本书开创了一个组织管理研究的新时代，对经理人员的职能以及在社会系统中应该承担的责任进行了深入的分析。特别关注个体，再由个体拓展到组织，依次循序渐进，并强调个人合作和组织协调的重要性，进而对经理人员的职能和责任进行了深刻阐述，并别具匠心地运用联系的观点对经理人员的管理过程进行了剖析。本书非常适合希望对管理学知识，尤其是组织管理有深入了解的学生和企业家使用，它可以帮助广大读者获得对职业经理人职能的深刻理解。

本书是巴纳德毕生从事企业管理工作的经验总结，他将社会学概念用于分析经理人员的职能和工作过程，提出了一套组织的理论，建立了现代组织理论的基本框架。巴纳德认为所有的组织都包含三个要素：合作的意愿、共同的目标和沟通。他的贡献就在于，从最简单的人类协作入手，揭示了组织的本质及其最普遍的规律。

这本书博大精深、内容丰富，被视为管理的一座丰碑，它在出版后的半个多世纪重印了18次，其影响和发行量不断地增加，所有论及组织方面的问题都绕不开这座丰碑。

总序

推荐序一

推荐序二

推荐序三

译者序

译者简介

30周年版导言

序言

第一部分 有关合作系统的基本思考

 第1章 导论

 第2章 个体与组织

 第3章 合作系统中的物质限制与生物限制

 第4章 合作系统中的心理因素与社会因素

 第5章 合作行动的原则

第二部分 正式组织的理论和结构

 第6章 正式组织的定义

 第7章 正式组织理论

 第8章 复合正式组织的结构

 第9章 非正式组织及其同正式组织的关系

第三部分 正式组织的构成要素

 第10章 专业化的基础和种类

 第11章 诱因的经济性

 第12章 权力理论

 第13章 决策环境

 第14章 机会主义理论

第四部分 合作系统中的组织职能

 第15章 经理人员的职能

 第16章 管理过程

 第17章 经理人员责任的性质

 第18章 结论

附录 日常事务中的心理

本书作者所提及的代表性论著

在有关社会改革的文献中，似乎所有论述都与现代的不安现象有关，人们实际上根本无法找到关于正式组织的内容。这里所说的正式组织指的是具体的社会过程，社会活动主要就是在这种社会过程中完成的，即在社会组织中完成的，但遗憾的是，如上所述的具体过程，即使是作为一种社会条件或社会情境因素，也几乎被完全忽视了。例如，在当前有关劳动条件、政策与组织等的文献中，探讨任何一个主题的不同群体几乎都没有提及工作组织的必要性，没有提及经理人员的职能以及与其有关的组织。乔赛亚·斯坦普爵士(Sir Josiah Stamp)最近出版的作品——《社会调节的科学》(The Science of Social Adjustment)是一部激励人们去深入探究扰乱社会均衡的原因的著作。如果对这部著作进行分析就会发现，虽然作者实际上花费了许多笔墨来探讨正式组织的相关问题，但却很难找到一行字来阐明正式组织的存在。在该部著作中，作者也并未把正式组织作为科学探索的重要领域之一提出任何建议。这里所说的科学探索可以在不断变化的条件下为实现更适当的社会调节做好准备。

对我而言，这一缺陷就好像在解剖学中忽略了一个重要器官一样，或像在生理学中忽视了重要器官的功能一样。如果仔细地剖析在社会中可以观察到的人类行为(包括人类的动作、语言以及通过动作和语言所表明的思想和感情)，就可以发现其中许多(有时是绝大部分)行为是由他们同正式组织的关系所决定和指引的。在雇员和家庭主妇这类人的行为上(约占行为时间的1/4)，更是表现得相当明确而真实，而且绝大多数人即使在“非工作时间”，也是其能组织的成员或参与者。正式组织包括由两个以上的人所组成的家庭、企业、各种各样的地方自治团体、自主的或半自主的政府及其分支机构以及协会。俱乐部、社团、联谊会、教育机构和宗教团体等。在美国，这类组织的数量有好几千万，可能比人口总数还要多。实际上，参与组织的数量不到5个或lO个的人很少，有许多人甚至参加了50个或更多的组织。一般而言，人们的个体行动直接受到他们与这类正式组织的关系的支配、修正或影响。更有甚者，在一天或一周这么短的时间内。还存在着数以百万计的、至多只持续几个小时的正式组织，不过，由于存续时间短暂等原因，它们可能连名字都没有，而且也往往不被视为是组织。

目前，人们或许只是对正式组织加以描述，而不是给出严格的赛定、存正式组织中，比较重要的是一些进行合作努力的团体，它们很可能并且通常都有着明确的名称、工作人员或公认的领导，而且很可能可以大致地陈述其存在的理由，如政府、政府部门、教会、大学、工会、行业协会、交响乐团和足球队等。

在正式组织中，人们所进行的是有意识的、有计划的、有目的的台作，目前，这种合作是无所不在的，而且是不可避免的，因此，常常只同“个人主义”相对比，似乎没有任何其他的合作过程。在我们认为可靠的、能预见的，稳定的事物中，许多都明显是经过正式组织的、共同努力的结果，结果人们乐于相信有组织的努力通常都是成功的，而组织失败则是不正常的。从某种意义上讲，如果足够审慎的话，上述错觉征许多重要事件当中甚至是有用的，至少在我们称之为“正常”的条件下是如此。

但事实，在正式组织中或通过正式组织而实现的成功合作是不正常的。而不是正常条件。我们日常所看到的，是在无数失败者中幸存下来的成功者。即使在最好的条件下，几乎所有组织也都是短命的，那些能够引起持续注意的组织，只是例外而已，并非常例。这样加以阐述或许是正确的：现代文明的特点是存在着既定时期产生的、至令仍存在的大量组织，但这并不意味着在那个时期出现的某个组织已经存续了一段时间或仍会长期存在下去。类似地，人类的存在不一定意味着可以千秋万代地存续下去，只不过表示往生老病死的循环往复中保持一种平衡。

这样，绝大多数合作或者是在试图进行合作时就失败了，或者是在刚开始时就夭折了，或者只是昙花一现而已。在西方文明中，只有一种正式组织——罗马天主教会——存续了很长的时间。只有少数大学、极少数的国家政府或正式组织起来的国家，超过了200年。有些市政当局稍微长寿一些，但其他社团组织很少有超过100年历史的。可以说，无法合作、合作失败、组织失败，组织的解体、崩溃、毁灭和再组织，构成了人类历史上的典型事实。

这是很难予以辩驳的事实，解释这一事实常常涉及到人性的丑恶、利己主义、好斗的本能、不当的经济制度或为食物和有限的供应物而进行的争夺。更具体的解释涉及到结构上的错误——“存在缺陷的构造”，或存在缺陷的职能、缺乏团结或热情，或是领导或管理不善。如上所述的这些缺点部可能存在，但正式组织不稳定或短命的根本原因却来自外部因素。这咎外部因素既为组织提供了需要使用的物资，同时也限制了其行动。一个组织的存续，往往要在不断变化的外部环境中维持具有复杂特征的某种均衡，其中，外部环境是由实体的、生物质和社会的物质，要素和力量等因素所构成的，为此，就对存在于组织内部的凋节过程产生了要求。我们应该关注调节赖以产生的外部条件的本质，但我们所关心的核心问题却应该是实施调节的过程。

本书最后一部分所论述的经理人员的职能包括：正式组织中的控制、管理、监督和行政管理职能。这些职能不仅由那些组织中的高级管理人员来执行，而且由其中各个层次的所有担任控制职位的人来执行。在大规模的复合组织中，虽然经理人员的助手本身并不是经理人员，但他们也从事包含这些职能的工作。在许多情况下，一些有组织的团体，如立法机构、董事会和委员会等，正式地承担着权力决策的责任，此时，可以说这些团体也承担着经理人员的职能。另一方面，也常常存在这样的情况，即组织中的一些高级管理人员虽然也被称为经理人员并占据着重要的职位，但却很少执行经理人员的职能，或者只是偶尔担任一些不重要的职能，因此，从某种意义上讲，经理人员的某些工作至少跟我们所讲的经理人员的工作并不完全相同，所以，值得指出的是：本书所研究的经理人员的职能，只是粗略地指那些置身于富有影响的职业中、多数被称为“经理人员”的管理者所执行的职能，而且不受通常的职化头衔或“经理人员”一词的界定限制。

而且，我们所讲的经理人员的职能，也不只限于工业组织或商业组织中的经理人员的职能，各个层次和各种类型的正式组织，都属于我们的研究范围，这些组织的性质和过程决定着经理人员的职能是什么，决定着他们将如何执行这些职能。虽然我们侧重于主要的和重要的组织，但那些不太重要或者存续时间较短的正式组织也需要给予一定的关注。

不过，在考察上述过程之前，我们必须花些时间来分析和界定本书所涉及的术语，因此，本书从对合作系统的基本考察人手，前半部分致力于提出一种有关正式组织的理论，并进而提炼出一个概念框架，这一概念框架是我们在研究或探讨具体组织时需要使用的有用工具，在清晰地勾勒出如上所述的基本框架之后，本书的后半部分将更详细地阐述正式组织的各项构成要素以及经理人员的职能同这些要素之间的关系，并在最后论述经理人员的职能在合作的存续中所处的地位。P3-6

学习管理 感悟管理 演练管理 享受管理

如今，市场上经管类图书可以说琳琅满目、鱼龙混杂，时髦的名词和概念一浪接一浪滚滚而来，不断从一个新理念转到另一个新理念，传播给大众的管理概念和口号不断翻新，读者的阅读成本和选择成本不断上升。在这个浮躁的社会时期，出版商有时提供给读者的不再是精神食粮，而是噪音和思维杂质，常常使希望阅读、学习和提升的管理者无所适从，找不到精神归依。任何一门学问，如果割断了与自身历史的联系，就只能成为一个临时的避难所，而不再是一座宏伟的城堡。

针对这种情况，机械工业出版社号召大家回归经典，阅读经典。并以身作则，出版了这套华章经典系列，分设3个子系——管理、金融投资和经济。

“华章经典·管理”系列第一批将推出泰勒、法约尔和福列特的作品，后续将会穿越现代管理丛林，收录巴纳德、马斯洛、列维特、明茨伯格、西蒙和马奇等各种流派的管理大师的作品。同时，也将收录少量对管理实践有过重要推动作用的实用管理方法。

作为管理研究战线的一员，我为此而感到高兴，也为受邀给该系列作序而感到荣幸！随着经济全球化和知识经济的到来，知识的更新速度迅速提升，特别是管理知识更是日新月异，丰富多彩。我们知道，大部分自然科学的原理不会随时间变化而失效，但因管理的许多知识与环境和管理情境有关，可能会随着时间和管理情境的变迁而失去价值。于是，人们不禁要问：管理经典系列的出版是否还有现实意义？坦率地讲，许多贴有流行标签的管理理论或方法，可能会因时间和环境的变化而失去现实价值，但类似于自然科学和经济学，管理的知识也有其基本原理和经典理论，这些东西并不会随时间的流逝而失效；另外，正由于管理有许多与情境和人有关的理论、感悟、智慧的结晶、哲学的思考，反倒会随历史的积淀和经历的丰富而不断发展和深化，绽放出更富历史感、更富真知的光彩。换句话说，不少创造经典的大师可能已经走了，但其思想和智慧还活着！不少浮华的流行概念和观点死了，但其背后的经典还闪闪发光！在这套管理经典系列里，我们可以追本溯源，也依然可以欣赏到对现代管理有着基础支撑作用的管理思想、智慧和理论。

观察丰富多彩的管理实践，不难发现：有的企业家、管理者忙得焦头烂额，被事务困扰得痛苦不堪，结果事业做得还不好；有的企业家、管理者却显得轻松自如、潇洒飘逸、举重若轻，而且事业也红红火火、蒸蒸日上。是什么使他们的行为大相径庭，结果天壤有别？一般的回答是能力差异。我不否认人和人之间的能力有差别，但更想强调能力背后的心态、思维方式、理念问题，即怎样看待管理？怎样面对问题？怎样定位人生？管理因与人有关，始终处于一种动态的竞争和博弈的环境下，因而管理永远都是复杂和富于挑战的活动。要做好管理，成为优秀的企业家和管理者，除了我们经常挂在嘴边的许多素质和技能外，我认为最重要的是管理的热情，即首先要热爱管理，将管理视为自己生存和生活不可分割的一部分，去体验管理和享受管理。其次，管理永远与问题和挑战相伴。我经常讲，没有一个企业或单位没有问题，管理问题就像海边的礁石，企业运行状况良好时，问题被掩盖了；企业运行状况恶化时，所有的问题就都暴露出来了。实际上涨潮时最容易解决问题，但此时也最容易忽视问题，等退潮时问题都出来了，解决问题的最好时机也过去了。面对管理问题，高手似乎总能抓住少数几个关键问题，显得举重若轻，大量小问题也会随着大问题的解决而消失。而低手却经常认认真真地面对所有问题，深陷于问题网中，结果耽误了大事。人生的价值在于不断战胜自我，征服一次管理难题，实际上不仅是人生的一种体验，更是对自己能力的一次检验。若能这样看问题，迎接管理挑战就不再是一种痛苦，而成为一种愉悦的人生享受。因此，从管理现实中我们也能体会到，管理的有效性和真正驾驭需要管理知识、艺术、经验和智慧的综合运用。

高水平的管理有点像表演杂技，杂技演员高难度的技艺在常人看来很神奇，但这些令人眼花缭乱的表演实际上是建立在科学规律和演员根据自身特点及能力对其创造性的运用上。管理的神奇也主要体现在管理者根据自身特点、能力以及其组织和环境的情况，对基本管理原理的创造性应用上。

因为“管理是管理者的生活”，我经常劝告管理者要“享受管理”，而要想真正做到，除了正确的态度和高尚的境界外，还需要领悟管理的真谛；而要真正领悟管理的真谛，就需要学习掌握管理的基本知识和基本技能。当然管理知识的来源有直接和间接之分，直接知识是通过自己亲身体验领悟而来，这样做过程太长；间接知识是通过学习或培训取得，这样过程较短，成效较快，两者相辅相成。

管理知识浩如烟海，管理技术和技能多如牛毛，而且随着时代和环境以及文化的变化，同一种知识和技能的应用还有很强的环境依赖性，这就使管理知识的学习变得很难把握，许多人不知道看什么样的书，有的人看完书或听完课后的体会是当时明白了，也听懂了，但仍不知道怎样管理！实际上管理的学习同经济学、自然科学等一样，首先在于掌握基本的思想和方法论。管理面对的是实际的企业、组织和人，一般规律对他们有用，但他们往往也有独特性，这也使管理具有科学、艺术、实务、思想等多种属性，所以不能僵化地看待管理知识，在理解和运用管理知识时一定要注意其使用对象的特殊性。其次，管理者手中能够应用的武器有两方面：科学的、带有普遍性的技术、方法，以及与人有关的随情况变化的涉及心理和行为的具有艺术特色的知识和经验。前者容易通过书本学习，后者则要通过实践或案例教学学习和体会。再次，管理重在明确目标以及其后围绕目标选择最佳或最满意的路径，而完成这一任务除了高瞻远瞩、运筹帷幄的能力以及丰富的知识和经验外，最基本的是要学会和善用成本效益分析工具。最后，所谓“三人行必有我师”，无论成功与失败，任何管理实践中都蕴含着知识和经验，所以，对于管理来说，处处留心皆学问。要增加自己的管理知识和丰富自己的管理经验，就要善于观察组织及人的行为和实践活动，勤于思考和提炼，日积月累也是重要途径。

有人形象地比喻，管理类似下棋，基本的管理知识类似于对弈的基本规则，各种管理技能和成功的管理实践类似于总结出的各种棋谱，而实际的管理则由这些基本规则、各种棋谱演变出更加丰富多彩、变幻莫测的局势。水平接近者的比赛，赛前谁也难以确定局势的变化和输赢的结果。因此，管理的学习在于基本知识和基本技能，而要演化出神奇的管理实践需在此基础上去感悟、去享受！

实际上管理活动本身犹如一匹烈马，一架难以控制的飞机，要想驰向发展的愿景，飞向成功的辉煌未来，不仅要享受奔驰中飘逸的快感和飞翔时鸟瞰世界的心旷神怡，而且要享受成功后的收获，因此必须设法“驾驭”好管理。

我陪人练习驾车时曾深有体会地告诉驾驶者，开车的最高境界是用心，而不是动用身体，要把车当做你身体功能的一种延伸，使车与你融为一体，然后在你心神的指挥下，心到车到。“管理”这匹烈马或复杂难控的飞机何尝不是如此，它也是人类、领导者、管理者的功能的一种延伸、一种放大器，而要真正享受它和使它发挥功效，必须娴熟且到位地驾驭它。面对种种复杂的管理，更需要用心驾驭。

这里，作为序我没有对经典系列本身给予太多介绍，只重点谈了如何学习管理，提升管理水平，最后达到享受管理。这是因为，大师的伟大、经典的重要均无需介绍，而我们面对的经典内容如此丰富多彩，再美的语言也难以精确刻画，只有靠读者自己去学习、去感悟、去思考、去探寻其真谛和智慧，我只是提供了我自认为研究和实践管理的途径和境界，希望这些文字有助于读者对管理的阅读、理解和思考！

席酉民

西安交通大学

巴纳德的《经理人员的职能》一书对我的管理学思想起到了重大的影响作用。

——赫伯特·西蒙

不管怎样说，《经理人员的职能》都是一座丰碑。

——汤姆·彼得斯

巴纳德也许是美国最有才智的企业总裁。

——《财富》

确实是一座丰碑，巴纳德所讨论的许多问题都触动了现代管理学思想的心弦。巴纳德是第一位将理性决策提升为管理核心的人。

——《管理百年》

切斯特·巴纳德是个罕见的天才：一位管理理论家，同时又是一名成功的商业人士。

——《管理大师50人》

作为经理人员，尤其是将一个传统的组织改造为现代组织的经理人员来说，巴纳德的价值尤为突出。

——《西方管理思想史》