本研究可能的创新点在于：(1)GVC升级内涵界定上有创新。突破主流GVC理论的价值假设，将GVC升级内涵从“产品升级、工艺升级、功能升级与链升级”的传统认识，重新界定为符合本土代工企业根本利益的“价值攫取与知识获取”，在GVC升级内涵的界定上有创新；(2)在GVC治理结构研究上有创新。揭开本土代工企业嵌入的GVC治理“黑箱”，并进行结构化，建立四个GVC治理的四维度结构，对GVC治理理论有创新；(3)“GVC升级机理研究”在研究内容上有创新。基于GVC治理结构维度，研究本土代工企业GVC升级的内在机理，对“升级”还是“伪升级”、“学习何种知识”等理论争议具有解释力，在研究内容上有创新；(4)运用的理论工具有创新。将买供间治理理论运用到GVC升级研究中，弥补了GVC理论的不足，运用的理论工具上有创新。

嵌入全球价值链(GVC)开展以OEM/ODM为主要形式的国际代工业务，是我国制造企业融人全球经济的主要形式之一。随着新一轮经济全球化进程的推进与全球产业组织形态重构，发达国家企业主导的GVC治理日益呈现隐蔽性、复杂性与动态性，本土代工企业在代工决策中面临两难困境。长三角本土代工企业长期处于GVC“微笑曲线”的底端，面临严峻的升级挑战。如何促进本土代工企业实现GVC升级，是事关长三角区域经济发展与国计民生的重大议题。

以Griffi等为代表的主流GVC治理与升级理论，其价值假设背离发展中国家代工企业的根本利益，在GVC治理模式上存在激烈争议，其GVC升级论断与发展中国家代工企业迥然各异的实际命运明显不符，存在“升级”与“伪升级”的悖论。

针对主流GVC理论的价值假设、理论争议以及方法论局限，本研究基于RCE/RDT/RE融合视角下的组织间治理理论，借鉴组织问学习、关系租金理论，以及买供间治理理论最新成果，建构买供间治理的整合框架。运用跨案例研究、大样本检验以及共同演化分析相结合的理论与实证方法，基于GVC治理研究本土代工企业GVC升级机理。(1)运用分布在纺织服装、电子零部件制造、装备制造以及软件外包等四个典型产业的6家典型代工企业、13个代工关系的跨案例实证，探究GVC治理的四维结构(关系导向、权力结构、价值治理界面与知识治理界面)与GVC升级的二维结构(GVC价值攫取绩效与GVC嵌入学习绩效)，并探索GVC治理各维度与GVC嵌入学习绩效各维度的具体内容、内在结构以及特征表现。(2)基于GVC治理，建立本土代工企业GVC升级机理理论框架，构建了GVC价值攫取模型与GVC嵌入学习模型。并采用207个代工关系的样本数据，运用多元回归方法检验GVC价值攫取模型，运用结构方程方法检验GVC嵌入学习模型。(3)基于GVC治理，对本士代工企业GVC升级的共同演化机理进行理论研究。(4)探讨研究结论对代工企业层面、代工产业层面以及政府相关政策层面的启示。

跨案例研究与大样本因子分析表明，GVC治理的四维结构与GVC升级绩效的二维结构有效拟合了样本数据；通过价值攫取模型的检验发现，关系导向与权力结构对价值攫取绩效具有正向影响，权力结构的影响更大，而关系导向对权力结构的价值攫取绩效贡献起负向的调节作用。通过嵌入学习模型的检验发现，关系导向与权力结构，通过知识治理界面的知识转移强度与知识溢出强度，决定代工企业所获取知识的自主性与通用性水平。通过共同演化分析发现，代工企业GVC“升级”与“伪升级”的枢纽，在于代工企业动态能力的水平。

研究突破主流GVC治理与升级理论局限，对GVC治理“黑箱”与GVC升级内在结构的揭示具有一定的突破性和原创性，对GVC升级机理的研究结论具有一定的理论贡献，对我国本土代工企业GVC升级实践与政策制定具有直接应用价值。

01 研究概述/1

 1.1 研究背景与问题的提出/1

1.1.1 GVC嵌入中本土代工企业面临严峻的升级挑战/1

1.1.2 GVC治理日益呈现多面性、复杂性与动态性/2

1.1.3 本土代工企业在代工战略中的决策困境/4

1.1.4 本土代工企业GVC升级命运迥然各异/4

 1.2 研究目的与意义/5

 1.3 研究内容与结构安排/5

 1.4 研究特色与可能的创新/7

02 研究回顾与评论/9

 2.1 “GVC”与“本土代工企业”的基本概念/9

2.1.1 全球价值链/9

2.1.2 代工、国际代工与本土代工企业/10

2.1.3 GVC与本土代工企业GVC升级理论研究总体情况/11

 2.2 GVC治理理论：GVC治理的结构“黑箱”还没有揭开/12

2.2.1 GVC治理的传统解释/12

2.2.2 GVC治理模式、驱动力及其主体/14

2.2.3 “五分法”范式的理论价值及其缺陷/17

2.2.4 国内学者对GVC治理理论的相关研究/18

2.2.5 对GVC治理理论的总结与评论/18

 2.3 GVC学习理论：本土代工企业可以获取自主能力、实现升级吗/19

2.3.1 GVC学习的价值/20

2.3.2 GVC学习的机制/20

2.3.3 我国学者对GVC学习的相关研究/22

2.3.4 GVC学习研究总结与评论/23

 2.4 GVC升级理论：本土代工企业“升级”抑或“伪升级”/24

2.4.1 GVC“升级”论/24

2.4.2 GVC“伪升级”论/25

2.4.3 我国学者对GVC升级问题的研究/26

2.4.4 对GVC升级理论的总结与评论/29

 2.5 买供间治理理论研究进展/29

2.5.1 RCE/RDT/RE及其融合/30

2.5.2 组织间治理研究回顾/37

2.5.3 买供间治理理论回顾与最新进展/40

2.5.4 买供间治理理论整合框架/44

2.5.5 对买供间治理理论的总结和评论/46

03 GVC治理与GVC升级的跨案例研究/48

 3.1 研究概述/48

3.1.1 问题界定/48

3.1.2 研究内容/49

3.1.3 研究目的/49

3.1.4 结构安排/49

 3.2 理论建构/50

3.2.1 GVC治理结构/50

3.2.2 GVC升级绩效结构/54

3.2.3 GVC治理的情境特征/58

 3.3 研究方法/60

3.3.1选择跨案例研究的理由/60

3.3.2 案例选择/62

3.3.3 调查提纲/63

3.3.4 半结构化访谈/64

3.3.5 数据处理/64

 3.4 案例调研结果/65

3.4.1 丹吉娅——Goldtoemoretz、Amano/65

3.4.2 联盛电子——Alps、Philips/71

3.4.3 网新恒天——Statestreet、Fujielectric/74

3.4.4 博凡机电——Neeraj、Luis/79

3.4.5 海亮——Trane、Carrier等/81

3.4.6 富士通制冷——Fujielectric(日)、Troligy(美)/85

 3.5 GVC治理与GVC升级的结构及内容分析/88

3.5.1 GVC治理结构/89

3.5.2 GVC升级绩效的内涵结构/92

 3.6 GVC治理与GVC升级的现状分析/93

3.6.1 案例企业GVC治理的多层面情境特征分析/93

3.6.2 GVC治理现状分析/99

3.6.3 GVC升级现状/106

 3.7 GVC治理机制的跨案例分析/112

3.7.1 GVC知识治理机制/113

3.7.2 GVC价值治理机制/116

3.7.3 GVC知识治理服务于价值治理/118

 3.8 基于GVC治理的代工企业GVC升级机理：总体框架/119

 3.9 本章小结/119

04 基于GVC价值治理的本土代工企业GVC价值攫取机理实证研究/122

 4.1 研究概述/122

4.1.1 问题界定/122

4.1.2 研究内容/123

4.1.3 研究目的/123

 4.2 理论发展与研究假设/123

4.2.1 关系导向对关系租金攫取与关系风险规避的影响/123

4.2.2 权力结构对关系租金攫取与关系风险规避的影响/125

4.2.3 关系导向与权力结构对价值攫取绩效影响程度的比较/127

4.2.4 关系导向对权力结构与价值攫取绩效之间关系的调节作用/128

 4.3 研究方法/129

4.3.1 样本选择/129

4.3.2 研究过程/130

4.3.3 变量测量/132

4.3.4 共同方法偏差处理/133

4.3.5 统计分析/134

 4.4 研究结果/134

4.4.1 各测量项目的均值、标准差与相关矩阵/134

4.4.2 因子分析与结构检验/137

4.4.3 GVC价值治理与本土代工企业GVC价值攫取绩效现状分析/141

4.4.4 GVC价值攫取机理检验/144

 4.5 结果讨论/148

4.5.1 GVC价值治理与GVC价值攫取绩效的内在结构/148

4.5.2 GVC价值治理与GVC攫取绩效的特征/149

4.5.3 GVC价值攫取机理/151

 4.6 本章小结/153

05 基于GVC知识治理的本土代工企业GVC嵌入学习机理实证研究/154

 5.1 研究概述/154

 5.2 理论发展与研究假设/154

5.2.1 关系导向与权力结构对知识治理界面的影响/154

5.2.2 知识治理界面对嵌入学习绩效的影响/157

 5.3 研究方法/160

5.3.1 样本选择与调查方法/160

5.3.2 变量测量/160

5.3.3 统计方法/161

 5.4 统计分析/161

5.4.1 描述性统计/161

5.4.2 知识治理界面结构检验/164

5.4.3 GVC嵌入学习绩效结构检验/166

5.4.4 GVC知识治理界面与嵌入学习绩效特征分析/172

5.4.5 GVC嵌入学习机理结构方程模型检验/173

 5.5 研究结论与讨论/178

5.5.1 GVC知识治理与GVC嵌入学习绩效的结构/178

5.5.2 GVC知识治理与GVC嵌入学习绩效特征/179

5.5.3 GVC嵌入学习机理/180

 5.6 本章小结/181

06 基于GVC治理的本士代工企业GVC升级机理研究——共同演化的视角/183

 6.1 研究概述/183

 6.2 研究回顾/184

6.2.1 企业能力理论回顾与分析范式/184

6.2.2 共同演化研究回顾与分析范式/188

 6.3 GVC升级机理的共同演化分析：二元关系视角/192

6.3.1 多层次嵌入情境/193

6.3.2 初始条件/193

6.3.3 共同演化机理/193

6.3.4 演化结果/195

6.3.5 GVC“升级”与“伪升级”机理的共同演化论阐释/196

 6.4 GVC升级机理的共同演化分析：由二元关系视角到网络视角/197

6.4.1 代工战略/198

6.4.2 代工企业GVC升级绩效：由二元关系到网络视角/199

6.4.3 代工战略、GVC治理与GVC升级绩效的静态关系/200

6.4.4 代工企业GVC升级机理的共同演化分析框架：网络视角/201

 6.5 研究结论/210

07 长三角本土代工企业GVC升级对策启示/211

 7.1 代工企业层面的GVC升级对策/212

7.1.1 构建专有性代工能力，蓄积GVC升级根本动力/213

7.1.2 优化代工关系治理策略，构筑竞合博弈的相对优势/214

7.1.3 编织结构化国际客户网络，充分攫取GVC多元价值/215

7.1.4 龙头代工企业专利突围战略/215

 7.2 构筑长三角本土代工产业自主价值体系/217

7.2.1 长三角本土代工产业嵌入的GVC特征与演进趋势/217

7.2.2 长三角本土代工产业自主价值体系构建对策/219

08 研究结论与展望/224

 8.1 研究结论/224

8.1.1 GVC治理与GVC升级绩效的结构/224

8.1.2 基于GVC价值治理的GVC价值攫取机理/224

8.1.3 基于GVC知识治理的GVC嵌入学习机理/225

8.1.4 基于GVC治理的本土代工企业GVC升级机理共同演化分析/225

 8.2 研究不足/226

 8.3 研究展望/227

参考文献/228

致谢/247