本书收录了桑贾亚·巴鲁过去八年间(1996～2004年)的部分研讨会发言和为报刊所撰写的文章。目前，印度国内正在进行一场关于如何促进本国经济增长与发展和国际安全的战略选择的辩论，本书的出版对此无疑是一个非常及时的贡献。

作为全球经济的关键成员，印度的崛起具有重要的经济和安全含义。而对于这一重要变化，外部世界才刚刚意识到。如果你想更好地理解正在发生和未来将会发生的变化，本书无疑可以为你指点迷津。

本书全面回顾了20世纪最后十年印度经济改革和开放政策所取得的成就和崭新变化：加入WTO之后印度企业的成功表现、一个充满自信的中产阶级的出现、核能力的展示等等。作者对崛起的印度的外交事务和对外经济政策进行了深入探讨，分析了印度的文化和智力“软能力”在塑造印度全球形象方面所发挥的作用，还高度肯定了中国经济发展的成果，主张并鼓励两个发展中大国加强合作和学习，为全球的繁荣与持久和平共同发挥积极作用。本书是继尼克松、基辛格等人的著作之后又一本大国战略方面的力作。

序／Ⅸ

导言／1

印度经济崛起的战略影响／9

外交政策的经济考量：印度的新思维／29

何谓经济安全／39

开放经济下的国家安全／49

咎由自取／79

印度和世界：学会两条腿走路／83

国家安全经济学／86

孟买呼吁／88

竞争优势：能力、市场与中产阶级／91

经济外交的成果／94

马德里僵局：印度和九国集团的坚定立场／96

大国梦：印度实现潜力所面临的挑战／99

外交中的商务：当今世界的贸易与旗帜／102

战略要求／105

令人沮丧的边缘政策：回忆一场刚被忘却的危机／108

战争中对恐怖活动的经济制裁／111

一个不明智的劝告／114

谁需要施舍？／116

谁害怕全球化？／119

估量竞争／122

做好自己的事情／125

辛格的外援政策／128

印度在坎昆会议前启动FTA盛宴／131

外交政策中的经济因素／134

慢车道的WTO和快车道的自由贸易协议／137

重视对外贸易中的进口／140

开放的市场、开放的社会／143

亚洲即印度？／145

印度和东盟：正在形成的迈向孟加拉湾共同体的经济关系／150

亚洲经济危机和印度对外经济关系／172

南亚对话：事关和平与安全的经济事务／180

应对信任、贸易和恐怖主义／183

南亚的双赢竞赛／186

南亚可以一起崛起／188

查谟和克什米尔地区选举的经济影响／191

与其他邻邦的经济往来／194

IT与信息经济：印美关系的压舱石／197

印度、中国和东盟的邻邦关系：若干外贸和外交问题／222

拉奥先生访问华盛顿／233

超越核政策：对签署CTBT的一个更宽泛的看法／236

谁害怕企业黑名单？／239

海外信息界印度人：海外印度人的全球性网络／241

交往的条件／244

长期和短期的印美关系／247

大事不发生，情况很不妙／250

印度和美国：跳出南亚的框框／253

普京时代的印俄关系展望／256

八国集团峰会：不仅仅因为它存在／259

经济挂帅：中国的改革／262

东方曼哈顿：中国所见所感／265

太平洋上的压抑情绪：美中的对峙／268

中国的经济外交艺术／271

新的大博弈：亚太经合组织、东盟+3和新近的JACIK，变化中的亚洲均势／273

超越边界的经济事务：印中关系指引着印巴关系／276

时刻关注中国／279

印度是纸老虎吗？／282

韩国企业时代的来临／285

外交政策中的国家与市场／288

印巴卡尔吉尔冲突的经济影响／291

商业地理：时间、空间和技术／304

传媒对国力的增强效应：印度软件的软实力／307

镜头放宽点／310

印度往何处去？／313

附录 印度在国际事务中崭露头角／316

致谢／325

当全世界还在试图理解冷战结束对全球势力均衡和不同国家在新的全球体系中的地位与关系会产生何等影响时，并且，在印度的经济改善对全球和亚洲势力均衡的影响尚未得到充分评价之前，哈佛大学一位最杰出的战略思想家对后冷战时代国际体系的性质做了一个耐人寻味的预测，至今，这一预测还令印度的战略政策分析家们感到“于我心有戚戚焉”。亨利·基辛格在其研究西方外交史的《大外交》(1994)一书的序言中，对“世界新秩序”进行了思考，提出了如下猜测：

“21世纪的国际体系表面上将充满矛盾：一方面是分崩离析；另一方面是不断增长的全球化趋势。在国家关系层面，新秩序不同于僵硬的冷战体系，而更像18世纪和19世纪的欧洲国家体系。新的体系至少包含六大主要力量——美国、欧洲、中国、日本、俄罗斯，或许还有印度——以及众多的中等规模和更小的国家。”

不可否认，美国仍然在军事力量上占据着绝对优势，不过，它也要接受其他经济大国崛起的现实。最近，基辛格不断重复他早先的看法，在强调其经济成就重要性的基础上，再次谈到印度作为一个强国的“潜力”(基辛格，2000)。1994年，当基辛格认为印度是一个正在迈向“大国”地位的国家时，人们还不能想象印度可能出现一个1992～1998年那样的高经济增长阶段，另外，印度也还没有宣布自己拥有核能力。难道他有先见之明，还是他希望我们在定义印度的“国际主要力量”的身份时，关注其历史因素和潜在力量？作为一个研究国家实力和现实政治的专家，基辛格在那时就应该非常清楚，印度不但能够维持从20世纪80年代业已开始并且不断加快的经济增长态势，而且，其经济政策将打上现实主义的深深烙印。事实上，那时印度的外交政策正是遵循着现实主义原则，对此基辛格当然是心领神会的。然而，和许多其他的分析家一样，如果基辛格仍然只看到一个那时还不确定的印度大国的“潜力”，那么，问题在于：印度需要采取什么措施才能将潜在力量转变为现实力量？

军事分析家们认为，尽管印度已经宣布了其核大国地位，但是，印度要想成为一个被世界承认的、超过其近邻的军事和核大国，目前还存在巨大的信誉和能力缺口需要弥补。为了弥补这一“可能”和“现实”之问的缺口，最重要的莫过于印度经济的可持续增长。经济发展和增长是印度作为一个“强国”重新崛起的根本所在。如果印度能够成功地保持高增长率，获得必需的财力用于国防和安全建设以及进行人力资本和社会福利的投资，以确保与邻国之间的和平与安全，那么，基辛格的预言才能最终成为事实。

新的印象

不管西方世界，尤其是美国在冷战期问对印度的印象如何，20世纪末，有两个决定性因素迫使西方国家重新认识印度。首先，20世纪最后十年印度的经济成就，以及印度在经济政策和思想方面的转变；其次，印度宣布拥有核武器。对于这两个内生于印度的经济和政治发展因素，美国不得不做出反应。近年来，美国在重新形成对印度的认识时，还有另外两个因素需要考虑进去，它们虽然是“外生”因素，但却影响到印美关系，即恐怖主义活动的上升和中国在亚洲的崛起。这些因素综合起来，即印度经济的强大、它的军事和技术能力，以及它作为一个自由和世俗的民主国家在对抗教派主义和恐怖主义中所能够发挥的作用，将决定着21世纪印度与美国及西方世界之间的双边关系，反过来，这又影响到美国对未来几十年内印度在全球地位的看法。

印度面临的挑战在于，在可预见的未来能否处理好上述每一个因素——经济增长与发展、国家安全、恐怖主义活动和中国日益增强的实力和影响，从而增进国家安全和确保国民福利。印度如何处理这些挑战，将直接关系到印度在21世纪的全球体系中国家能力的大小与性质及其国家安全。

经济要求  在一本新近的杰作中，牛津大学历史学家弗格森(Neil Ferguson，2001)在驳斥了最近有关国家能力经济基础的过于单纯化的理论之后认为：

“托尔斯泰的问题是：‘国家前进的力量是什么？’如果用‘动员’一词来替代的话，这个问题可能更好回答。显然，它不仅仅是购买力。尽管经济财力很重要，但是它们并不是国家能力的唯一决定因素。一个国家的打击力不仅仅包括其钢铁工业的产出。正如我们所看到的，一个国家即便不具备进行足够的军事动员的能力，只要它有更好的战略、运筹和战术能力，它依然能够击败一个经济上的超级对手。同样，我们需要把一个国家的财政体系完善程度——它从纳税人手中集中财力和向投资者筹款的能力——考虑进去。而且，在重大冲突中，一个国家还必须能够最有效地动员其平民。不同经济部门之间必须形成适当的平衡，以便在最大可能地形成作战财力的同时无损于国内的社会福利。因此，国家和私人部门官僚组织的素养及军事组织的素养是同样重要的。”

弗格森关注的是他所谓的财政力量的四个重要机构支柱：税收征集机构、代议制议会、国债体系和中央银行，它们构成了经济“能力方阵”。显然，弗格森避开了国家能力的经济决定理论，他认为：

“不论税收体系多么有效率，不论议会多么具有代表性，不论国债市场多么具有流动性，也不论货币管理多么完善，最终，一个国家的合法性与如下无形之物具有密切的关系：传统(过去受益的回忆)、感召力(当今领导人的吸引力)、公众信心(对未来收益的信念，包括物质收益和精神收益)以及宣传(政府开动可用的媒体来鼓励所有这些方面)。尽管卡莱尔(carlyle)担心现代性将把所有的人类关系都转变为经济关系，不过，真正的‘纯粹经济人’(homo economicus)，即在每一次交易中永远只考虑最大化自己效用的人，还是极其罕见的，对于社会中的大多数人而言，这样的人好比是怪物。在日常生活中，男男女女会使自身的经济利益屈从于一些其他的动机，像赌欲、惰欲、性欲和破坏欲。”

尽管不借助于经济手段，国家也可以追求权力和提高其战略能力，但是，从长期看，可持续的能力必须建立在可持续发展的基础之上。

对于印度而言，毫无疑问，首要的也是最重要的挑战便是如何加快经济增长和发展的速度。经济成就和经济能力构成了国家安全和实力的基础，对于印度这样的发展中国家而言，情况更是如此。经济实力将决定军事实力，并且改变印度与其邻国，特别是她的两个主要对手中国和巴基斯坦的关系。印度具备保卫其领土完整和安全的军事实力，尽管如此，她仍然需要维持更高的经济增长率，从而能够改变亚洲乃至全球战略均衡，实现自身发展利益的目标。P9-11

本书收录了桑贾亚·巴鲁过去八年间(1996～2004年)的部分研讨会发言和为报刊所撰写的文章。目前，印度国内正在进行一场关于如何促进本国经济增长与发展和国际安全的战略选择的辩论，本书的出版对此无疑是一个非常及时的贡献。当前人们常常听到一种声音，要求在该问题上达成广泛一致。不过，也许大家还没有意识到，这已经是这个国家第四次就类似战略选择问题发生争论。第一次发生在独立之前，当时甘地和尼赫鲁就独立后选择何种发展道路展开了辩论。前者竭力要求建立一个分权化的农业经济并且反对以大型工业企业为基础的工业主义(以及不要进行工业化)，而后者则主张加快工业化步伐。

伴随着计划委员会的成立和印度着手进行集中计划，发生了第二次争论。尼赫鲁在他那篇著名的论《中间道路》的文章中，解释了为什么印度需要采用一种混合经济体制。一方面，共产党(它当时掌握着11％的选票)批评他在社会主义道路上走得还不够远；另一方面，印度自由党则指责他走得太远了。尼赫鲁之后所确立的许可证配额制度，既是当时总体国际战略环境的结果，也是由于竞选政治中有组织的腐败和自上而下的政党控制已经初露端倪。

再往后，发生了第三次争论。由于面临国际收支危机。1991年印度开始了经济自由化。当时对此持批评态度的不乏其人。许多极度悲观的人预言印度将充斥外国商品，而且，由于印度企业无法面对国际竞争，失业率的上升不可避免。不过。这些预言并没有变成现实。印度的经济增长不断加速，对外贸易不断增加，外汇储备也提高了；印度已经被公认为是一个IT强国；来到这个国家的业务流程外包量一直在增长，而且，越来越多的跨国公司开始在印度设立研发中心。

现在，又出现了另一场有关印度该如何应对美国主导的全球化的争论。和前几次一样，有的人主张充分利用该机会为印度谋求利益，而另外一些人则认为对此要更加谨慎。在这一背景下。作为一个参与其中的积极分子，巴鲁对国际经济秩序转型和战略环境变化的性质提出了自己的见解。在这个问题上，我不想冒充和事佬。我主张印度必须使自己适应新的全球权力平衡和经济全球化。巴鲁和我都赞成总理曼莫汉·辛格所提出的观点，即全球化是不可避免的，除了适应它，印度别无选择。如果你认为印度作为地理大国可以不参与全球化，那么，千万不要忘记，苏联和中国这两个幅员辽阔的经济体关起门来搞社会主义实验的结局是什么。

本书的特点在于，巴鲁不断发展了他对国际经济和国际战略发展之间的共生关系所持的整体性观点。各国之间变得日益相互依赖，建立了战略上的势力平衡，这样的一个全球化经济是前所未有的，至少在工业化时代是没有的。过去，世界上没有能够阻止大国之间爆发战争的核武器和核导弹，知识也没有变成通行的权力。反对加强印美关系的声音大部分来自那些持风险回避态度的人们，桑贾亚·巴鲁在书中非常好地强调了中国的例子。相比于2005年的印度，1971年，毛泽东和他的同伴更有理由怀疑美国的诚意，然而，中国领导层敢于承担风险，事实证明他们是对的。

印度的政治体系完全专注于国内政治，而对国际政治和国际经济却不是那么熟悉。缺乏制度化的长期战略评估，智囊团寥寥无几，而且根本没有开展外交政策研究的大学中心，印度的立法者对外交政策和战略问题漠不关心是出了名的。在不结盟时代，印度被排除在国际战略发展之外。历次不结盟宣言不过是一些陈词滥调，很少对现实情况给予深入分析。

在冷战早期，从巴基斯坦、伊朗和土耳其的情况来看，和美国结盟并没有获得什么实质性好处。在那样的环境下，印度选择自主发展战略是正确的。但是，一旦欧洲和日本的重建工作完成，在市场经济的战略性优势的作用下，和美国关系友好的国家就开始加速发展，东亚各国和中国成为主要的受益者。目前，国际体系进入到一个六国势力均衡的新阶段，大国之间不再兵戎相见，而是在一个不断演变的以规则为基础的全球化秩序下展开和平竞争。

因此。要想做出正确的政策抉择以最大可能地维护自身利益，印度就必须准确了解这一演变。2005年8月15日，在新德里红堡发表的独立日演讲中，总理曼莫汉·辛格讲道：“在一个国家的历史上，一个时代来临了，这是一个可以创造历史的时代。我们正处在这样一个时代的起点上，世界期待着我们有所作为。在全球的舞台上尽显身手。我们的发展已经没有外部约束。如果说还存在一些障碍的话，那也全部来自我们国内。”本书对于我们更好地理解如何克服这些内部障碍以及印度崛起所产生的影响，一定会大有裨益。因此，我们要祝贺桑贾亚·巴鲁博士所做的这一贡献。

印度国家安全顾问委员会主席

苏布拉马尼亚姆(K.Subrahmanyam)

新德里

2005年8月15日，在新德里红堡发表的独立日演讲中，总理曼莫汉·辛格说：“在一个国家的历史上，一个时代来临了，这是一个可以创造历史的时代。我们正处在这样一个时代的起点上，世界期待着我们有所作为，在全球的舞台上尽显身手。我们的发展已经没有外部约束。如果说还存在一些障碍的话，那也全部来自我们国内。”本书对于我们更好地理解如何克服这些内部障碍以及印度崛起所产生的影响，一定会大有裨益。因此，我们要感谢桑贾亚·巴鲁博士。

苏布拉马尼亚姆(K.Subrahmanyam)，印度国家安全顾问委员会主席

这些有关经济和安全问题的文章，内容丰富、思想深邃。任何想关注印度的人都不应该忽视这本优秀的著作。只要你购买和阅读本书，一定会受益匪浅并陶醉其中。

贾格追什·巴格瓦蒂(Jagdish Bhagwati)，哥伦比亚大学经济学和法学教授

这是一本雄辩的著作，如果要深入考察印度在瞬息万变的世界中不断演变的战略和经济角色，本书一定要读。

纳拉亚纳·穆尔蒂(N.R.Narayana Murthy)，印度Infosys公司创始人

作为全球经济的关键成员，印度的崛起具有重要的经济和安全含义。而对于这一重要变化，外部世界才刚刚意识到。如果你想更好地理解正在发生和未来将会发生的变化，本书无疑可以为你指点迷津。

马丁·费尔德斯坦(Martin FeIdstein)，哈佛大学经济学教授，美国国民经济研究局主席