这套《投资者手册》就是保护基金公司投资者教育活动的一个具体展示。手册内容通俗易懂，形式生动话泼，做到了知识性和趣味性的有机结合，是一套可供投资者学习、使用的书籍。希望广大投资者能从中获益，不断丰富投资知识，增强投资风险意识，提高自己的财富管理水平。

第一册

 【基础知识篇】

1.什么是创业板？

2.创业板上市的企业有哪些特点？

5.投资者进入创业板市场之前需要了解哪些情况？

4.我国主板市场和创业板市场有什么区别？

5.创业业板与“创投板”有什么区别？

6.与海外创业板相比，我国创业板有什么特色？

7.在创业板市场交易的证券品种有哪些？

8.创业板买卖规则有哪些？

9.创业业板在停牌制度方面有哪些改进？

10.创业板的交易时间是如何规定的？

11.创业板是采用T+1还是T+0的交易方式呢？

12.创业板企业E市要经历几个阶段？

 【交易准备篇】

15.投资创业板股票之前，中小投资者应该做好怎样的准备？

14.开通创业板市场交易具体要经过哪些流程？

15.投资者如何确认自己的交易经验？

16可以网上签署风险揭示书吗？

17.证券服务部可以受理签署风险揭示书吗？

18.如何理解新股认购与申购的区别？

19.证券公司对客户进行风险测评有无统一的测评标准和要求？

20.如果风险测评结果显示客户风险承受能力低，可能不适合参与创业板，证券公司该如何处理？

21.客户签署风险揭示书后，开通时间如何把握？

22.具有两年以上交易经验的客户是否无需抄录声明，直接签字即可？

25.具有两年以上B股交易经验是否符合创业板股票交易经验标准？

24.账户注销后又开设新账户，交易经验如何认定？

25.冲请开通创业板交易需要交费吗？

26.没有深圳账户能开通创业板交易吗？

27.冲请开通创业板时，针对投资者不同的交易经验，具体应该如何操作呢？

28.是否必须亲自到营业部办理开通创业板市场交易的手续？

29.投资者是否必须到原开户的营业部办理开通创业板手续？

30.在办理开通手续时，证券公司需要了解投资者哪些信息？

31.跨证券公司转托管后，原先的开通申请是否还有效？

 【投资技巧篇】

32.如何阅读创业板招股说明书？

35.了解创业板上市公司的公告有哪些途径？

34.怎样正确理解创业板公司的高成长性？

35.什么样的估值方法更适宜创业板股票？

36.对创业企业的成长性进行判断，需要重点从哪几个方面进行把握？

37.投资者如何关注创业板的业绩快报制度？

 【风险管理篇】

38.什么是创业板公司的退市风险？

39.在主板退市标准基础上，出现什么情形的创业板公司将启动退市程序？

40.创业板申出现琊些退市睛形将启动快速退市程序？

41.创业板公司“直接退市”后就彻底无法转让了吗？

42.投资者盲目投资会带来怎样的风险？应该如何防范这种风险？

43.创业板首次公开发行股票上市首日交易的监控和风险控制有什么具体措施？

44.关于创业板上市公司举行年度报告说明会有什么规定？

45.投资者的哪些行为会带来违规交易的风险？

46.什么是创业板公司的经营风险？

47.创业板上市后即为全流通吗？它在股份限售制度方面有没有具体规定？

48.创业板是否对股东和实际控制人出售股份提出了披露要求？

49.创业板在防首日爆炒方面对公司信息披露提出了哪些具体要求？

 【发行制度篇】

50.如果申请E市主体没有唯一的主营业务，是否可以在创业板上市？

51.创业板上市公司需满足的财务要求有哪些？

52.创业板对上市公司有持续经营期限限制吗？

 【名词解释】

 【后记】

第二册

 【基础知识篇】

1.什么是股指期贷？

2.股指期货交易的盈亏是如何产生的？

3.投资股指期货与投资股票有哪些差别？

4.什么是股指期贷交易中的开仓、平仓和持仓？

5.什么是股指期贷交易中的多头与空头？

6.股指期货为何具有“以小搏大”的特征？

7.我国股指期贷市场有哪些参与者？

8.我国股指期贷选取的股票指数是什么指数？

9.沪深300指数是如何编制的？

1O.沪深500指数的点位是如何计算的？

11.哪里可以获得沪深300指数的行情信息？

 【交易篇】

12.我国股指期货交易的保证金制度是如何规定的？

15.股指期贷交易的入市门槛有多高？

14.股指期货投资者如何开户？

15.股指期货合约主要包括哪些要素？

16.沪深500指数期货合约的合约月份有哪些？

17.中金所的股指期货交易时间是如何规定的？

18.股指期货的交易流程是怎样的？

19.股指期赁交易指令有哪几种？

20.下达股指期货交易指令时有哪些注意事项？

2I.J没指期货的竞价及撮合原则是怎样的？

22.什么是股指期贷的当日无负债结算制度？

25.股指期贷当日结算价是如何确定的？

24.股指期贷交割结算价是如何确定的？

25.如何计算股指期贷合约的当日盈亏？

26.进行股指期货交易会发生哪些费用？

27.股指期贷是否可能被“爆炒”？

28.股指期贷是否应该满仓操作？

29.股指期货能否“捂着”等到“解套”？

30.股指期货投资损失是否仅以保证金为限？

31.如何利用股指期贷进行套期保值？

 【风险篇】

32.股指期贷投资者可能遇到哪些风险？

35.中国期货保证金监控中心的作用是什么？

34.什么是持仓限额制度？

35.什么是大户持仓报告制度？

36.什么是强行平仓制度？

 【名词解释】

 【后记】

第三册

 【基础知识篇】

1.什么是融资融券？

2.融资融券交易与普通交易有什么区别？

5.融券交易与国外的“裸卖空”交易有什么区别？

4.哪些投资者可以参与融资融券交易？

5.哪些证券公司可以开展融资融券业务？

6.融资融券合同有哪些主要内容？

7.融资融券交易品种有哪些？

8.什么是信用账户？

9.任何投资者都能申请开立信用证券账户吗？

10.什么是保证金？

11.融资保证金比例是如何规定的？

12.融券保证金比例是如何规定的？

13.哪些证券品种可充抵保证金？

14.以证券充抵保证金时如何计算保证金金额？

15.什么是保证金可用余额？

16.担保物的范围包括哪些？

17.什么是维持担保比例？

18.对维持担保比例有何具体规定？

19.什么是授信额度、可用额度？

20.投资者能从证券公司融到多少资金或证券？

21.融资融券交易期限最长为多少？

22.什么是强制平仓？

 【交易准备篇】

25.投资者开展融资融券交易前需办理哪些手续？

24.投资者可以同时在几家证券公司开展融资融券交易吗？

25.投资者在进行融资融券交易时需承担哪些义务？

26.投资者通过信用账户进行交易与通过普通账户交易委托方式有何异同？

27.信用证券账户有哪些交易限制？

28.资金可以在投资者的普通账户和信用账户间进行内转吗？

29.投资者如何提交担保品？

30.维持担保比例低于规定标准时，证券公司可以采取哪些措施？

31.维持担保比例低于规定标准时，投资者应该如何处理？

32.融资融券交易规模有何限制？

33.融券卖出申报价格有什么限制？

34.融资买入和融券卖出的申报数量有什么要求？

35.投资者卖出信用证券账户内已开仓证券所得资金必须优先偿还融资欠款吗？

36.投资者融券卖出所得金额可以用于偿还融资欠款吗？

37.投资者如何了结融资交易？

38.投资者如何了结融券交易？

39.投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？

40.投资者进行融资融券交易期间能否提取保证金？

41.投资者信用证券账户中出现关于分红、派息、配股等权益的情况时，会怎样处理呢？

42.出现证券被调整出标的证券范围情况时，投资者如何处理相关融资融券交易？

45.标的证券暂停交易的，投资者如何处理相关融资融券交易？

44.如果出现证券被调整出担保证券范围情况时，投资者如何处理相关融资融券交易？

 【风险管理篇】

45.融资融券交易与普通证券交易有哪些风险是相同的？

46.同普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？

47.为什么说融资融券具有亏损放大的风险？

48.为什么存在授信额度不能足额使用的情况？

49.可充抵保证金的有价证券折算率、融资保证金比例、融券保证金比例、维持担保比例等重要参数发生调整时，对融资融券交易有什么影响？

50.投资者的账户被强制平仓会带来什么损失？

51.证券公司应采取哪些措施向投资者揭示融资融券风险？

52.投资者如何选择证券公司进行融资融券交易？

55.融资融券交易出现异常时，交易所可以采取什么监管措施？

54.投资者在融资融券交易过程中存在异常交易行为的，交易所可以采取什么监管措施？

 【境外融资融券业务篇】

55.美国等西方国家市场化信用交易模式是怎样的？

56.日本等国专业化信用交易模式是怎样的？

57.我国台湾地区中间型信用交易模式是怎样的？

58.境外融资融券业务中对投资者有什么限制？

59.境外融资融券业务中对标的证券有何限制？

60.境外融资融券业务中对保证金都有哪些规定？

61.中国台湾融资融券业务中个人融资和融券的额度有什么样的规定？

 【名词解释】

 【后记】

第四册

 【基础篇】

1.什么是证券经纪人？

2.证券市场产生证券经纪人的条件是什么？

5.国外证券经纪人的发展状况如何？

4.为什么要颁布证券经纪人制度？

5.我国证券经纪人制度框架包括哪些规章制度？

6.我国证券经纪人的职能与国外相比有哪些异同？

7.证券经纪人与证券公司营销人员有哪些区别？

8.什么样的投资者群体需要证券经纪人服务？

9.投资者可以在哪儿查询到证券经纪人相关制度？

10.证券经纪人是否需要进行执业前培训？

11.证券经纪人需要在中国证券业协会进行执业注册登记吗？

12.证券公司可自行对证券经纪颁发执业证书吗？

15.证券经纪人执业时应向投资者出示经纪人证书吗？

14.证券经纪人可同时代理多家证券公司的经纪业务吗？

15.对证券经纪人之间的恶性竞争应怎么处理？

 【服务篇】

16.证券经纪人可以为投资者提供哪些服务？

17.证券经纪人在推介金融产品时有哪些禁止性行为？

18.证券经纪人有权了解客户的基本信息吗？

19.证券经纪人是否应向客户充分揭示证券投资风险？

20.证券经纪人可以代投资者办理开户手续吗？

21.投资者能否委托经纪人帮助打理账户或帮助下单？

22.证券经纪人能向投资者推荐具体的股票吗？

23.证券经纪人劝诱投资者频繁交易合法吗？

24.投资者能否通过证券经纪人作担保与证券公司其他客户产生资金借贷往来？

25.证券经纪人能卖保险或黄金等非证券公司的产品吗？

26.投资者是否可以向证券公司的其他经纪人咨询业务？

27.投资者可以与证券经纪人签订理财协议吗？

28.证券经纪人可以开理财工作室吗？

29.投资者可以使用经纪人的电脑进行交易吗？

30.证券投资者怎样和证券经纪人相处？

 【维权篇】

31.投资者在与证券经纪人交往中怎样做好自我保护？

32.如何确认与证券经纪人身份、资格相关的信息？

33.在与证券经纪人打交道过程中需特别注意哪些事项？

34.投资者可以通过什么渠道投诉证券经纪人？

35.投资者的股票被证券经纪人盗卖该怎么办？

36.投资者是否可以要求更换证券经纪人？

37.投资者发现证券经纪人侵害自身权益时如何维棚

 【名词解释】

 【后记】

第五册

 【非法发行篇】

1.什么是非法发行股票？

2.“原始股”的骗局主要有哪些形式？

3.购买非法“原始股”会有什么风险？

4.投资者如何防范“原始股”骗局？

5.以“收益保底”、“到期回购”推销原始股是否可信？

6.以“境外上市”为名的非法发行股票的主要骗术有哪些？

7.投资“境外上市”股票有哪些风险？

8.什么是欺诈发行股票、债券罪？

9.欺诈发行股票、债券罪有哪些特征？

 【虚假陈述篇】

10.什么是虚假陈述？

11.因上市公司虚假陈述造成的损失怎么办？

12.投资者如何防范“虚假陈述”的伤害？

13.虚假陈述的典型案例是什么？

14.遭遇虚假陈述后，投资者要求民事赔偿的关键点是什么？

15.怎样认定证券虚假陈述揭露日？

16.投资者砖虚假陈述人提起民事诉讼的时效是多长？

 【内幕交易篇】

17.什么是内幕交易？

18.哪些人属于证券交易内幕信忽的知情人？

19.哪些属于内幕信息？

20.作为内幕信息的知情人是否可买卖相关股票？

 【操纵市场篇】

21.什么是操纵市场？

22.哪些行为属于操纵市场行为？

25.操纵市场的手法有哪些？

24.为什么操纵市场是违法行为？

 【非法开设交易场所篇】

25.什么是非法开设交易场所？

26.目前我国股份公司股份转让的合法场所有哪些？

27.证券公司营业部与证券交易所有什么不同？

28.非法开设证券交易场所应当承担什么法律责任？

29.投资者如何从企业资质识别非法证券交易场所？

30.投资者如伺姒专业暇务角度识别非法证券交易场所？

31.发现非法开设交易场所行为该怎么办？

 【非法证券咨询篇】

32.非法证券咨询活动有哪些？

33.非法证券投资咨询活动有哪些作案手法？

34.通过类似于证券投资咨询公司、产权经纪公司等中介机构买卖股票是否可信？

35.网上的一些炒股绝招培训可以用来赚钱吗？

36.荐股软件是否可以稳赚不赔？

37.对于非法证券投资咨询活动有哪些应对招数？

 【欺诈客户篇】

38.什么是欺诈客户？

39.欺诈客户包括哪些行为？

40.证券公司如果擅自卖掉客户的股票，应当承担责任吗？

41.投资者如何防范和识别欺诈客户行为？

42.投资者发现欺诈客户行为应该如何寻求保护？

45.投资者为更好地保护自身权益，有哪些需要注意的问题？

 【名词解释】

 【后记】

第六册

 【基础知识篇】

1.什么是网上交易？

2.网上交易有哪些优点？

3.什么是网上营业厅？

4.什么是网上交易客户端软件？

5.什么是网页行情委托？

6.什么是行情主站、资讯主站、委托交易主站？

7.什么是手机炒股？

8.网上交易、手机炒股通常包括哪些功能？

9.证券业务创新不断，网上交易和手机炒股都能支持吗？

 【实务篇】

10.如何开通网上交易？

11.如何开通手机炒股？

12.如何防范网上交易和手机炒股中断风险？

13.开通网上交易和手机炒股是否收费？

14.网上交易和手机炒股的佣金如何计算？

15.安装网上交易软件需要什么样的电脑硬件？

16.安装网上交易软件需要什么网络条件？

17.网上交易软件需要什么样的操作系统？

18.如何选择网上交易、手机炒股软件？

19.如何获得可靠的网上交易软件？

20.安装网上交易软件有哪些注意事项？

21.是否要及时升级网上交易、手机炒股软件？

22.网上交易行情分析通常提供哪些常用的技术指标？

25.网上行情系统能提供什么资讯？

24.为何有些特定场所无法进行网上交易？

25.网上交易速度有保障吗？

26.网上交易速度忽快忽慢时怎么办？

27.连接主站失败有哪些原因？

28.登录网上交易时提示用户名或密码错的主要原因有哪些？

29.网上交易中的证券保本价是如何计算的？

30.因网上交易股价显示错误，导致交易失当，投资者应该采取什么措施？

31.为什么当日申购新股后，委托状态为“未成交”？

32.为什么不同行情软件中显示的个股成交量会有所不同呢？

33.为什么有时在交易时间不能看到证券行情的部分历史数据？

34.为什么—段时间不操作，网上交易软件会自动关闭交易界面？

35.收市后是否可以进行网上交易？

36.为什么撤单无效？

37.为何有时委托回报的速度会变慢？

38.网上交易银证转账出错一般是什么原因引起的？

39.为什么网上交易软件会显示委托无效？

40.什么样的手机可以进行手机炒股？

41.什么是3G手机？3G手机在手机炒股方面有什么优势？

42.什么是炒股专用手机？

45.不同型号手机需要安装不同的手机炒股软件吗？

44.什么是wAP主站？

45.手机炒股软件需要多大存储空间？

46.应该把手机炒股软件安装在哪里比较好？

47.手机炒股需要支付什么通信费用？

 【安全篇】

48.网上交易是否安全？

49.证券公司采取了哪些措施加强网上交易安全？

50.投资者应当采取哪些措施加强自身安全防护？

51.什么是“钓鱼网站”？

52.什么是预留信息？预留信息有什么作用？

53.网上交易软件下载网页上提示的MD5校验有什么作用？

54.网上交易软件中的公告是否可信？

55.如何使用网上交易客户端软件中的安全选项？

56.如何使用网上交易的通讯密码、认证口令？

57.通讯密码、认证口令忘了该怎么办？

58.密码出错，账户被冻结了怎么办？

59.如何使用硬件特征码安全认证？

60.动态口令卡如何使用？

61.硬件证书如何使用？

62.网上证券安全控件有什么作用？

65.有这么多的安全措施，投资者是不是可以高枕无忧了？

64.如何申诉盗买盗卖事件？

65.手机丢了，会造成账户泄露吗？

66.手机炒股会中“木马”和病毒吗？

 【投资技巧篇】

67.如何导出网上交易软件中我的自选股和自编公式？

68.如何提高网上交易软件的操作水平？

69.网上交易软件通常有哪些快捷方式？

70.什么是“信息地雷”？

71.网上交易软件如何设置代理上网？

72.什么是权证专用交易软件呢？

73.盘后数据能否下载使用？

 【名词解释】

 【后记】

第七册

 【公司基本介绍篇】

1.设立证券投资者保护基金公司的背景是什么？

2.保护基金公司目前的职责是什么？

3.保护基金公司的定位是什么？

4.保护基金公司在证券投资者保护体系中的地位和作用是什么？

5.证券投资者保护网的定位和作用是什么？

6.证券投资者保护网开设了哪些栏目？分别有什么功能？

7.证券投资者保护网英文版开设了哪些栏目？其开通有何意义？

 【基础业务篇】

8.什么是证券投资者保护基金？证券投资者保护基金与保护基金公司是什么关系？

9.保护基金主要有哪些来源？

1O.保护基金公司如何开展保护基金的筹集工作？

11.保护基金的用途主要有哪些？

12.保护基金公司怎样对保护基金进行专户管理？

13.什么是证券公司风险处置？

14.保护基金公司如何参与证券公司风险处置工作？

15.什么是个人债权和客户证券交易结算资金？

16.个人债权和客户证券交易结算资金缺口的收购金额如何确定？

17.个人债权和客户证券交易结算资金缺口收购的程序是什么？

18.纳入收购范围的个人债权有哪些？

19.纳入收购范围的客户证券交易结算资金需符合什么条件？

20.保护基金公司为什么要参与证券公司破产清算和债权受偿工作？

21.保护基金公司在配合参与证券公司破产清算中的主要职责是什么？

22.保护基金公司在推动证券公司破产清算中做了哪些实际工作？

25.保护基金公司在推动证券公司破产清算中发挥了哪些作用？

24.保护基金公司为什么要开展专项审计检查？

25.保护基金公司开展专项审计检查工作的内容、对象和范围是什么？

26.专项审计检查在保证国家收购资金依法安全合规使用中发挥了哪些作用？

27.保护基金公司是否与国际上其他证券投资者保护组织进行了合作？情况如何？

28.保护基金公司同哪些国家签订了谅解备忘录，核心内容是什么？

29.保护基金公司是否是国际证监会组织的会员？

 【新业务篇】

30.什么是市场风险监测？有何意义？

31.保护基金公司采取了哪些措施实现对市场风险的监测？

32.证券市场交易结算资金监控系统的建设背景、目的及功能是什么？

35.保护基金公司开展证券市场舆情监测的目标和作用是什么？

34.投资者如何了解保护基金公司市场风险监测工作的成果？

35.什么是上市公司投资者保护状况评价？有何意义？

36.什么是证券公司投资者保护状况评价？有何意义？

37.保护基金公司如何进行上市公司投资者保护状况评价工作？取得了什么成果？

38.保护基金公司如何进行证券公司投资者保护状况评价工作？取得了什么成果？

39.投资者调查中心主要的工作内容是什么？

40.投资者调查目前分为哪几类？每类的内容是什么？分别进行了多少期？

41.投资者怎样参与投资者调查并且获取调查报告？

42.投资者参与调查的意义是什么？

43.中国证券投资者呼叫中心何时成立？主要负责什么工作？

44.投资者怎样联系中国证券投资者呼叫中心？

45.中国证券投资者呼叫中心受理业务的范围是什么？

46.投资者向中国证券投资者呼叫中心提出建议、意见或者投诉的行为是否属于信访行为？是否受《信访条例》的规范？

47.对投资者反映的问题有哪几种响应方式？

48.保护基金公司与哪些单位或部门开展了呼叫合作业务？

49.保护基金公司投资者教育中心何时成立？主要工作是什么？

50.保护基金公司是如何开展投资者教育工作的？

51.保护基金公司的投资者教育成果有哪些？

52.投资者教育“五个一”工程是指什么？

 【后记】

第八册

 第一章 证券基础知识

 第二章 期货基础知识

 后记

第九册

 第一章 政策法规

 第二章 历史事件

 后记

第十册

 第一章 投资方法

 第二章 操作实务

 后记