把人才作为一种战略，是因为人才是一种战略资源，人才战略的核心问题是吸引、培养和使用好人才。究竟何谓创新？到底谁是人才？本书分析中国问题，总结世界经验，解读创新人才的10大案例，全面阐述了自主创新的人才战略，是一本帮助各界人士快速掌握自主创新核心智慧的著作，是国内关于自主创新的前沿著作。本书适合希望以自主创新引领未来的政界人士、企业管理人员，希望最大限度提升效益的企业领导者。

我国提出自主创新战略、建设创新型国家，人才是关键，创新型人才的培养、选拔、使用是一个系统工程，中国的自主创新战略需要多层次的人才，原始性创新、集成创新、引进—消化—吸收再创新都需要创新型人才来完成。国家创新体系中最关键的部分是建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系。因此，企业的人才战略和管理尤为重要。

本书通过对自主创新理论和人才理论的系统介绍，分析了我国在自主创新过程中人才资源出现的问题及原因，并从政府和企业两个方面提出了推进、实施人才战略的措施。本书的特点是紧密结合当前实际，借鉴先进国家和典型企业的成功经验，运用大量的数据，使读者可以更为直观地理解本书的内容。

本书可作为政府人员、企业管理人员制定相关政策的参考资料，也是从事自主创新和人才战略研究的学者和学生的权威读本。

序言

第一章 自主创新理论

 第一节 创新理论

 第二节 自主创新概述

 第三节 推行自主创新的作用

第二章 人才与人才战略

 第一节 人才思想溯源

 第二节 人才的界定

 第三节 人才战略

第三章 我国自主创新过程中人才资源存在的问题及原因

 第一节 我国人才资源存在的问题

 第二节 我国自主创新过程中人才资源问题的原因分析

第四章 国外自主创新过程中的人才战略

 第一节 美国的人才战略

 第二节 日本的人才战略

 第三节 其他发达国家的人才战略

 第四节 新兴工业化国家的人才战略

 第五节 印度的人才战略

第五章 政府推进自主创新人才战略的措施

 第一节 制定有效的自主创新政策

 第二节 优化人才环境

 第三节 健全教育体系

 第四节 加强市场机制在人才资源配置过程中的作用

第六章 我国企业自主创新过程中实人才战略的思路

 第一节 自主创新过程中的人才开发策略

 第二节 自主创新过程中的人才激励策略

 第三节 自主创新过程中人才流失的对策

第七章 企业自主创新过程中人才战略的案例分析

 案例1 海信的人才战略与人本管理

 案例2 华润涂料——人才战略推进华润涂料

 案例3 朗讯招聘策略

 案例4 为发展，而不是为工作而培训——西门子公司培训宗旨

 案例5 长城须崎铸造有限公司的“量化”评价与考核

 案例6 清华同方的员工激励机制——股票期权计划

 案例7 德国大众公司的动态薪酬体系

 案例8 上海贝尔——福利比高薪更有效

 案例9 思科——留人有道

 案例10 3M企业文化

参考文献

第一节创新理论

创新是一个古老而宽泛的概念，早在15世纪人们就运用到了“创新”这一术语，其原意是引入新东西、新概念。在1912年，美籍奥地利经济学家熊彼特(J．A．Schumpeter)在其《经济发展理论》一书中首先把创新引入到了经济领域，提出了创新理论，为企业创新研究奠定了理论基础。

创新是人类进步永恒的主题，翻开人类发展史，我们就不难发现人类发展史实质就是一部人类创新史，正是不断地创新才推动了人类的不断进步和文明。

创新是市场经济的必然。市场经济本质上就是竞争经济，企业在市场上的竞争表面上是产品的竞争、技术的竞争，实质上却是隐含于产品、技术背后的企业之间的创新能力、创新意识的竞争。因此，创新是市场经济中企业的必然行为。

在市场经济的潮流中，在经济全球化和知识经济的21世纪，随着中国经济体制改革向纵深发展，企业运行的外部环境发生了极大地变化，与此相适应，对企业创新也就提出了更高的要求。

一、企业创新概念的产生

早在1912年，美籍奥地利经济学家熊彼特就注意到创新在经济发展中的重要作用，其创新思想首先反应在其1912年出版的德文版著作《经济发展理论》一书中[此书在1934年译成英文时，使用了“创新”(innovation)一词]，认为创新是“生产要素的新组合”，是“一国经济增长的动力”。此后1928年熊彼特在首篇英文论文《资本主义的非稳定性》中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1939年出版的《商业周期》一书中比较全面地提出了创新理论。

熊彼特创新理论概念包括的范围很广，涉及了技术变化的创新和非技术变化的创新，如组织创新等。熊彼特把创新定义为一种生产函数的转移，或是一种生产函数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润。它把创新概括为五种类型：第一，生产新的产品；第二，引入新的生产方法、新的工艺过程；第三，开辟新的市场；第四，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；第五，采用新的组织方式。

按照熊彼特的观点，创新包括技术创新(产品创新和工艺创新)与组织管理上的创新，一项创新可看成是一项发明的应用。他还认为，创新是一个经济范畴，而非技术范畴，它不是指科学技术上的发明创造，而是指把已发明的科学技术引入企业中，形成一种新的生产能力。

二、技术创新研究的沿革

自熊彼特20世纪30年代末首先提出技术创新理论以来，国外技术创新的研究已经经历了半个多世纪。熊彼特的创新理论提出之初，由于被同一时期的“凯恩斯革命”的理论所淹没，并没有得到广泛和足够的重视。

到20世纪50年代，由于科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会、经济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究。这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡、非连续为基本特征的技术变革经济分析。到60年代，研究者开始有针对性地系统收集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义。在这一时期，技术创新也引起了除经济学家之外的其他学者的普遍关注。70年代和80年代，有关技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业的经营活动和政府管理政策产生了直接的积极的影响。根据有关资料综合分析，60余年来国外在技术创新方面的研究过程大体可分为三个阶段。

第一阶段是20世纪50年代初到60年代末，在新技术革命浪潮的推动下，技术创新研究迅速复苏，逐步突破新古典经济学的局限和束缚，形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。研究成果由厄特巴克(J．M．Utterback)、兰格里士(J．M．Langrish)和迈尔斯(S．Myers)等在70年代初期加以总结。这一阶段的主要特征是：

1)处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架，且引起争论的热点专题也不多，研究方法主要是案例分析总结。

2)在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体(企业、公司和社会团体)的组织结构变动、风险决策行为以及管理策略的角度出发进行研究。如卡特(E．E．Catter)的企业行为理论与高水平团体决策研究，默斯(E．V．Morse)等的创造性专利与组织结构理论，欧内克(w．Wolek)等的技术与信息转移研究以及对工业组织实践的调查等。

3)研究开始涉及创新过程中的信息交流与信息环境等。如艾伦(G．Allen)等对信息需求与应用的研究，以及对技术创新的环境与管理等方面的研究。厄特巴克等在70年代初的综合研究中粗略的提到技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新的主要障碍。但总的看来，在这一阶段创新仍只是被作为一个整体变量来研究。

第二阶段是20世纪70年代至80年代初，这是技术创新研究的持续兴旺时期。这一阶段的主要特征是：

1)技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。

2)研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的探讨和争鸣。研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术创新的定义、分类、起源、特征、过程机制，经济与组织效应，研究与开发(R&D)系统，技术创新的主要影响因素，创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等。

3)逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。如运用组织管理行为理论研究创新主体状态，运用信息理论研究创新过程中的信息流发生、传递和作用，运用决策理论研究创新初期的风险决策机制和效率，运用数理统计方法根据创新样本数据分析创新成败的相关要素，运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新的机制和作用等。这一阶段创新研究的方法以样本调查与理论推导相结合为主，克雷恩(K．J．Klein)等在1982年对前十几年有关技术创新专题研究的论文所作的统计分析表明，采用这类研究方法的论文占到90％以上。

这一阶段的研究主要有三个方面的局限性：一是研究比较分散，重复性研究较多，许多具体问题未能得到充分深入地研究便被搁置起来。如创新行为特征问题，前后共提出了30余种创新特征，但却缺乏对各种特征的内涵及其相互关系的研究，所提出的特征中许多是重叠的，直接影响了其理论的应用价值。二是研究的重点不突出，包括教育、医疗和社会福利等方面的创新研究不少，对工业企业技术创新的研究相对不足。三是对创新全过程的研究呈现出前重后轻的倾向，无论是信息与决策分析，还是相关影响因素的政策机制分析，都侧重于创新采用环节，而缺乏对创新实现过程的相应研究。斯切勒尔(M．A．Scheirer)1983年的分析表明，虽然1978年已提出创新实现过程问题，但到1983年仍未得到系统的研究。

第三阶段为20世纪80年代至今。这一阶段技术创新研究的特点主要集中在三个方面。

1)研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描述性总结，即就某些专题将已有研究成果分门别类加以总结描述。如缪尔塞(R．Mueser)在1985年对从熊彼特起至当时半个多世纪时间内有关技术创新的定义提供了更充分的研究依据。二是折中协调性提高，即将创新研究中的有争议问题重新提出，结合新情况在对各种观点进行综合分析的基础上推出新理论。如对技术创新动力源泉上长期存在的“需求拉动”与“技术推动”的争论，芒罗(H．Munro)等结合80年代的新情况重新进行了评价，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点。三是系统化归纳，即通过系统归纳，沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系统理论。布朗(W．B．Brown)等人在1989年提出以创新目标、创新阶段和决策输入变量为中心的相关性系统分析，斯通曼(P．Stoneman)对技术变化所作的经济数理分析及库姆斯(R．Coombs)等人对技术创新与厂商行为、经济和社会发展相互关系所做的分析等。

2)在综合已有研究成果的基础上，从已有研究范围中选出或新提出有关重点专题深入研究。美国国家科学基金会80年代中期的报告指出，有关的热点问题包括：企业组织结构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、在技术创新问题上的大学与工业界关系、技术创新激励、R&D系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散和市场竞争策略等。

3)注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。实用性强的研究课题，如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发展的全过程的分析等，受到普遍关注，并力求将技术创新研究成果直接应用到社会经济技术行动计划中去。美国针对以上创新热点问题提出了大学与工业合作项目和合作研究中心计划，小企业技术创新法和学校的创新式人才教育培养计划等。P1-4

“自主创新”是近几年来国内出现的一个比较新的名词，也是一个有着鲜明的中国特色的名词。在当前我国经济发展的转折阶段，国家把自主创新提到了一个新的高度。在2006年1月召开的全国科学技术大会上，党中央、国务院向全党、全国人民发出了提高自主创新能力，建设创新型国家的号召。胡锦涛总书记从2005年以来多次强调，提高自主创新能力是保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也是提高我国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。《国家中长期科学技术发展规划纲要》明确提出，我国科学技术发展的指导方针是“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”。由此可见，在中央决策层未来的战略布局中，自主创新已不仅限于科技层面，而是牵动经济社会发展的支点，更是事关国家全局的政治谋略。

提高自主创新能力，关键在于人才。党的十六届五中全会指出，发展科技教育，壮大人才队伍是提升国家竞争力的决定性因素，要坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来，不断增强创新能力，建设国家创新体系，就必须深入实施科教兴国战略和人才强国战略，加强人才资源能力建设，实施人才培养工程。

人才资源是提高自主创新能力的核心。自主创新的实现，最终要落实于创新活动之中。在“十一五”期间，经济全球化进程仍将加快，世界各国的竞争态势将会更加激烈，综合国力竞争的焦点将日趋落在人才、智力资源的开发和使用上，谁拥有一流的创新人才，谁就拥有一流的发展优势。改革开放20余年来，我们尽管引进了大量技术先进的组装生产线，推出了大量新产品，然而，我们的技术能力，尤其是核心技术能力却没有得到同步的提升。这一方面与引进技术后对技术的吸收消化努力有关；另一方面则是由于多年来我们对自己的人才培养和知识积累重视不够。要以自主创新推进我国的可持续发展，就必须认真解决人力资源的开发与使用问题。

有鉴于此，结合多年来对人才资源相关问题的研究，我们编写了本书。

本书分为七章。第一章介绍了创新理论和自主创新理论，并阐述了在我国推行自主创新战略的必然性。第二章从人才思想溯源谈起，对人才进行了界定，并指出人才战略在自主创新过程中的地位。第三章运用大量数据，描述了我国自主创新过程中人才资源存在的问题，并分析了产生问题的原因。第四章着重介绍了美国、日本、英国、德国、新加坡、韩国和印度在人才战略方面的成功经验。第五章从政府的角度，指出推进自主创新人才战略的措施。第六章从企业的角度，提出在自主创新过程中实施人才战略的思路。第七章采用了10个国内外企业人才战略的案例，分析了企业在自主创新过程中展开人才战略的实际做法。全书从理论和实践两个方面探讨自主创新的人才战略，既有理论上的创新，又有实际可操作性。

本书由赵刚提出编写大纲。第二、四、五章由赵刚和康旺霖执笔，第一、三、六、七章由孙健和赵旖旎执笔。全书由赵刚和孙健统稿。康旺霖和赵旖旎对全书进行了认真的校正。科学出版社对本书的出版给予了大力支持。

由于我们水平和经验有限，谬误难免，竭诚欢迎广大读者提出宝贵的批评和建议。

作者

2006年4月

★中国的事情能不能办好，社会主义和改革开放能不能坚持，经济能不能快一点发展起来，国家能不能长治久安，从一定意义上说，关键在人。

★人才，只有大胆使用，才能培养出来。对那些真正有本事的人，要放手提拔，在工资级别上破格提高。招聘也是个办法。我们要开一条路出来，让有才能的人很快成长，不要老是把人才卡住。人才不断涌现，我们的事业才有希望。

——邓小平