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书名 中国证券市场监管制度及其变迁研究
分类 经济金融-金融会计-金融
作者 刘春长
出版社 中国金融出版社
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简介
编辑推荐

由刘春长编著的《中国证券市场监管制度及其变迁研究》的基本命题是,作为一种强制性制度变迁的产物,我国证券市场产生与发展的政府主导型路径深刻影响了证券监管体制变迁的路径,、使证券监管体制也呈现出高度集中统一的政府主导型特征;这种政府主导型的集中统一监管体制在运行中的主要特征表现为行政监管权力范围过宽,监管权力高度集权于行政监管部门,证券监管体制结构存在缺陷。

本书共8个章节,内容为管理理论述评与证券监管的理论分析,发达国家证券市场监管的变迁及其体制比较,我国证券市场的发展与政府主导型监管体制的变迁等。

目录

第1章 导论

 1.1 问题的提出与选题的意义

 1.2 相关研究文献综述与基本概念界定

  1.2.1 研究文献综述

  1.2.2 基本概念界定

 1.3 主要研究方法

 1.4 创新之处

 1.5 本书的结构安排

第2章 管制理论述评与证券监管的理论分析

 2.1 证券市场监管的理论基础——管制理论述评

  2.1.1 市场失灵与公共利益理论述评

  2.1.2 公共选择学派的监管观述评

  2.1.3 经济管制理论述评

  2.1.4 法律不完备性理论与政府监管

  2.1.5 有关监管的公共强制理论

  2.1.6 小结:管制的必要性与监管型国家的兴起

 2.2 证券监管的原因与现实必要性分析

  2.2.1 证券市场失灵和证券监管

  2.2.2 有效市场理论和证券监管

  2.2.3 证券监管的现实必要性与新兴证券市场的监管特性

第3章 发达国家证券市场监管的变迁及其体制比较

 3.1 发达国家证券监管的演变与进展

 3.2 三种不同模式的证券监管体制的比较

  3.2.1 政府主导型监管体制

  3.2.2 市场自律型监管体制

  3.2.3 中间型监管体制

 3.3 证券监管的成本收益分析与证券监管体制的选择

  3.3.1 证券市场监管的成本收益分析

  3.3.2 证券市场监管体制模式的选择

第4章 我国证券市场的发展与政府主导型监管体制的变迁

 4.1 我国证券市场产生的制度背景与条件

  4.1.1 我国证券市场产生的制度背景

  4.1.2 我国股票市场兴起与发展的条件

 4.2 我国证券市场的发展历程与制度特征

  4.2.1 我国证券市场发展阶段的划分

  4.2.2 我国证券市场发展的制度特征

 4.3 我国证券市场政府主导型监管体制的演进与形成原因

  4.3.1 我国证券市场监管体制的形成与演进

  4.3.2 我国证券市场监管体制的模式特征与形成原因

第5章 我国证券市场具体监管制度的考察与分析

 5.1 我国证券市场发行监管制度的变迁与改革

  5.1.1 证券市场发行监管的两种基本制度

  5.1.2 我国证券发行制度的形成及其特点

  5.1.3 证券发行监管制度的改革历程

  5.1.4 我国股票发行监管制度存在的问题与改革方向

 5.2 我国证券市场交易监管制度的变迁与完善

  5.2.1 对不正当证券交易行为的监管

  5.2.2 对过度投机和市场稳定性的监管与控制

  5.2.3 证券信用交易制度的运行模式与监管分析

 5.3 我国上市公司信息披露监管制度研究

  5.3.1 我国现有上市公司信息披露法规体系结构及国际比较

  5.3.2 我国上市公司信息披露制度及其监管中的问题与不足

  5.3.3 改进我国上市公司信息披露监管制度的政策建议

 5.4 证券商监管与银证分合管理制度分析

  5.4.1 我国证券公司监管的制度建设

  5.4.2 我国证券公司监管中存在的问题与改进的方向

  5.4.3 证券业和银行业的分业和混业经营及其监管

  5.4.4 我国银证分合问题及其对金融监管的挑战

 5.5 小结

第6章 我国证券市场自律监管与投资者保护制度分析

 6.1 我国证券市场自律监管分析

  6.1.1 自律管理在证券市场监管中的地位与作用

  6.1.2 我国证券交易所自律管理的框架、现状与问题

  6.1.3 我国证券自律监管的未来模式探讨

 6.2 我国证券市场投资者保护制度分析

  6.2.1 投资者保护与证券市场发展

  6.2.2 我国证券市场投资者保护的法律演进与制度建设

  6.2.3 我国证券市场投资者保护的法律执行

  6.2.4 我国投资者保护制度进一步改进的方向

 6.3 小结

第7章 我国证券市场监管体制的改革和完善

 7.1 证券市场对外开放与证券监管面临的挑战

  7.1.1 金融全球化与证券市场对外开放

  7.1.2 我国证券市场的监管绩效与证券监管面临的挑战

 7.2 证券监管体制的改革方向:推进监管市场化、法治化与国际化,建立“政府监管与自律监管相结合”的统一型证券监管体制

  7.2.1 充分发挥自律机构的作用,推进监管市场化,进一步完善证券监管结构

  7.2.2 依法行政,实现监管法治化,建立监督与约束监管者的制衡机制

  7.2.3推进监管国际化,构建适应证券市场国际化的监管框架

第8章 主要结论与待探讨的问题

 8.1 主要结论

 8.2 政策建议

 8.3 有待进一步研究的问题

参考文献

后记

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更新时间:2025/3/1 15:34:41