本书在保持第一版特色的基础上，增加了证券从业资格考试的相关知识点。可作为参加证券从业资格考试人员的辅助教材。本书比较系统地介绍了证券投资的基本原理与实务，主要内容包括：金融衍生工具，证券市场，证券中介机构，证券投资收益与风险，证券投资基本分析，证券投资计划、方法与技巧等九章。

本书在保持第一版特色的基础上，增加了证券从业资格考试的相关知识点。可作为参加证券从业资格考试人员的辅助教材。本书比较系统地介绍了证券投资的基本原理与实务。全书共分五个部分，九章：第一篇为工具篇，1～2章，主要介绍股票、债券、基金和衍生证券等投资工具；第二篇为市场篇，3～4章，主要阐述证券市场的结构、证券发行市场，交易市场，中介机构，投资机制等；第三篇为分析篇，5～7章，主要考察证券投资收益与风险、证券投资价值分析内容、证券投资技术分析理论，形态与指标；第四篇为策略篇，第8章，主要是证券投资计划，方法与技巧；第五篇为监管篇，第9章，主要是证券市场的监管体系、方式、手段与内容。并附有实训内容和案例，适用于教师精讲，学生多练，能力本位的新型教学方式。

本教材有配套的电子教案、习题库及习题答案，如教师选用本书，可免费赠送相关配套资料。

本书可作为高职高专经济类和管理类学生的教学用书，也可作为证券投资者和证券行业从业人员的参考用书，还可作为证券从业资格考试人员的参考教材。

第一章 证券投资对象1

 第一节 证券概述1

一、证券的概念1

二、证券的本质3

三、证券的功能4

 第二节 股票4

一、股票的概念4

二、股票的种类7

三、我国的股权分置改革10

四、股票的价值11

 第三节 债券12

一、债券的概念12

二、债券的分类13

三、债券价格18

 第四节 证券投资基金19

一、证券投资基金的概念19

二、证券投资基金的分类20

三、证券投资基金的发行方式24

四、证券投资基金与股票、债券的区别24

五、证券投资基金的运作与管理25

六、基金的信息披露27

 复习思考题28

第二章 金融衍生工具29

 第一节 金融期货29

一、金融与金融期货的定义29

二、金融期货交易与金融现货交易的区别29

三、金融期货的功能30

四、金融期货交易与商品期货交易的区别30

五、金融期货的主要交易制度31

六、金融期货的种类32

 第二节 金融期权33

一、金融期权的概念33

二、金融期权的功能34

三、金融期权的种类34

四、金融期货与期权的区别34

五、期权投资盈亏分析35

六、投资策略35

 第三节 可转换证券36

一、可转换证券的定义36

二、可转换证券的意义36

三、可转换证券的特点37

四、可转换证券的要素37

 第四节 其他衍生工具简介38

一、存托凭证38

二、认股权证40

 复习思考题46

第三章 证券市场47

 第一节 证券市场概述47

一、证券市场的特点47

二、证券市场的种类47

三、证券市场的形成与发展49

四、我国证券市场的发展49

五、证券市场的功能51

 第二节 证券发行市场53

一、证券发行市场概述53

二、证券的发行方式54

三、股票发行市场55

四、债券发行市场59

 第三节 证券交易市场62

一、证券交易市场概述62

二、证券交易所市场64

三、店头交易市场67

四、二板市场68

五、第三市场和第四市场71

六、证券上市制度71

 第四节 证券交易规程72

一、开户72

二、委托74

三、证券商受理委托74

四、成交75

五、清算与交割76

六、过户76

七、证券代码解读77

八、融资融券交易79

九、确保网上交易的正确和资金安全81

 第五节 股票价格指数82

一、股票价格指数的概念82

二、股票价格指数的编制方法82

三、股票价格指数的种类83

四、世界上几种著名的股票指数83

五、中国的股票价格指数85

六、股指期货86

 复习思考题89

第四章 证券中介机构90

 第一节 证券公司90

一、证券公司的设立91

二、证券公司的主要业务91

三、证券公司高级管理人员的管理92

四、证券公司经营业务的注意事项94

五、证券经纪业务的风险95

六、证券经纪业务风险的防范96

 第二节 证券登记结算机构97

一、证券登记结算机构97

二、证券登记结算公司的职能97

三、登记结算公司的有关业务规则98

 第三节 证券服务机构98

一、证券服务机构的类别98

二、证券服务机构的法律责任98

三、明确市场准入及退出机制99

四、证券投资咨询公司的业务99

 复习思考题102

第五章 证券投资收益与风险103

 第一节 证券投资的成本103

一、证券买入价款103

二、税103

三、证券交易佣金104

四、其他费用105

 第二节 股票收益与除权、除息106

一、股票收益106

二、股票除权108

三、股票除息109

 第三节 证券投资盈亏的计算110

一、证券单项交易差价收益率的计算110

二、证券投资现金分红收益率的计算110

三、债券收益111

四、债券收益率的计算112

五、证券投资年总收益率的计算114

六、股票投资盈亏平衡点的计算115

七、证券投资基金的收益和费用115

 第四节 证券投资风险116

一、证券投资风险的含义116

二、证券投资风险的类型117

三、证券投资风险的识别120

四、证券投资风险的评估122

五、证券投资风险控制的基本原则124

六、证券投资风险与收益的关系125

 复习思考题125

第六章 证券投资基本分析127

 第一节 宏观经济分析127

一、宏观经济运行的意义和方法127

二、宏观经济政策与证券投资131

 第二节 行业分析132

一、行业分类133

二、行业的一般特性分析134

三、影响行业兴衰的因素分析137

四、行业投资的选择138

 第三节 公司分析139

一、公司基本素质分析139

二、公司财务状况分析140

 复习思考题145

第七章 证券投资技术分析146

 第一节 证券技术分析准备146

一、技术分析的三大基本假设146

二、技术分析方法的分类146

三、证券名称解读147

四、技术分析的四大要素：价、量、时、空148

五、证券分析系统解读148

 第二节 技术分析主要理论150

一、道氏理论150

二、K线理论152

三、黄金分割率理论155

四、波浪理论156

五、其他技术分析理论简介158

 第三节 主要图形形态分析158

一、反转形态158

二、整理形态161

三、缺口162

四、趋势线163

五、反转形态和整理形态的运用实例163

 第四节 主要技术分析指标165

一、移动平均线（MA）165

二、平滑异同移动平均线（MACD）167

三、相对强弱指标（RSI）169

四、威廉指数（%R）170

五、随机指数（KDJ线）171

六、动向指数（DMI）172

七、乖离率（BIAS）172

八、容量比率（VR）173

九、成交量净额（OBV）174

十、买卖意愿指标（BRAR）176

 第五节 投资分析方法的选择177

 复习思考题180

第八章 证券投资计划、方法与技巧181

 第一节 证券投资计划181

一、确定投资目标181

二、拟定投资计划182

三、证券投资计划的类型184

 第二节 证券投资常用方法与技巧184

一、分散投资法184

二、计划投资法187

三、趋势投资法190

四、江恩理论190

五、正确选股和选时192

 复习思考题193

第九章 证券市场的监管195

 第一节 证券市场监管概述195

一、证券市场监管的意义与原则195

二、证券市场监管的方式与手段196

 第二节 证券市场监管体系197

一、证券市场监管模式198

二、证券监管机构与自律机构199

三、证券市场监管的内容203

 复习思考题与案例214

附录一 证券投资实践课程教学大纲216

附录二 实训指导218

附录三 中华人民共和国证券法226

附录四 证券市场基础知识模拟试题/答案251

参考文献261