何晓宇主编的《证券交易应试指南(精华版2012年)》化繁就简,紧扣证券交易学科的考试大纲,通过复习方向指导、核心考点速记、精选考题同步演练等多个栏目提示考纲要点、解剖考试内容、提炼考点精华,使考生轻松理解、轻松记忆、快速掌握。因此本教材是一本脉络清晰、针对性强的精编教材。它能帮助考生抓住考点,这对系统学习、快速提高成绩有着极强的指导作用。特别是书中的核心考点速记部分,更是精心提炼考纲要点,简明扼要,图表归纳完整有序,便于考生理解记忆。
绪论
第一节 证券业从业资格考试概况/1
第二节 证券业从业资格考试考务须知/5
第三节 证券业从业资格考试命题分析/7
第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧/10
第一章 证券交易概述16
复习方向指导/16
核心考点速记/16
第一节 证券交易的定义、基本要素和交易机制/16
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元/23
精选考题同步演练/26
精选考题答案解析/29
第二章 证券交易程序
复习方向指导/33
核心考点速记/33
第一节 证券交易程序概述/33
第二节 证券账户和证券托管/34
第三节 委托买卖/36
第四节 竞价与成交/41
第五节 交易结算/46
精选考题同步演练/47
精选考题答案解析/50
第三章 特别交易事项及其监管
复习方向指导/53
核心考点速记/53
第一节 特别交易规定和交易事项/53
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理/63
精选考题同步演练/67
精选考题答案解析/71
第四章 证券经纪业务
复习方向指导/74
核心考点速记/74
第一节 证券经纪业务概述/74
第二节 证券经纪业务的营运管理/78
第三节 证券经纪业务的营销管理/82
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范/88
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任/89
精选考题同步演练/95
精选考题答案解析/99
第五章 经纪业务相关实务
复习方向指导/103
核心考点速记/104
第一节 股票网上发行/104
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票/108
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作/109
第四节代办股份转让/118
第五节 期货交易的中间介绍/121
精选考题同步演练/123
精选考题答案解析/126
第六章 证券自营业务
复习方向指导/128
核心考点速记/128
第一节 证券自营业务的含义与特点/128
第二节 证券公司证券自营业务管理/130
第三节 证券自营业务的禁止行为/134
第四节 证券自营业务的监管和法律责任/137
精选考题同步演练/139
精选考题答案解析/142
第七章 资产管理业务
复习方向指导/146
核心考点速记/147
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格/147
第二节 资产管理业务的基本要求/149
第三节定向资产管理业务/151
第四节 集合资产管理业务/155
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制/160
第六节 资产管理业务的监管和法律责任/162
精选考题同步演练/167
精选考题答案解析/171
第八章 融资融券业务
复习方向指导/174
核心考点速记/175
第一节 融资融券业务的含义及资格管理/175
第二节 融资融券业务的管理/177
第三节 融资融券业务的风险及其控制/187
第四节 融资融券业务的监管和法律责任/190
精选考题同步演练/193
精选考题答案解析/196
第九章 债券回购交易
复习方向指导/200
核心考点速记,/200
第一节 债券质押式回购交易/200
第二节 债券买断式回购交易/203
第三节 债券回购交易的清算与交收/206
精选考题同步演练/209
精选考题答案解析/213
第十章 证券登记与交易结算
复习方向指导/216
核心考点速记/216
第一节 证券登记/216
第二节 证券交易清算与交收/217
第三节 结算账户的管理/219
第四节 证券交易的结算流程/220
第五节 结算风险及防范/222
精选考题同步演练/225
精选考题答案解析/229