本书以英国及国际金融市场为背景，系统阐述了金融市场法律风险的概念、特征、来源、起因以及识别；并以案例为基础，分析了法律风险管理的基本原则、范围和情境，特别是律师在金融机构法律风险管理上的责任及可以使用的具体方法。本书不仅是颇具价值的学术专著，还是金融律师和金融机构合规人员的法律实践指南。

本书是论述金融市场法律风险的权威著作。作者基于“伦敦城”资深律师及金融法教授的双重身份，以英国及国际金融市场为背景，系统阐述了金融市场法律风险的概念、特征、来源、起因以及识别；并以案例为基础，分析了法律风险管理的基本原则、范围和情境，特别是律师在金融机构法律风险管理上的责任及可以使用的具体方法。本书不仅是颇具价值的学术专著，还是金融律师和金融机构合规人员的法律实践指南。

缩略语对照表

绪论

第一节 风险和金融部门

第二节 金融部门的敏感性

第三节 法律风险的基本概念

第四节 对操作风险与日俱增的关注——“BaselII”

第五节 伦敦市场上的法律风险

第六节 全球背景

第七节 法律制定者和监管者

第八节 目前的某些风险执迷

第一篇 历史

 第一章 一个具有里程碑意义的案例及其后果

第一节 市场的外部冲击——法律失败

第二节 HammersmithandFulham案中的法律要点

第三节 背景事实

第四节 案例更宽广的背景

 第二章 一个概念上不可能的案例

第一节 “回押”及其法律逻辑

第二节 来自其他法域的压力

第三节 压力的缓解——遗留的问题

 第三章 解决分歧

第一节 对抵消和净额结算的早期(但却是长期的)关注

第二节 一般性问题

第三节 为什么这种关注变得强烈起来

第四节 FLP的第一指导意见

第五节 股票借贷文件的问题——一个案例研究

第六节 判例法与立法发展

第七节 多边净额结算——BritishEagle案及其余波

第二篇 特征

 第四章 定义

第一节 背景

第二节 对“法律风险”含义理解的变化

第三节 我们是否需要定义

第四节 FSA的定义

第五节 英格兰银行的定义——基于原因的方法

第六节 FLP的方法

第七节 国际统一私法学会提出的定义

第八节 银行律师使用的两个定义

第九节 国际律师协会的定义

第十节 “流氓交易员”

 第五章 来源

第一节 法律风险的来源

第二节 金融机构的行为

第三节 金融市场的特性

第四节 法律内在的问题

第五节 法律和金融的相互作用

 第六章 起因

第一节 风险和原因链

第二节 判例法和常识

第三篇 实例

 第七章 间接持有投资证券的财产权益问题

第一节 相较法律而言的市场惯例

第二节 海牙公约

第三节 世界范围的法律改革

第四节 UNIDROIT的提案

第五节 FMLC的建议

 第八章 模糊的法律

第一节 目标过高的立法

第二节 2002年犯罪收益(追缴)法

第三节 市场滥用

第四节 其他近期的立法

 第九章 重新定性

第一节 融资的不同方法

第二节 错误标签的风险

第三节 出售和抵押的本质区别

第四节 一个非常坚决的决定

第五节 固定还是浮动

第六节 对浮动押记的定义

第七节 贷方的窘境

第八节 spectrum案

第四篇 管理

 第十章 法律风险管理的实质

第一节 监管者管理风险的通行做法

第二节 风险管理的原则

第三节 风险管理职责的范围

第四节 风险情境实例

第五节 识别风险

第六节 评估风险

第七节 监督

第八节 控制和减轻

 第十一章 律师在法律风险管理方面的责任

第一节 对清晰方法论的需要

第二节 法律风险管理中律师和法律部门的角色

第三节 意见和类似文件

第四节 文件保存

第五节 律师角色的明晰

第五篇 结论

 第十二章 以基于风险的方法分析法律

案例列表

法规列表