阿列克西·德·托克维尔编著的《论美国民主》上卷讲述美国民主制度的根源和表现形式，具体包括美国的自然环境、种族状况、英裔移民带到北美的文化影响、两大政党产生的原因、联邦政府与州政府的关系、文化舆论的作用等方面。下卷以美国的民主状况为背景，分析其背后的社会文化内涵，如美国人特有的哲学思想、宗教倾向、财富观、科学观、文艺观、社会心理等。贯穿全书的基本思想，在于承认贵族及专制制度必然衰落和平等与民主的发展势不可挡。

阿列克西·德·托克维尔编著的《论美国民主》是最早探讨美国政治和文化的著作之一。

《论美国民主》是研究美国早期政治史及民主制度的经典文献。托克维尔以他敏锐的洞察力，以第三者的身份客观冷静地描述了美国政治的民主进程，他高度赞扬了民主制度在美国的成功，也对民主制度下可能出现的暴政提出了警告——他称那是“温和的暴政”，并就自由与平等这对有内在矛盾的概念进行了折中的分析。

第十二版序

上卷

绪论

第一章 北美的外貌

第二章 英裔美国人的根源及其对他们未来的重要影响

第三章 英裔美国人的社会状况

第四章 美国的人民主权原则

第五章 在详尽地叙述联邦政府之前，有必要先来研究各州过去的状况

第六章 美国的司法权以及它对政治社会的影响

第七章 美国的政治审判

第八章 联邦宪法

第九章 为什么可以严格地说美国是由人民统治的

第十章 美国的政党

第十一章 美国的出版自由

第十二章 美国的政治社团

第十三章 美国的民主政府

第十四章 美国社会从民主政府获得的真正好处

第十五章 美国多数的无限权威及其后果

第十六章 美国怎样减轻多数的暴政

第十七章 美国主张民主共和制度的主要起因

第十八章 居住在美国疆土上的三个种族的现状及其可能出现的未来

下卷

作者下卷序

第一部 民主对美国民智行为的影响

第一章 美国人的哲学方法

第二章 民主国家信仰的主要来源

第三章 为什么美国人表现出比他们的祖先英国人更倾向和喜爱一般观念

第四章 为什么美国人从不会像法国人那样热心于在政治事务中运用一般观念

第五章 在美国宗教是如何利用民主的特性的

第六章 天主教在美国的发展

第七章 是什么原因使民主国家倾向于泛神论

第八章 平等是怎样唤起美国人产生人可无限完善的观念的

第九章 美国人的例子并不能证明民主国家的人民对科学、文学和艺术没有天赋也不喜好

第十章 美国人在科学方面关注实践多于理论的原因

第十一章 美国人对艺术有着怎样的精神

第十二章 为什么美国人既建造了一些无名的建筑物又建有那些宏大的建筑物

第十三章 民主时期的文学特征：

第十四章 文学的贸易

第十五章 对希腊和拉丁文学的研究在民主国家尤其有用

第十六章 美国的民主是如何改善英语语言的

第十七章 民主国家诗的某些来源

第十八章 为什么美国的作家和演说家总爱夸张

第十九章 略谈民主国家的戏剧

第二十章 民主时期历史学家的某些特性

第二十一章 美国的议会

第二部 民主对美国民情的影响

第一章 为什么民主国家对待平等比对待自由的热爱更热烈更持久

第二章 民主国家中的个人主义

第三章 个人主义为什么在民主革命结束后比在其他时期显得更强烈

第四章 美国人是怎样用自由制度对抗个人主义的

第五章 美国人在市民生活中对结社的运用

第六章 结社和报刊的关系

第七章 一般结社与政治结社的关系

第八章 美国人是怎样用个人利益的正确理解的原则同个人主义进行斗争的

第九章 美国人怎样在宗教上应用利益的正确理解的原则

第十章 美国人民对物质福利的喜好

第十一章 对物质享乐的热爱在民主时期产生的特殊作用

第十二章 为什么有些美国人那样醉心于唯灵主义

第十三章 为什么身处繁荣时期的美国人民会感到如此心神不宁

第十四章 在美国，人们是如何将对满足物质欲望的喜好与对自由的热爱和对公共事务的关心结合在一起的

第十五章 宗教信仰是怎样常常将美国人的心灵转向非物质享乐的

第十六章 过分热爱福利为什么可能损害福利

第十七章 为什么在平等和怀疑盛行时期应当把人的行动目标放长远一些

第十八章 为什么在美国人当中认为一切正当的行业都是高尚的

第十九章 是什么使得几乎所有的美国人都喜欢从事实业

第二十章 实业为什么可能产生贵族制度

第三部 民主对民情的影响

第一章 民情是怎样随着人们社会地位的越来越平等日趋温和的

第二章 民主怎样使美国人之间的日常关系简易化的

第三章 为什么美国人在本国不太爱激动而在欧洲又表现得过于激动

第四章 对前三章 的总结

第五章 民主怎样改善主仆的关系

第六章 民主制度和民情是如何提高租金并缩短租期的

第七章 民主对工资的影响

第八章 民主对家庭的影响

第九章 对美国年轻女性的教育

第十章 年轻女性怎样成为别人的妻子

第十一章 身份平等是怎样有助于维护美国的良好道德的

第十二章 美国人是怎样理解男女平等的

第十三章 平等的原则是怎样将美国人分成许多私人小团体的

第十四章 对美国人的礼节上的一些反响

第十五章 美国人的严谨精神，和这种精神为什么没能阻止美国人经常做出草率的事情

第十六章 为什么美国人的民族自负心要比英国人轻浮和喜欢挑剔

第十七章 美国的社会面貌为什么既千变万化又单调一致

第十八章 关于美国和民主社会中的荣誉

第十九章 为什么在美国可以发现很多有雄心但很少有大志的人

第二十章 关于某些民主国家里的求官谋禄问题

第二十一章 为什么大规模的革命变得越来越少

第二十二章 为什么民主国家的人民自然希望和平而民主国家的军队希望战争

第二十三章 民主国家的军队里哪个是最好战和最革命的阶级

第二十四章 使民主国家军队在战争初期比其他国家军队软弱，而在战争持续时则比其他国家军队强大的原因

第二十五章 关于民主国家军队的纪律

第二十六章 对民主社会战争的一些考虑

第四部 民主思想的影响和政治社会的观念

第一章 平等自然使人爱好自由制度

第二章 民主国家关于政府的观点自然有利于中央集权

第三章 民主国家人民的感情和思想一致引导他们走向中央集权

第四章 导致民主国家走上中央集权或避免走上中央集权的一些特殊的和偶然的原因”

第五章 在现今的欧洲国家中，尽管统治者的地位不如以前稳定，但最高权力却在日益加强

第六章 民主国家害怕哪种专制

第七章 以上各章 的延续

第八章 对主题的总体概括

附录

译者后记

上卷

绪论

我在美国停留期间，在那些众多的新奇的事物当中，最吸引我注意力的，莫过于人们之间地位的平等。我欣然发现这一重要事实的巨大影响力贯穿整个社会进程；它为大众指明了珍贵的舆论方向，为法律提供了宝贵的主旨；它给统治阶层以新的箴言，使被统治阶层享有独特的习惯。

我很快就认识到，这种巨大的影响不仅覆盖了这个国家的政治特性和法律，它对国民社会和政治统治都具有深刻的影响。它使人们有了自己的意见，得以产生新的观点，树立新的习惯并且修正一切不是它所产生的东西。我对美国的社会研究得越深，就越体会到这种平等的社会地位是其他一切衍生的基础，是我所做观察的终结点。

然后我把思绪转向了我们的半球。我看到了一些和这个新大陆所展示给我的情形类似的东西存在着。我认为，人们之间平等的地位，尽管没能像在美国所得到的那样彻底，但也在不断地向这个方向前进着；统治着美国社会的民主政治在欧洲的实力也得到了飞速的成长。因此，那时我就开始构思读者现在看到的这本书。

很明显，一场伟大的民主革命正在我们中间进行着，但是人们对它的看法却相去甚远。一些人认为它的出现异乎寻常，是很偶然的，因而仍希望它能够被遏制；一些人则认为它是必然的，因为它有最统一、最古老以及在历史长河中最持久的发展趋势。

我回过头看700年前法国的社会面貌，那个被一小撮拥有土地、统治居民的家族瓜分版图的时期；统治的权力连同遗产的继承被家族子孙世代相传；权力是人们得以制服他人的唯一途径；而只有拥有的地产才是权力的唯一来源。

不久以后，神职人员政治权力建立了并逐渐增强：他们对所有人都敞开门户，无论穷人还是富户，不分平民和贵族；平等通过教会渗入统治阶层。奴隶本须生活在永久的被奴役的状态中，现在可以凭借牧师的身份在贵族中争得一席之地，并且还常常成为国王的座上客。

社会越来越稳定，越来越开明，人们之间的关系却变得越来越多样，越来越复杂。因此人们就产生了对民法的需要；法律大臣迅速从法官席中阴暗的角落崛起，走出落满灰尘的房间，并开始出现在了君主的庭院，坐在身着貂皮盔甲的封建男爵的旁边。

当国王的势力逐渐被自己的野心掏空，而贵族也把自己的精力耗费在无止境的内讧上时，下层的人们正通过商业不断地充实着自己的实力。金钱开始在政治事务中显示力量。商业开启了一条新的通往权力的道路，其地位上升，金融家上升到了影响政治社会的地位，并同时受到人们的追捧和鄙视。

随着开明教化的广泛传播，人们再度激发了对文学艺术的兴趣。人们靠智力和意志取得成功，知识成了为政的手段，智慧则变成一种社会力量，文人参与到国家事务中来。

随着新的通往权力道路的发现，人们出身的贵贱的重要性也迅速减弱。11世纪贵族的身份至高无上，而到了13世纪，如果想要，人们就可以买到这样的身份。1270年贵族的头衔开始被作为礼物授予，因此平等的观念也被贵族自己引入政府的统治当中。

在这700年期间，一些贵族为了反抗国王的统治或削弱敌对方的势力，常常会准许平民拥有一些政治权利。或者，更经常发生的是，国王为了限制贵族势力的无限扩大，允许下层阶级参与政府统治。

在法国，国王总是最活跃、最坚决的平均主义者。当他们实力强大、野心勃勃的时候，就很慷慨地授予一些人贵族身份；当他们势力衰落、无能为力的时候，竟允许有人拥有比他们更高的衔位。这样，一些国王因为自己的才干，而一些国王则是因为自己的昏庸，帮助了民主的发展，像路易十一和路易十四两位国王就将国王下面所有的等级都划为同一等；而路易十五却将自己和自己的王朝一道付与尘土。一旦土地摆脱了封建制度下的占有，个人财产可以带来影响力和权力，人们在艺术领域的每一个发现，在工商业中获得的每一次进步，都为人们的平等创造出新的元素。自此之后，每一次新的发明，每一次对机遇的渴盼，每一次满足欲望的新的期望都向着普遍平等的目标前进。对奢华的体验，对战争的热爱，流行的规则，人类最肤浅的情感和最深厚的激情，都仿佛联合起来，既使穷人变得富足，也使富人变得贫穷。对知识加以运用便能得到力量和财富的时期开始后，只要是有人存在的地方，科学的每一点进步，每一件新的知识甚至每一个新的想法都跟权力的增长息息相关。诗情、口才、记忆力、美好的心灵、创造的激情、思想的深度，以及所有那些上天随机给予人们的天赋，都成为民主的优势所在；即使这些天赋为其敌对方所有，也能够通过他们显示人性的伟大并且仍然为民主服务。所以，民主征服的领域随着文明开化的进程和知识的传播而扩展；而文学也成了大众的军械厂，以供那些贫穷弱小的势力汲取力量。

历史的书页不停地翻过，我们发现在过去的700年中每一件重大事件的发生无不推进着平等的进程。

十字军东征和几次与英国的战争杀害了大批贵族，分散了他们的财产；地方自治把民主自由带进了封建君主政体的辖区；火力武器的发明使各封臣与贵族在战场上处于势均力敌的平等地位；印刷术开启了所有阶层人们的智慧源泉；邮政使知识传遍平民的小屋和宫殿的大门；新教宣扬所有的人们在前往天堂的路上都处于平等的地位；美洲的发现，开通了无数条通往财富的道路，并引领众多的探险家走向财富和力量。

如果我们从11世纪后半期开始考察法国的面貌，我们会发现每过50年，社会体制都会发生一次双重的革命。贵族的地位不断地下滑，而平民的身份则处于上升态势；一个下降，另一个必然上升。每过50年，它们之间的距离就缩短一些，直到完全平等。

这也不是只在法国出现过。在所有基督教国家里，同样的革命都在上演。国内发生的各类事件都转向对民主有利的一面：所有的人，无论是主动的帮助，还是无心的行为，都为促进民主的发展贡献了自己的力量；那些为民主而战的人们，甚至宣称自己是民主之敌的人们都被同一个目标所牵引，共同致力于这一目标；人们要么不由自主，要么不知不觉地成为上帝手中驯服的工具。

因此，平等原则得以缓慢地发展正是顺应天意。这一事实的主要特性在于：它是普遍的、持续的，总能避开人类的干涉并且得到了所有人和物的支持。

那么，我们就可以简单地认为久有渊源的社会发展可以通过一代人的努力被遏制吗？我们就可以相信民主在推翻封建体制、打败国王之后会在商人和资本家面前退缩吗？就像我们相信他会在自己发展壮大到如此强壮的时候，在自己的对手衰落的时候，反而戛然而止吗？

那么，我们将何去何从？在我们依然对对比的结果失去信心的时候，没人能说得清楚。在基督教国家中，目前身份平等的程度比以往任何时候、世界上任何地区都高，以至于已完成的部分让我们无法估算到还有什么有待我们去完成。P5－8

永不落架的书

每个时代都有每个时代杰出的思想，每个时代都会产生一些比大众对真理的形态看得更清楚的人物。他们超越同侪，且有深刻的见解和远大的眼光；他们看到人类问题的全体，免于繁琐、短视的思想。

美国思想家、诗人埃默森说：“从所有文明国度里精挑细选出那些最具智慧、最富机趣的人来陪伴你，然后再以最佳的秩序将这些选择好的伴侣一一排列起来。”这样的人都知道每个时代、每个地方的每个人，都面临一个不变的问题——关乎个人和其同侪、社会，乃至全人类、宇宙之间基本关系的性质的问题。对这种问题的看法，可以决定他会怎么做，甚至可以决定他成为怎样的人。

对于这类问题，人类把所能想出来的最好的答案流传下去，从柏拉图、亚里士多德、塔西佗，到马克斯·韦伯、熊彼特，以资下一代和更下一代的人去考验、去辩论，而这些最好的答案又汇聚成一部部传世之作。法国思想家笛卡尔说：“读杰出的书籍，有如和过去最杰出的人物促膝交谈。”这些人类最深邃的思想，最高超成就的文字记录，能把我们在过去、现在、未来所面临的问题，能把人类所做过的、即将面对的以及将来可能发生的事情，做出最正确而永久的记录。

例如，经济学的主要创立者亚当·斯密不但写出了《国民财富的性质与原理》，还在更早之前完成了《道德情操论》。该书从人类的情感和同情心出发，讨论善恶、美丑、正义、责任等概念，进而揭示人类社会赖以维系、和谐发展的秘密，是市场经济良性运行不可或缺的“圣经”，堪称西方世界的《论语》。

法国伟大的启蒙思想家卢梭的《论人类不平等的起源》，是一部充满智慧的书，每行都渗透着卢梭的苦苦求索，从各个角度清晰地阐释为什么人类的进步史就是人类的堕落史。卢梭认为，私有制的确立是造成人类不平等及其严重后果的根源。这篇论文可谓卢梭整个政治学说的导论。

凯恩斯的宏观经济学、弗洛伊德的精神分析法和爱因斯坦的相对论并称为20世纪人类知识界的三大革命。《就业、利息和货币通论》是为应对20世纪30年代西方世界普遍的经济大萧条而作，它的核心主题是如何解决就业，以缓解市场供求力量失衡的问题。正是在这本书中，凯恩斯提出了国家调控思想，成为现代宏观经济学的扛鼎之作。该书的出版，在西方经济学界和政治界引起了巨大的反响。一些经济学家把该书的出版，称为经济学理论的“凯恩斯”革命，并认为它与亚当·斯密的《国民财富的性质与原理》及马克思的《资本论》同为经济学说史上非常伟大的著作。

那些对人类追寻真理有永久贡献的书，我们称之为“经典”。新东方联合创始人王强更深情款款地指出：“‘经典’是那些永远占据着你的书架，又永远不会被你翻读完的书。”也就是永不落架的书。凡是能对重大的事情，给多数人的思想以久远而深刻影响的书，便是了不起的书。这样的书可以充实任何年纪的人，使之能以别的时代、别的人们为背景，从而能真正深刻地透视今日。

——编者

译者后记

托克维尔是法国政治思想家和历史学家。本书的基本思想在于承认贵族制度衰落的必然性和平等与民主势不可当的发展趋势。它既是第一部对美国社会、政治制度和民情进行综合研究的著作，也是第一部记述美国民主制度的专著。作者把民主作为一个对象来观察，没有掺杂自己的观点加以论证，使读者得以看到那个时代美国社会的真实面貌。《论美国民主》是托克维尔的代表作，这部作品出版后，立即受到了社会各界的好评，使他名扬海外。《论美国民主》分为上卷和下卷，这两卷写于不同时期，其间相隔了5年，因而在笔调、结构、叙述上有所不同。但是作者的文字十分优美。笔者为了更好地完成这部伟大著作的翻译工作，在翻译期间查阅了大量的资料，拜访了多位学者，得到了专家的支持，在这里一并表示感谢。如今笔者终于完成了《论美国民主》的翻译。由于笔者水平所限，错误之处在所难免，在此请教于方家，也请广大读者不吝赐教，批评指正。

朱尾声

2006年9月