私募作为一种投融资方式，已从早期的高新科技及新兴领域渗透到影响国计民生的众多行业。中国经济持续高速发展，为私募股权投资基金提供了更好的投资环境和更多可选择的投资对象。而我国在股权分制改革后涌现的一大批优质国有企业及民营企业，利用私募融集资金，为自身进一步做大做强做足了资金方面的准备。

本书分两部分内容。第一部分企业私募融资案例，包含7个精选案例，分别涉及新能源、互联网、旅游业、商业、乳制品、教育产业、(轻)工业、银行业等不同的行业。每篇文章从案例简介入手，以便于读者感性了解案件背景，然后结合相关法律法规逐一展开评论。第二部分私募股权基金类型，分别以某基金为例，详解有限合伙型、信托型、公司型三种私募股权基金模式，包括设立、架构及其运作以及相互之间的优劣势比较等相关内容。此外，附录部分，选取了私募融资常用法律法规若干，方便读者在实践中对照使用。

当下席卷全球的经济危机进一步蔓延和扩散。面临资金短缺和需求不振，企业家们正冥思苦想未来企业发展方向何在。而本书论述的私募股权融资，将为投资者和企业家们提供一个沟通的桥梁。

本书分两部分内容：第一部分为企业私募融资案例，包含7个精选案例，分别涉及新能源、互联网、旅游业、商业、乳制品、教育产业、(轻)工业、银行业等不同的行业。第二部分为私募股权基金类型，分别以某基金为例，详解有限合伙型、信托型、公司型三种私募股权基金模式，包括设立、架构及其运作以及相互之间的优劣势比较等相关内容。

从案例简介入手，以便于读者感性了解案件背景，然后结合相关法律法规逐一展开评论。结合实战经验，针对不同行业的企业在融资方面的特性，从法律、政策层面多角度详尽剖析每个案例。

前言

第一部分 企业私募融资案例

 一、无锡尚德私募融资案例

(一)过桥贷款解读

(二)离岸公司解读

(三)优先股解读

(四)美国证券市场解读

(五)海外红筹上市解读

 二、携程旅行网私募融资案例

(一)私募股权基金的进入模式

(二)私募基金退出的红筹模式

(三)可转换优先股在本案的运用

 三、浙江银泰百货私募融资案例

(一)红筹模式法律问题评析

(二)优先股法律问题评析

 四、蒙牛私募融资案例

(一)增资入股法律问题评析

(二)可转债法律问题评析

(三)对赌协议法律问题评析

 五、新东方私募融资案例

(一)教育产业现状简析

(二)教育产业政策详解

(三)教育产业投资风险

(四)投资条款清单解读

(五)登记权(registration right)解读

 六、好孩子私募融资案例

(一)杠杆收购概述

(二)杠杆收购对象的选择

(三)杠杆收购重要机制——过桥贷款

(四)杠杆收购融资方式

(五)杠杆收购的程序

(六)杠杆收购在中国的运用

 七、重商行私募融资案例

(一)中资银行不良资产剥离法律问题评析

(二)引入外资金融机构投资者法律问题评析

(三)谈判及签约涉及的主要法律问题评析

第二部分 私募股权基金类型

 八、有限合伙制私募股权基金评析——以天津渤海金石投资基金为例

(一)有限合伙制与公司制的比较

(二)有限合伙制私募股权基金的设立

(三)有限合伙制私募股权基金的治理结构

(四)合伙人身份的转换、权益转让与退出

 九、信托型私募股权基金评析——以深国投基金为例

(一)信托型私募股权基金的产生背景

(二)信托型私募股权基金的法律构架

(三)合作方及投资方向的选择

(四)集合资金信托计划法律分析

 十、公司型私募股权投资基金评析——以中科招商模式为例

(一)公司型私募股权基金的含义与特征

(二)公司型PE的运作

(三)公司型PE的基金管理公司

(四)公司型PE的税收制度

 附录：私募融资常用法律法规