何晓宇主编的《证券发行与承销应试指南》内容介绍：中国证券业实行从业人员资格管理制度，证券业从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考条件。它不仅是一种从业资格证书，也体现了个人财商水平。因此，参加证券业从业资格考试既是从事证券职业生涯的敲门砖，更是个人学习投资理财知识的重要途径。

绪论

第一节 证券业从业资格考试概况

第二节 证券业从业资格考试考务须知

第三节 证券业从业资格考试命题分析

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧

第一章 证券经营机构的投资银行业务

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 投资银行业务概述

第二节 投资银行业务资格

第三节 投资银行业务的内部控制

第四节 投资银行业务的监管

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第二章 股份有限公司概述

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 股份有限公司的设立

第二节 股份有限公司的股份和公司债券

第三节 股份有限公司的组织机构

第四节 上市公司组织机构的特别规定

第五节 股份有限公司的财务会计

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

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第三章 企业的股份制改组

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产

 评估、报表审计和法律审查

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第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和

 推荐核准

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第五章 首次公开发行股票的操作

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 核心考点速记

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的

 指导意见

第二节 首次公开发行股票的估值和询价

第三节 首次公开发行股票的发行方式

第四节 首次公开发行的具体操作

第五节 股票的上市保荐

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第六章 首次公开发行股票的信息披露

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 信息披露概述

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告

第四节 股票上市公告书

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求

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第七章 上市公司发行新股

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 上市公司发行新股的准备工作

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露

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第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准

第三节 可转换公司债券的发行与上市

第四节 可转换公司债券的信息披露

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券

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第九章 债券的发行与承销

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 国债的发行与承销

第二节 金融债券的发行与承销

第三节 企业债券的发行与承销

第四节 公司债券的发行与承销

第五节 短期融资券的发行与承销

第六节 中期票据的发行与承销

第七节 中小非金融企业集合票据

第八节 证券公司债券的发行与承销

第九节 资产支持证券的发行与承销

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销

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第十章 外资股的发行

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 境内上市外资股的发行

第二节 H股的发行与上市

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市

第四节 境内上市公司所属企业境外上市

第五节 外资股招股说明书的制作

第六节 国际推介与分销

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第十一章 公司收购

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 公司收购概述

第二节 上市公司收购

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资

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第十二章 公司重组与财务顾问业务

 复习方向指导

 核心考点速记

第一节 上市公司重大资产重组

第二节 并购重组审核委员会工作规程

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务

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