本书集合了多位世界银行专家和全球知名大学教授的智慧，分析了现下经济政策对贫困和收入分配的影响，以及这些影响与家庭的收入和支出的联系。他们认为社会和谐是政策和制度的重要基础。

本书也为更具发展前景的必要的研究计划指出了方向。表明需要用更多的研究工作来促进宏观经济模型和通过家庭调查获得的家庭行为模型。这是研究重要政策的分配归属和宏观效果以及评估主要的结构改革时的关键。

众所周知，社会和谐变迁是发展的核心，政府政策的作用就是指导变迁，并保证社会的和谐。但是政策制定者如何评价他们制定的政策？怎样才能知道这些政策是正确和恰当的？本书从评估技术和方法方面为这一问题提供了答案。本书所提供的评估技术和方法，是政府部门、大学、非政府组织和其他机构多年以来研究和实践的结果，具有高度的稳定性、适用性和有效性。相信本书能为我国建设社会主义和谐社会提供非常有益的借鉴。

导论 评估经济政策对贫困和收入分配的影响：现有技术的概述

Francois Bourguignon and Luiz A·Pereira da Silva

弗朗索瓦·布吉尼翁与路易斯·A·佩雷拉·达席尔瓦

第一部分 微观经济评估技术

第1章 评估发展中国家间接税归属

David E·Sahn and Stephen D·Younger

戴维·E·萨亨与斯蒂芬·D·扬格

第2章 分析公共支出归属

Lionel Demery

利昂内尔·德梅里

第3章 公共支出和社会计划的行为归属分析

Dominique van de walle

多米尼克·范德瓦勒

第4章 估算福利和福利变化在地域的分布

Peter Lanjouw

彼德·兰约

第5章 评估分配项目的贫困影响

Martin Ravallion

马丁·拉瓦利恩

第6章 应用行为模型进行政策改革的前评估

Francois Bourguignon and Francisco H·G·Ferreira

弗朗索瓦·布吉尼翁与弗朗西斯科·H·G·费雷拉

第7章 相关家庭数据的产生：多主题家庭调查

Kinnon Scott

金农·斯科特

第8章 项目评估中定性方法与定量方法的综合

Vijayendra Rao and Michael Woolcock

维贾延德拉·拉奥与米歇尔·乌尔科克

第9章 评估公共服务供给绩效的调查工具

Jan Dehn，Ritva Reinikka and Jakob Svensson

简·德恩，里特娃·雷尼卡与雅各布·斯文松

第二部分 宏观经济评估技术

第10章 预测总量增长对贫困的影响

Gaurav Datt,Krishnan Ramadas,Dominique Van Der

Mensbrugghe，Thomas Walker，and Quentin Wodon

戈拉维·达特，克里希南·拉马达斯，多米尼克·范德

门斯布鲁盖，托马斯·沃克与昆廷·沃顿

第11章 宏观一致性模型与家庭调查之间的连接：贫困分析宏观经济模拟器(PAMS)

Luiz A·Pereira da Silva，B·Essama-Nssah，and Issouf Samake

路易斯·A·佩雷拉·达席尔瓦，B·埃萨玛-恩萨与优素福·萨马克

第12章 多元市场局部均衡分析

Jehan Arulpragasam and Patrik Conway

让·阿鲁巴博桑与帕特里克·康韦

第13章 123PRSP模型

Shantayanan Devarajan and Delfin S·GO

尚塔亚纳恩·德瓦拉贾与德尔芬·S·戈

第14章 社会核算矩阵和建基于社会核算矩阵的乘数分析

Jeffery Round

杰弗里·朗德

第15章 一般均衡框架下的贫困和不平等分析：代表性家庭方法

Hans Lofgren，Sherman Robinson，and Moataz El-Said

汉斯·洛夫格伦，舍曼·鲁宾孙与莫阿塔兹·埃尔-赛义德

结论 走向何处

Francois Bourguignon and Luiz A·PCreira da Silva

弗朗索瓦·布吉尼翁与路易斯·A·佩雷拉·达席尔瓦

附录 评估技术和工具提要

索引

表、图与专栏

表

2-1 印度尼西亚1989年教育方面公共支出的效益归属

2-2 印度尼西亚1987年公共教育的政府和家庭支出

2-3 加纳1992年各阶层、各医疗水平的医疗公共支出的效益归属

2-4 加纳1992年公共资助的医疗保健的匹配比率

2-5 菲律宾1988-1989年度的净财政归属(十阶层占总收入的百分比)

3-1 也门1998年现金转移(也门货币里亚尔)中不同消费偏好假定下的公共和私人净现金转移的分配

3-2 越南社会转移收入的分配

3-3 以初期消费和消费变化表示的现金转移变化的归属

3-4 基准联合分布(百分比)

3-5 没有现金转移的联合分布(百分比)

4-1 厄瓜多尔1990年贫困归属估计

6-1 条件现金转移项目的替代方案对教育和工作状况的模拟效果

6-2 条件现金转移项目的替代方案的模拟分配效果

7-1 LSMS调查的家庭问卷中包含的主题

7-2 质量控制技术

7-3 用于贫困目标的多主题家庭调查的应用案例

10-1 SimSIP贫困模块所需的典型数据：巴拉王全国、各部门的十分位组的人口比例和人均收入

10-2 SimSIP贫困模块：比较巴拉圭根据单位数据和组群数据得到的FGT贫困指标

10-3 使用SimSIP贫困模块对巴拉圭增长模式对贫困影响的模拟：一些例子(百分比)

10-4 运行PovStat所需的输入设置，1997年和2000年

10-5 菲律宾的PovStat运算结果

11-1 布基纳法索2002-2010年的贫困线和收入分配

11-2 职业类型，代表性组群

12-1 模拟结果

13-1 核心层级的基本方程：1-2-3模型

13-2 “真实值”模型的增长系数

13-3 赞比亚家庭组群的收入和支出分配

13-4 预测共识：赞比亚中期宏观经济框架(IMF金融规划/世界银行RSMS-X)

13-5 政府支出和铜价冲击的影响

13-6 不同的长期增长(对参照系统的偏离百分比)

14-1 基本的社会核算矩阵(SAM)

14-2 SAM：内生和外生账户

14-3 从加纳SAM推导出的部分乘数效应(100单位收入的注入)

15-1 标准模型中贫困和不平等测量指标

图

1-1 商品i的税收每增加一个单位的补偿变差

2-1 印度尼西亚1989年教育支出的效益归属

4-1 马达加斯加的医疗支出和贫困

5-1 阿根廷就业项目支出的贫困影响

5-2 阿根廷就业项目中参与者的集中曲线

8-1 数据和方法的类型

10-1 贫困变化分解为增长效应和分配效应

11-1 PAMS的运行

11-2 应用PAMS对布基纳法索2002-2010年贫困的基准预测

13-1 框架的图示

13-2 123PRSP模型

13-3 1-2-3模型的图形展示

13-4 铜的价格和赞比亚的人均收入

14-1 收入的经济循环

15-1 一般均衡框架下的家庭

15-2 标准CGE模型中的收入支付流结构

专栏

1．1 发展中国家的现有经济政策问题

2．1 单位补贴的总和可能掩盖不平等

2．2 集中曲线之间差异的显著性检验

4．1 建立贫困图谱的基本步骤：一个综述

5．1 影响评估需要的数据

5．2 偏好值匹配

5．3 贫困影响的图形表示

5．4 二阶差分

8．1 在严格的预算和时间限制下综合方法分析是否适合？

8．2 执行好的综合方法评估的十项原则

9．1 公共部门、可测量性、PETS与QSDS

9．2 PETS、QSDS和其他评估服务供给的工具

9．3 抽样框、抽样规模和分层

9．4 乌干达诊所的QSDS

11．1 PAMS框架三层级的核心方程

11．2 PAMS范畴利用的家庭数据集的挖掘

12．1 多元市场模型的简单应用

14．1 SAMs和国民核算账户之间的关系

14．2 建立SAM

15．1 作为数据库用于贫困和不平等分析的社会核算矩阵

LSMS调查也收集家庭所在社区的资料。“社区问卷”是用来收集当前家庭功能运转的环境数据。这些问卷更多的是在农村地区使用，因为最初的假设是所有的服务和设施都在城市。近来的调查在“邻里”水平增加了城市调查问卷，来解决同一个城市得到不同的服务机会的问题。而且在少数情况下应用基础设施问卷向地方健康和教育的提供者收集用于家庭服务的质量和类型的数据。社区和基础设施问卷可用于获得分析人员感兴趣的政策变量，并且可以通过这些变量与家庭特征的关系、与使用服务和项目的关系评价这些变量。

成功的多主题调查的第三个要素是收集的数据的关联性和结果的所有权。关联性是没有单一的理想的问卷可以不经过修改就在任何给定的环境中使用和执行的基本原因。发展合适的调查工具需要确定关键的政策问题，并且理解解决这些问题的家庭数据的使用和限制。确定关联问题要求问卷设计过程要以与数据使用者和政策制定者的咨询为基础。要做到这一点就需要建立数据使用者团体或者指导委员会——其成员主要来自政府各部门、捐助者、学者以及国家统计部门。这个团体负责确定评价或监督特定的政策所需要的数据。在LSMS调查中，问卷设计阶段平均要用8个月，而且要涉及相当大的群体。这个相当长的过程保证能覆盖恰当的问题。同样重要的是设计过程可以用来产生对结果数据的需求和所有关系。这相应地促进政策过程中对数据更好地使用而不是相反。

不是所有的政策问题都能通过使用家庭数据而解决。近来世界银行的研究项目已经促成一本新书的出版，书中以主题列出可以用LSMS数据解决的问题，并提供了多主题家庭调查问卷设计的指导(Grosh and Glewwe，2000)。本书就是问卷设计过程的基本文献指导。

问卷设计另外的投入来自定性研究。这样的研究一般不用于测量事件的发生和影响，而是用来确定其他资料没有表现出来的问题。这些研究的结果可以用于提高问卷设计和问卷的内容。这些研究结果也可用于政府的其他部门和这个国家的其他研究者，进一步促进结果数据的关联性和对数据的需求。

决定问卷内容的过程中应该考虑的最后一个问题是可比性。这个问题有两个形式：保证时间范围内的可比性，保证在国家间的可比性。前者是关键。随着时间推移，福利测量中的小的变化可以导致福利水平大的虚假的变化。因此问卷设计和田野工作技术对趋势数据需要的所有变量来说都要保持不变，如果为未来的使用设计新的调查和计划，而不是协调新的数据与旧的数据，那么这个问题就更容易解决。通常人们都倾向于以福利变化来看发展趋势。如果福利测量是不同的，那么趋势研究就不能进行，因为，最好的情况下结果会被误导，最坏的情况下就是错误。

其次，要关注国家间的可比性。调查设计小组必须面对这样的讨价还价：使问卷满足所有的需求，或者是使问卷满足国际标准以便于数据比较。在一些简单的情况下不需要进行讨价还价——所有的数据需求都能满足。如果不能实现，多主题调查一般倾向于满足国家的需求，而不是国际比较的需要。这是问题出现时必须面对的选择。但是在提供国家关联性数据、数据的国家所有关系以及数据的政策制定者所有关系的兴趣方面，满足地方的需求通常比国际需求更具有优先性。

质量

复杂性是多主题家庭调查的特征。家庭问卷又长又复杂，需要多元调查工具(社区、价格问卷)来保证分析的范围和准确性。关注变量间关系，而非简单地关注特定的比率和平均值的测量，意味着在每个家庭内收集数据的完备性、一致性和准确性是必需的。要实现这些目标必须从设计阶段到分析阶段都关注调查的质量。单主题调查使用的许多程序对多主题调查来说是不充分的。这部分总结了多主题调查质量控制的重要特点，主要关注抽样、田野工作、数据记录和数据存取。

抽样。在任何调查中都可能有两种类型的误差——抽样和非抽样的——而且两者负相关。非抽样误差——包括所有在调查执行过程中发生的误差(访谈误差和数据记录中的错误等等)——通常是潜在的，并以未知的方式影响结果。因此将这样的误差最小化很关键。LSMS和其他的多主题调查集中于减少这种类型的误差，结果之一是保持很小的抽样规模。当然这样会增加抽样误差，但是与非抽样误差不同，抽样误差的大小能够在数据分析的过程中考虑进来。LSMS调查是样本在2000-6000个家庭之间的全国概率抽样。抽样的设计允许结果在全国范围内、城市一农村以及地区水平解释。但是抽样规模太小就不能提供更分化水平的数据。更分化水平的分析要求更大的样本规模，这样就会对非抽样误差、数据的质量和可信度有负面的影响。

抽样规模小对数据分析有一定的限制。但是多主题调查的重点是探索生活水平的不同方面的关系，而不是在一定精度的基础上测量特定的指标或发生率，所有小样本调查就不像在其他的调查中一样有很多限制。例如劳动力调查需要表明一段时间内变化很小的失业率，就要求大的抽样规模。相反，多主题调查的目标是理解失业的决定因素：有很小的样本就可以做到，只要问卷设计中覆盖更多的可能影响失业的因素。另外，近来的将LSMS调查数据与人口调查联系起来的工作也消除了一些小样本可能带来的限制。

田野工作：数据收集。如果要保持相同的数据质量，单一主题调查中使用的高度集中化的标准调查方法对多主题调查来说是不充分的。在多主题调查中，调查员和督导员需要进行很好的培训，因此可以在工作进程中做出决策。例如在LSMS调查中流动调查员在全国收集数据。每一个调查小组有一个督导员，两到(P104-105)

发展是经济结构的基本改变，是资源从农业向服务业和工业的转移。是人口向城市的流动和劳动力的国际流动，是贸易的改革和技术的发展。社会和谐和变迁——表现在医疗和预期寿命、教育和识字率、人口规模和结构以及性别关系——是发展的核心。政策的任务就是帮助消除和指导这些变迁、和谐的力量。但是政策制定者如何评价他们已经执行的和正在执行的政策是正确的？

20世纪70年代以来，公共经济学已经将严格的经济分析置于议事日程。经济分析就是如何将增长和分配——简单地说就是蛋糕的大小和如何分配蛋糕——从理论和经验两个方面加入公共政策的讨论。这是伟大的进步。现在所需要的是研究将规模和分配的分析扩展到和谐和变迁的更有影响的问题。标准的公共经济学已经向前迈出了关键的一步，也就是超越了传统的福利理论，研究有限信息基础上制定的政策的局限。经济分析有助于讨论国家的角色，可以把公共物品的提供既看作是政策过程也看作是预算过程。但是我们的发展视角已经变化，相应的评估政策的理论和工具也应该变化。

在过去的20年我们已经开始关注收入之外的医疗和教育。实际上，我们已经开始关注人类基本福利之外的要素，而且把自由看作是发展的一部分。我们认为国家不是市场的替代，而是关键的补充。我们已经了解市场需要政府而且政府需要市场，并且政府行动是鼓励人们参与增长过程并且从经济机会中获利的关键。经济增长是消除收入贫困的最终力量。最有效的消除收入贫困的国家是经济增长最快的国家，而在经济发展停滞或落后的国家贫困已经在很大范围内扩展。

同时，我们知道社会和谐是合理的政策和制度的重要的基础。当赋予穷人一定的能力可以改变他们的基本生活，社会的功能就能更为有效地发挥。赋予穷人一定的能力需要的不仅仅是让他们接受一定的教育，保持健康，还要让他们成为有效的参与者，相应的这个过程依赖于地方组织的信息、责任和性质。

公共经济学应用于发展和评估发展政策的分析工具的过程中有许多方面要考虑。近年来在评估公共项目的影响方面已经取得了许多进步。出现了许多新的方法，而且现有的方法也在不断改进。但是仍然需要更多的方法，做更多的努力。在这些革新取得成果之前，必须更为严格系统地使用现有的方法，从而使得政策制定者能够明确地看到他们所作出的选择是促进了增长和和谐，而且能够减少贫困。本书的目的就是让发展领域的实践者、决策制定者和学者能够使用评估政策效果的工作。

评估的工具集是政府部门、大学、援助机构、NGOs和其他发展机构的实践者和研究者在建立和检验不同的评估经济政策选择对贫困和分配的影响的过程中广泛合作的结果。本书列出的这些工具代表了对广泛的政策执行贫困和分配分析过程中可以使用的最为稳健的经过实践检验的工具。这些工具包括在不同的情况、政策试验以及在选择消减贫困的方式中对不同的方案进行更好的定量抉择过程中所应用的方法。

分析经济政策对贫困和收入分配的影响要求这些影响与家庭调查中观察的每个家庭的收入和支出联系在一起。这可能是从本书中能够得到最重要的经验。这意味着应用现有的工具可以做更多，特别是在分析微观和宏观经济政策的贫困和分配影响过程中更严格的使用现有的家庭调查。

本书也为更具发展前景的必要的研究计划指出了方向。首先，需要发展更具经验的调查，并且获得对投资环境、个人偏好和政治改革更好的分析性理解。我们希望使用企业水平的微观数据进行更多的工作——在本书的最后部分提出——将会为未来的研究提供可获得更多成果的方向。其次，本书展示的工作表明需要更多的研究工作来促进宏观经济模型和通过家庭调查获得的家庭行为模型结合起来。这样的结合显然是研究重要政策——如税收、贸易壁垒和公共支出的许多方面——的分配归属和宏观效果以及评估主要的结构改革时的关键。

本书不是工作的结束。革新性的研究可以让分析人员更深入地分析，也可以解决书中提出的问题。但是，本书是我们努力提供匹配政策制定者面对的发展挑战的经验工具、满足他们评估复杂政策的需要的过程中的里程碑。最后，所使用的工具的特性依赖于工具应用的严格性，工具的应用依赖于工具的特性。

Nicholas Stern

世界银行首席经济学家

本书集合了多位世界银行专家和全球知名大学教授的智慧，为政策制定者提供了评估复杂政策所需的各种工具，具有里程碑式的意义。

——本书译者

本书作者们相信，社会和谐是政策和制度的重要基础，帮助穷人，不仅要让他们获得健康和教育，还要让他们成为有效的参与者，从而促进社会和谐和发展。这种政策评估的视角，对于我国的学者和政策制定者无疑具有重要启发意义。

——本书责编