《专利申请与案例分析(十二五普通高等教育本科规划教材)》编著者刘科高、石磊、范小红。

近年来知识产权的保护越来越受重视，许多大公司由于特色技术没有受到专利保护而引起法律争端。专利已成为知识产权保护及市场竞争的利器。本书内容涉及了专利基础知识、专利的国内申请和国际申请、专利申请事务处理、专利申请文件的撰写要求、专利文件翻译、专利审查的要求、典型领域的专利特点及文件撰写等。

本书适用面广，适合高校的研究生、本科生作为教材，也可以作为工程技术人员参考。另外也可以作为专利事务所新员工培训使用。

1 专利基础知识1

1.1 专利的基本概念1

1.2 申请专利的重要性1

1.3 专利的种类及其特性2

1.3.1 发明专利2

1.3.2 实用新型专利3

1.3.3 外观设计专利3

1.4 专利先申请原则3

1.5 专利权人、发明人的权利与义务3

1.6 专利权的主要特征4

1.7 专利侵权及其法律责任5

1.8 专利纠纷及假冒、冒充专利的处理5

1.9 授予发明和实用新型专利权的条件6

1.9.1 新颖性6

1.9.2 创造性6

1.9.3 实用性6

1.10 授予专利权的外观设计的条件7

1.11 不授予专利权的条件7

1.12 申请专利的途径及代理制度7

1.12.1 专利申请的代理8

1.12.2 专利代理的内容8

1.12.3 专利代理的优点8

2 专利的国内申请9

2.1 申请专利前的主要准备工作9

2.1.1 有关专利的法律和法规学习9

2.1.2 专利文献与检索9

2.1.3 市场前景和经济收益的分析9

2.1.4 了解专利文件要求9

2.1.5 其他在申请前应注意的事项10

2.2 如何办理专利申请10

2.3 申请文件准备10

2.4 申请文件的基本要求10

2.4.1 专利申请的形式10

2.4.2 申请文件的组成及排列次序11

2.4.3 申请文件的纸张要求11

2.4.4 申请文件的文字和书写要求11

2.4.5 专利申请内容的单一性要求11

2.5 专利申请的提交和受理12

2.5.1 提交申请文件的注意事项12

2.5.2 专利申请的受理13

2.6 申请费的缴纳与减缓13

2.6.1 申请费的缴纳13

2.6.2 申请费的减缓14

2.7 专利申请与审批程序14

2.7.1 专利申请的程序14

2.7.2 专利审批程序简介15

2.8 对知识产权局驳回专利申请决定的处理17

2.9 审批手续中的一般要求及主要手续17

2.9.1 审批手续的一般要求17

2.9.2 审查程序中的主要手续18

2.10 专利申请的授权和其他可能的结局20

2.10.1 专利申请被主动撤回21

2.10.2 申请被视为撤回及其恢复21

2.10.3 驳回申请及请求复审22

2.10.4 授予专利权与办理登记手续22

2.11 发明和实用新型专利申请的分案申请23

2.11.1 分案申请的提出23

2.11.2 分案申请应当满足的要求24

2.11.3 分案申请时应当办理的手续24

2.12 电子申请基本知识24

2.12.1 电子申请简介24

2.12.2 电子申请使用流程简介26

3 专利的国际申请28

3.1 国际申请的概念28

3.1.1 专利合作协定28

3.1.2 PCT的主要目的28

3.1.3 国际申请的效力29

3.1.4 国际申请的标准化29

3.1.5 提交国际申请的特别要求30

3.1.6 PCT体系的组织构成30

3.2 国际申请的申请人、主管受理局、国际申请的语言30

3.2.1 PCT申请人30

3.2.2 PCT申请提出31

3.2.3 国际申请的申请文件和申请手续31

3.2.4 国际申请的语言31

3.3 国际申请的审查程序31

3.4 利用国际申请向外国申请专利的好处32

3.5 申请进入国家阶段需要做的工作和有关手续32

3.5.1 进入国家阶段后对申请文件的修改32

3.5.2 改正译文错误32

3.5.3 实质审查请求33

3.5.4 国家公布33

3.6 进入国家阶段的国际申请的实质审查33

3.6.1 实质审查的基本原则33

3.6.2 实质审查依据文本的确认33

3.6.3 实质审查中的检索34

3.6.4 新颖性和创造性的审查34

3.6.5 单一性的审查34

3.6.6 避免重复授权的审查35

3.7 PCT体系与传统专利体系的比较35

4 专利申请事务处理37

4.1 专利申请文件的提交37

4.2 申请后的各种通知和决定37

4.2.1 受理通知书37

4.2.2 缴纳申请费通知书和费用减缓审批通知书38

4.2.3 初步审查合格通知书38

4.2.4 补正通知书38

4.2.5 发明专利申请公开通知书38

4.2.6 发明专利申请进入实质审查程序通知书38

4.2.7 审查意见通知书39

4.2.8 授予专利权通知书和办理登记手续通知书39

4.2.9 专利证书39

4.3 专利申请各种手续的办理40

4.3.1 实质审查请求40

4.3.2 提前公布声明40

4.3.3 撤回专利申请声明41

4.3.4 著录项目变更41

4.3.5 不丧失新颖性的公开42

4.4 专利权的维持及终止43

4.4.1 专利权的维持43

4.4.2 专利权的终止和无效43

4.4.3 专利登记簿43

4.5 审查意见的答复44

4.5.1 初步审查程序中审查意见的答复44

4.5.2 实质审查程序中审查意见的答复44

4.5.3 答复审查意见时应注意的问题46

5 专利申请文件的撰写要求48

5.1 发明和实用新型专利申请文件概述48

5.1.1 发明和实用新型专利申请文件的组成48

5.1.2 发明和实用新型专利申请文件各组成部分的作用48

5.2 撰写前的准备工作49

5.2.1 理解发明创造的技术内容49

5.2.2 确定可专利性49

5.2.3 实用新型专利保护或者发明专利保护49

5.2.4 确定权利要求的类型50

5.3 请求书50

5.3.1 发明专利请求书和实用新型专利请求书50

5.3.2 PCT国际申请进入中国国家阶段声明52

5.4 说明书54

5.4.1 说明书应当满足的要求54

5.4.2 说明书的撰写方式和顺序55

5.5 说明书附图59

5.6 说明书摘要59

5.7 说明书撰写的一般方法60

5.8 说明书的语言规范60

5.8.1 说明书语言种类60

5.8.2 标准技术术语61

5.9 权利要求书61

5.9.1 权利要求61

5.9.2 权利要求书应当满足的要求63

5.9.3 权利要求的撰写规定66

5.10 委托书68

5.11 优先权及有关文件68

5.11.1 要求外国优先权69

5.11.2 要求本国优先权69

5.12 生物材料样品的保藏证明和存活证明69

6 专利文件翻译70

6.1 专利文献的特点70

6.2 专利文献的作用70

6.3 英文专利文献的阅读及翻译71

6.3.1 一般要求71

6.3.2 专利申请文件翻译的原则72

6.3.3 专利申请文件翻译的一些技巧74

6.3.4 翻译英文申请文件时应注意的问题77

7 专利审查的通用要求85

7.1 新颖性85

7.1.1 新颖性的界定85

7.1.2 新颖性的对比文件86

7.2 新颖性的审查87

7.2.1 审查原则87

7.2.2 审查基准87

7.2.3 不丧失新颖性的宽限期89

7.2.4 对同样的发明创造的处理90

7.2.5 判断原则90

7.2.6 处理方式90

7.3 创造性91

7.4 发明创造性的审查91

7.4.1 审查原则91

7.4.2 审查基准92

7.4.3 几种不同类型发明的创造性判断94

7.4.4 判断发明创造性时需考虑的其他因素97

7.4.5 审查创造性时应当注意的问题98

7.5 实用性99

7.5.1 实用性的概念99

7.5.2 专利实用性的审查及审查原则99

7.5.3 审查基准99

8 发明专利的审查101

8.1 发明专利申请的初步审查101

8.1.1 初步审查及事务处理的范围101

8.1.2 发明专利申请初步审查的主要任务101

8.1.3 初步审查和事务处理中应遵循的原则102

8.1.4 发明专利申请的初步审查内容102

8.1.5 发明专利申请文件的初步审查102

8.2 发明专利的实质审查程序104

8.2.1 实质审查程序概要及若干基本原则104

8.2.2 实质审查的步骤104

8.2.3 实质审查的内容106

8.2.4 有关申请文件修改的审查108

8.2.5 驳回决定112

8.2.6 授予专利权的通知114

8.2.7 实质审查程序的终止、中止和恢复、继续审查114

9 实用新型专利申请的初步审查116

9.1 实用新型专利申请初步审查的范围116

9.2 审查原则116

9.3 审查程序117

9.3.1 授予专利权通知117

9.3.2 申请文件的补正117

9.3.3 明显实质性缺陷的处理117

9.3.4 通知书的答复117

9.3.5 申请的驳回118

9.3.6 前置审查和复审后的处理118

9.4 实用新型技术方案审查118

9.4.1 实用新型专利只保护产品119

9.4.2 产品的形状119

9.4.3 产品的构造119

9.4.4 技术方案120

9.4.5 适于实用的新的技术方案120

9.5 申请文件的审查120

9.5.1 说明书120

9.5.2 说明书附图121

9.5.3 权利要求书122

9.5.4 说明书摘要123

9.6 实用新型专利申请文件的修改123

9.6.1 申请人主动修改123

9.6.2 按照通知书要求修改124

9.6.3 审查员依职权修改124

10 外观设计专利申请的初步审查125

10.1 外观设计专利申请初步审查的范围125

10.2 审查原则125

10.3 审查程序126

10.3.1 授予专利权通知126

10.3.2 申请文件的补正126

10.3.3 明显实质性缺陷的处理126

10.3.4 通知书的答复126

10.3.5 申请的驳回127

10.3.6 前置审查与复审后的处理127

10.4 申请文件的审查127

10.4.1 使用外观设计的产品名称127

10.4.2 外观设计图片或者照片128

10.4.3 简要说明130

10.5 外观设计专利申请要求优先权的审查130

10.6 违反法律和主要起标识作用的外观设计专利的审查131

10.6.1 申请专利的外观设计是否违反法律的审查131

10.6.2 主要起标识作用外观设计专利的审查131

10.7 外观设计专利的技术方案审查132

10.7.1 外观设计必须以产品为载体132

10.7.2 可以构成外观设计的组合132

10.7.3 适于工业应用的富有美感的新设计132

10.7.4 不授予外观设计专利权的情形132

10.8 外观设计专利的合案申请133

10.8.1 同一产品的两项以上的相似外观设计133

10.8.2 成套产品的外观设计134

10.8.3 合案申请的外观设计应当分别具备授权条件134

10.9 分案申请的审查与核实135

10.10 外观设计专利申请文件的修改审查135

10.10.1 申请人主动修改135

10.10.2 针对通知书指出的缺陷进行修改135

10.10.3 审查员依职权修改136

10.11 雷同的外观设计专利申请的审查136

11 典型领域的专利特点及文件撰写137

11.1 化学领域发明专利申请的共同特点137

11.1.1 化学领域发明专利申请的特点137

11.1.2 化学发明的单一性137

11.1.3 化学领域发明专利申请的实施例138

11.2 化合物发明专利申请文件的撰写138

11.2.1 化合物发明的表示方式138

11.2.2 化合物的新颖性139

11.2.3 化合物的创造性139

11.2.4 权利要求书的撰写140

11.2.5 说明书的撰写141

11.3 高分子化合物发明专利申请文件的撰写144

11.3.1 说明书的撰写144

11.3.2 权利要求书的撰写146

11.4 组合物发明专利申请文件的撰写148

11.4.1 组合物发明的特点及表示方式148

11.4.2 组合物说明书的撰写150

11.4.3 组合物权利要求书的撰写150

11.5 用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的发明专利152

11.5.1 仅用结构和/或组成特征不能清楚表征的化学产品权利要求152

11.5.2 用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的新颖性152

11.6 用化学方法特征限定的发明专利153

11.6.1 化学产品的制备或制造方法发明153

11.6.2 一般性处理方法发明153

11.6.3 说明书的撰写153

11.6.4 化学方法权利要求154

11.7 以化学产品用途特征限定的发明专利154

11.7.1 化学产品用途发明的特点及表示方式154

11.7.2 化学产品用途发明的创造性154

11.7.3 化学产品用途发明的权利要求154

11.7.4 化学产品用途发明的新颖性154

11.7.5 化学产品用途发明的说明书的撰写155

11.7.6 化学产品用途发明的权利要求书的撰写155

12 专利申请实例156

12.1 实例1（发明专利）一种太阳电池用铜铟硫光电薄膜材料的制备方法156

12.1.1 摘要156

12.1.2 权利要求书156

12.1.3 说明书157

12.1.4 说明书附图160

12.2 实例2（发明专利）一种高纯度二硒化锡纳米片的制备方法160

12.2.1 摘要160

12.2.2 权利要求书161

12.2.3 说明书161

12.2.4 说明书附图163

12.3 实例3（发明专利）一种工艺性能良好的酸性焊条164

12.3.1 摘要164

12.3.2 权利要求书164

12.3.3 说明书164

12.4 实例4（发明专利）LiFePO4/C复合正极材料Fe2+含量快速分析方法166

12.4.1 摘要167

12.4.2 权利要求书167

12.4.3 说明书167

12.5 实例5（发明专利）一种在铁基体上双脉冲预镀无氰碱铜的方法170

12.5.1 摘要171

12.5.2 权利要求书171

12.5.3 说明书171

12.5.4 说明书附图175

12.6 实例6（发明专利）一种实验室钾盐镀锌废液循环利用的方法175

12.6.1 摘要175

12.6.2 权利要求书176

12.6.3 说明书176

12.7 实例7（发明专利）一种代铬电镀工艺添加剂和稳定剂的制备工艺177

12.7.1 摘要177

12.7.2 权利要求书177

12.7.3 说明书177

12.8 实例8（发明专利）一种镀锌层彩虹色钝化剂的制备及钝化工艺179

12.8.1 摘要179

12.8.2 权利要求书179

12.8.3 说明书179

12.9 实例9（发明专利）一种钾盐镀锌、硫酸盐镀锌通用型光亮剂的制备181

12.9.1 摘要181

12.9.2 权利要求书181

12.9.3 说明书181

12.10 实例10（发明专利）一种实验室光亮镀镍废液循环利用的方法183

12.10.1 摘要183

12.10.2 权利要求书183

12.10.3 说明书183

12.11 实例11（实用新型专利）一种旋转甩膜机184

12.11.1 摘要184

12.11.2 权利要求书185

12.11.3 说明书185

12.11.4 说明书附图186

12.12 实例12（实用新型专利）一种具有制冷功能的镀锡用赫尔槽实验装置187

12.12.1 摘要187

12.12.2 权利要求书187

12.12.3 说明书187

12.12.4 说明书附图188

12.13 实例13（实用新型专利）一种扫描电子显微镜用分析柔性长样品的样品台188

12.13.1 摘要189

12.13.2 权利要求书189

12.13.3 说明书189

12.13.4 说明书附图190

12.14 实例14（实用新型专利）一种快速制取蒸馏水小型实验设备190

12.14.1 摘要190

12.14.2 权利要求书191

12.14.3 说明书191

12.14.4 说明书附图192

12.15 实例15（实用新型专利）一种实验室用发蓝工艺实验装置192

12.15.1 摘要192

12.15.2 权利要求书192

12.15.3 说明书192

12.15.4 说明书附图193

12.16 实例16（实用新型专利）一种用于还原和硫化的实验装置194

12.16.1 摘要194

12.16.2 权利要求书194

12.16.3 说明书194

12.16.4 说明书附图195

12.17 实例17（实用新型专利）一种气室带散热片的汽车中冷器196

12.17.1 摘要196

12.17.2 权利要求书196

12.17.3 说明书196

12.17.4 说明书附图197

12.18 实例18（实用新型专利）一种球铁等温淬火预冷用实验装置197

12.18.1 摘要197

12.18.2 权利要求书197

12.18.3 说明书197

12.18.4 说明书附图198

12.19 实例19（实用新型专利）一种滚镀镍恒温装置198

12.19.1 摘要199

12.19.2 权利要求书199

12.19.3 说明书199

12.19.4 说明书附图200

12.20 实例20（实用新型专利）一种具有冷却功能的线材、带材镀槽的装置200

12.20.1 摘要200

12.20.2 权利要求书200

12.20.3 说明书201

12.20.4 说明书附图202

附录1 中华人民共和国专利法203

附录2 中华人民共和国专利法实施细则210

附录3 专利专业英语词汇226

附录4 建议授课学时进度表232

附表1 发明专利请求书233

附表2 实质审查请求书236

附表3 发明专利请求提前公布声明238

附表4 实用新型专利请求书239

附表5 外观设计专利请求书242

附表6 补正书245

附表7 意见陈述书247

附表8 更正错误请求书249

附表9 著录项目变更申报书251

附表10 办理文件副本请求书253

参考文献255