吴贵生等编著的《技术创新管理 中国企业自主创新之路》共分4章，第1章对技术创新的概念及基本理论做了综述；第2章对中国企业自主创新的路径、特点进行了描述和总结；第3章构建了中国企业自主创新的理论；第4章是中国产业和企业自主创新的11个案例。

本书的主要特色是：①系统界定了自主创新概念；②揭示了中国企业独特的自主创新道路；③建立了中国自主创新理论。这些都是现有研究中未见到的。

本丛书是“中国式企业管理科学基础研究”项目的成果。该项目是国务院领导批示、财政部支持的项目，由国务院发展研究中心、中国企业联合会、清华大学于2005年联合发起，通过对中国式企业管理背景、成功企业案例、管理专题和理论等的研究，总结概括中国企业发展的基本模式和经验，并将中国模式概括到理论高度。

《技术创新管理 中国企业自主创新之路》界定了自主创新的概念，综述了技术创新的基本理论，阐述了开放条件下中国企业自主创新的独特道路，构建了由创新壁垒论、创新实践论、创新意志论、广义轨道论、开放创新论和能力阶段论构成的自主创新理论，提供了包括行业和企业创新实践的11个案例，是从事创新研究和企业创新管理的有益参考。

《技术创新管理 中国企业自主创新之路》由吴贵生等编著。

“中国式企业管理科学基础研究”项目

中国式企业管理研究丛书编委会

“技术创新”专题研究组成员

总序

前言

第1章 何谓创新：创新的概念、类型、作用、运行规律和管理1

 技术创新概念

 自主创新概念

 技术创新的类型

 技术创新的作用

 技术创新的行为主体

 技术创新运行规律

 技术创新管理

第2章 创新路径：中国企业独特的创新之路31

 创新壁垒

 突破壁垒的路径

 走向未来

第3章 构建理论：中国企业自主创新理论58

 中国企业技术创新的理论框架

 创新实践论

 广义轨道论

 能力阶段论

 开放创新论

 自主创新意志论

第4章 创新实践：中国产业和企业创新案例96

 汽车产业案例

 彩电产业案例

 光纤光缆业案例

 机床行业的技术并购与创新

 中兴、华为的接入网和智能网创新

 上海振华港机的自主创新

 大庆石油化工总厂的ABS工艺创新

 第三代移动通信世界标准TD-SCDAM的诞生

 陕西鼓风机的战略转型

 大型液压支架的国产化

 重大装备——三峡水轮发电机组和高速铁路

参考文献

企业是技术创新的主体，尤其是企业家更是技术创新的主要承担者，按照熊彼特的解释，企业家的基本职能就是实现“创新”，引进“新的组合”。真正的企业家必须具备三个条件：①要有战略眼光，善于判断和抓住市场潜在的盈利机会；②要有胆量，敢于冒风险，勇于创新；③要有组织能力，能动员社会资源来实现生产要素的重新组合。同时企业技术创新是一个完整的体系。

企业是创新投入的主体。创新活动所需要的资金和人员投入中最主要的部分是由企业实现。企业进行创新投入具有很明确的目的，即通过创新实现效率的提升并获得竞争优势。因此企业能够对创新活动进行持续的、大规模的资金和人员投入，并且保证创新投人以较高的效率得到利用。国外大多数发达国家的研发投人中企业始终占据最高的比例，也说明了企业在创新投入中的主体地位。

企业是创新运作的主体。根据技术创新的基本定义，创新运作的大部分过程需要在企业内部完成，因此企业毫无疑问是创新活动的运作主体。而运作方式由于企业规模的不同也存在差异。大企业是产业界研究与发展活动的主要承担者，尤其是承担了产业界绝大部分的基础研究活动。世界上多数大企业都有自己的中央实验室或者研究开发部，拥有雄厚的研究资金、先进的设备和优秀的研究人员。而中小企业则具有创新效率高、速度快、创新接受程度高、应用化程度高等运作特点。

企业还是创新结果承担的主体。因为企业进行了创新投入并保证创新顺利运作，因此企业自然成为创新结果的承担者。无论是创新成功带来的价值还是创新失败导致的损失，都只能由企业来承担。创新过程中存在的各种风险，企业也是承担的主体，因为这是与创新的收益息息相关的，企业享受创新收益的同时就必须承担创新风险。

2．科研机构和大学

首先，大学是技术创新人才的主要培养基地。随着创新的深化，特别是在知识经济背景下，人才需求的等级上升，需求量加大，人才已成为创新的决定性因素，必须主要通过大学和科研机构系统的知识沉淀和创新教育来培养。

其次，研究机构和大学集中了最优秀的科技人才，拥有最先进的科研仪器和设备，有良好的学术环境，有利于进行创造性的研究。由于政府的资助，他们可以从事处于学科前沿的研究开发工作，不断开拓新的领域和取得新的研究成果。在基础性研究方面，发达国家科研机构和大学所承担的任务占其全国总量的85％以上。科研机构和大学的研究开发活动是企业技术创新活动的宝贵源泉。历史上，一些最为重要的技术创新，大多数首先在大学和科研机构完成发明，然后转移到企业形成产品甚至产业。

最后，大学是促进高技术产业及相关知识服务业发展的摇篮。高技术产业及相关知识服务业是知识经济的主要驱动力，科技工业园区则往往扮演着经济先行者的角色。在世界上数以百计的科技工业园区中，几乎都以大学作为重要依托，许多明星企业都出自大学的摇篮。

3．中介机构

中介结构包括各类提供中介服务活动的专门中介机构，如提供对科技成果做进一步修改和完善的工程化、中试和设计服务的工程技术研究中心、技术开发中心；为解决技术创新过程中的各类问题提供信息和解决办法等各种咨询服务的生产力促进中心、创新咨询公司；为技术创新提供场所、设备等硬件服务的科技工业园区、创新中心和孵化器等。P20-21

在“国家中长期科学和技术发展规划”与国家“十一五”发展规划中，明确将自主创新确立为国家发展战略的重要组成部分，自此，自主创新受到举国上下的重视。但是，对改革开放以来我国企业有没有自主创新、如何进行自主创新的问题并没有达成共识。

后发国家的创新追赶问题是世界创新研究领域的重要研究方向。迄今为止，在理论上和实践上都没有对开放条件下的自主创新问题做出明确的回答。理论上认为，后发国家的创新追赶需要有保护的条件；在实践上，至今尚未出现后发国家开放条件下实现创新追赶的先例。因此可以说，开放条件下后发国家的创新追赶是一个世界性难题。中国的企业正是面对着这样的难题，中国必须走自己的路；中国的创新研究也面临着世界性难题，我们缺乏现成的理论和实践可供借鉴。所以中国企业的自主创新必然是中国特色的创新。

为了揭示中国企业自主创新所走的道路，本书编者自2005年起先后承担了教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“技术引进与自主创新：边界划分、过程转换和战略措施”与教育部人文社科重大课题攻关项目“自主创新战略和国际竞争力研究”，尔后又承担了“中国式企业管理科学基础研究——技术创新专题”。在研究过程中，我们先后调研了50多家企业，访谈了10多所大学、研究院所及多个政府部门。从实地调研中，我们获得了大量第一手资料和鲜活的感性认识，这为认识中国企业的自主创新提供了基础。

本书是在“中国式企业管理科学基础研究”项目基金的资助下完成的，同时吸收和引用了教育部两个课题的研究成果，是我们5年多来关于中国企业自主创新研究成果的综合。

全书共分4章，第1章对技术创新的概念及基本理论做了综述；第2章对中国企业自主创新的路径、特点进行了描述和总结；第3章构建了中国企业自主创新的理论；第4章是中国产业和企业自主创新的11个案例。

本书的主要特色是：①系统界定了自主创新概念；②揭示了中国企业独特的自主创新道路；③建立了中国自主创新理论。这些都是现有研究中未见到的。

作者相信，本书所揭示和总结的中国企业自主创新的路径与做法、建立的中国自主创新理论，不仅对中国企业有参考意义，而且对其他后发国家有启发价值。

高旭东教授、李纪珍教授、王毅教授、谢伟教授、蔺雷博士、张洪石博士、梁玺博士、王彦博士、蒲欣博士、刘建新博士生、苏楠博士生等众多研究人员和课题组成员对本书做出了重要贡献，谨向他们表示衷心的感谢！

感谢“中国式企业管理科学基础研究”项目的资助和组织的调研活动！感谢教育部人文社科重点研究基地重大项目和教育部哲学社会科学重大攻关课题所提供的研究成果！感谢对课题调研给予大力支持的企业、大学、研究院所和政府部门！本书引用了大量文献，在此向文献作者表示谢意！

由于作者水平有限，书中疏漏、不当之处在所难免，敬请读者批评指正！

建立现代企业制度、增强中国企业的核心竞争力，必须从中国国情出发，探讨中国式企业管理的理论。

中国企业成功发展的实践，为总结中国式企业管理提供了实践基础。

——国务院国资委副主任 邵宁

对中国优秀企业的深入剖析，总结经验，汲取教训，帮助更多企业少走弯路和更快发展，具有重要的理论和实践意义。

——国务院发展研究中心研究员 吴敬琏

中国企业是在摸爬滚打中成长的，不断回过头来总结经验教训。并找到规律，对进一步做长做大非常关键。企业的实际运营好比炒菜，而总结企业管理规律则是研究如何写菜谱，这是一本来自实践的、地道的中国菜谱。

——联想集团董事长 柳传志

对中国企业特色的实践经验进行总结。给予理论的说明，是对中国和世界企业界的贡献。

——上海振华重工总裁 管彤贤