本书是美国著名经济学家熊彼特早期的成名著作。在这本书中，他首先提出了“创新理论”，他也因此成为创新理论的创始人。这本著作最先以德文发表，后被雷德弗斯·奥佩翻译成英文，本书就是在此英译本的基础上翻译而成的。

　　熊彼特的《经济发展理论》以“对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察”作为副标题，涉猎范围可谓极其广泛。但是书中最具特色和最引人注目的，还是他所提出的“创新理论”。全书共分为六章。第一、第二两章最为重要，从静止状态的“循环流转”到经济发展的根本现象，特别是第二章，对经济发展，包括从“企业家”的特点和功能、“生产要素的新组合”、“创新”的涵义和作用，直到资本主义的产生，熊彼特都作了开创性的精辟的论述，既是理论上的探讨，也是历史发展过程的概述。第三、四、五各章则进一步分别阐述了信贷与资本，企业家利润，以及资本的利息。我们可以概括地说，“创新理论”就是熊彼特“经济发展理论”的核心。

(一)

英文版序言

第一章 在给定环境条件下经济生活的循环流转

第二章 经济发展的基本现象

第三章 信贷与资本

(二)

第四章 企业家利润

第五章 资本的利息

第六章 商业周期

译者后记

现在我们就可以把上面农民的这个例子一般化，并且变得更精确一些。让我们假定：所有的人都出售他的全部产品，而当他消费自己的产品时，他就是他自己的顾客，因为这种个人消费确实是由市场价格决定的，也就是说，这是由通过削减对自己产品的个人消费从而获得的其他物品的数量来问接决定；相反，私人消费的数量是按照市场价格进行的，这就好比说，个人消费的数量实际上出现在市场上一样。所以，所有的商人都与农民一样，处于相同的地位。他们在同一时候既是消费者——为了他们的生产和消费——也是销售者。在这里的分析中，也可以同样的方式看待工人，也就是说，工人的生产服务可以和其他能够在市场上出售的东西列为同一类。现在，既然每一个商人——从他自己来看——根据他自己的经验来生产产品并且寻找各自的买主，就像我们的农民一样，那么，如果把所有的这些人放在一起来看，情况就一定完全一样了。除去一些干扰因素(由于各种各样的原因，这些干扰显然是可能发生的)，所有的产品都必须被卖掉，因为它们确确实实是根据经验上所得知的市场消费的可能性而生产的。

让我们更进一步地来说明这一点。屠户能出售多少肉，取决于他的顾客，比如说裁缝，将要买多少布并且以什么价格购买来决定，可是，这又取决于后者的经营收入，这种收入又取决于后者的顾客，比如说鞋匠对商品的需求和购买力，而鞋匠的购买力又取决于他所为之生产的人们对商品的需求和购买能力；如此这样循环，直到我们最后找到一个人，他的收入来自于将自己的物品销售给屠户。在这个经济完整的体系中，这种数量上相：互联系，相互依存的关系随处可见，正是这些构成了统一的经济体系，不论人们选择什么方向走动。不论你从哪儿进入，也不论你从一点走向哪里，可能在你走了很多步但是是确定数量的步子之后，你必定还是回到这个起点。这种分析既不会自然而然完全地停止，也不会由于某种原因——这种因素不是由其他因素决定，而是更多地决定其他因素——而走向歧途。

如果我们不是用习惯的方式来表示消费行为，那么我们的图画将会更加完整。比如说，我们每个人都认为自己是面包的消费者，而不是土地、服务、铁等等的消费者。然而，如果我们把人们看做是这些东西的消费者，我们就能够更加清楚地看到各类商品在循环流转中所采取的方式。现在很显然，每一类商品的每一单位，并不总是以它的先行者在前一个经济时期内所经历的生产过程那样经过同样的途径到达同一个消费者。但是，我们可以假定，在不改变任何实质性的东西的前提下，这种事情确实会发生。我们可以想象，年复一年地，生产力的永久源泉的每一次重复使用，都是为了到达相同的消费者。这个过程的结果也就是在任何情况下都相同，就像这种事情发生了一样。因此，我们说，在经济体系的某一处，一项需求可以说正在等待每一项供给，并且，在这个体系里，没有哪一处是只有商品而没有它的补充品，这个补充品也就是人们所持有其他商品，人们将会根据从实践上确定的条件，用这些补充品来交换前面提到的该种商品。再根据所有商品都能找到市场这一事实，可以说，经济生活的循环周转就结束了，换句话说，所有商品的卖主又以买主的身份出现，他们购买充足的商品，以使他们能够按照已经达到的水平在下一个经济时期维持消费和生产装备，反之亦然。

可见，各个家庭和厂商都是按照经验给定的数据以及由经验确定的方式来决定其行为的。当然这并不是说，在他们经济活动的领域里不发生任何变化。数据可能变化，并且，每一个人一旦注意到这种变化，就会立即按照变化来行动。但是，每一个人都会尽可能地紧紧地遵从习惯的经济方法，并且只有在迫不得已的时候才屈从于环境的压力。这样，经济体系不会自行随意地发生变化，而是在任何时候都和先前存在的状态相联系。这可能就被称为“威泽尔的继续性原则”。

如果经济体系真的不会自行变化，那么，如果我们简单地假定，它是维持原状的，我们并没有忽视任何对我们现在的目的相当重要的东西，我们这样做也只是为了用理想的精确性表达一个事实而已。如果我们描述一个彻底没有变化的系统，那么我们确实是在做一种抽象，但是其目的仅仅是为了表达实际所发生的事情的实质。我们将暂时这样做。这种做法与传统理论并不相矛盾，最多也只是与习惯的做法有些不同，习惯的说法并不能清楚地表述我们的论点。

P13-19

在西方学术思想的发展流变中，出现过很多影响深远的经典著作，这些著作穿越时空，为人们长久研读，有的甚至影响了整个人类文明的发展进程。这套《西方学术经典文库》(英汉对照本)，精选了其中最有代表性的一些名著，计划达到一百部，将陆续分批出版直至全部完成。

《西方学术经典文库》由多位专家学者指导分类选目，内容涵盖哲学、文学、宗教学、政治学、经济学、社会学、人类学、心理学、法学、历史学等类，注重权威性、学术性和影响性，收录了不同国家、不同时代、不同流派的诸多名著。

《西方学术经典文库》中译本译自英文原著或其他文种的英文译本，以英汉对照的形式出版，读者可以参照原文对作品有更加客观的理解，更好地把握西方学术思想的精髓。

为加以区别，原文中的英文注释，注释号用①、②……形式表示；中文译者注释则以[1]、[2]……形式表示。至于英译本中出现的原文页码和特殊索引等问题，中文译者在“译者后记”中将予以解释、说明。另外，在英文原著中，有一些表示着重意义的斜体或大写等字体，考虑到读者可以在对照英文阅读中看到，因此在中译文中，没有照样标出，还望读者理解。

九州出版社

本书作者约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特，1883年出生于奥匈帝国摩拉维亚省一个织布厂主的家庭，后入美国籍，是著名的经济学家。《经济发展理论》是他早期的成名著作，在这本书中他首先提出了“创新理论”，他也因此成为创新理论的创始人。这本著作最先以德文发表，后被雷德弗斯·奥佩翻译成英文，本书就是在此英译本的基础上翻译的。

熊彼特早年就读于一所贵族中学，1901～1906年在维也纳大学攻读法律和经济专业，是奥地利学派主要代表人物庞巴维克的弟子；曾在德国从事社会工作，1925年回到学术界，任德国波恩大学教授；1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到1950年逝世。他在学术上担任的职务有：1937～1941年任“经济计量学会”会长，1948—1949年任“美国经济学会”会长。他的著作《经济发展理论》在后来的经济学界以及实践中产生了深远的影响，有评价称它是“西方经济学界第一本用‘创新’理论来解释和阐述资本主义的产生和发展的专著”。

这本著作最突出的地方是创新理论思想。全书分六章，前两章所占篇幅较大，也尤为重要。第一章，作者阐述了在特定环境下，经济实体的流转过程。用生产力的组合来解释生产过程，同时将生产要素分成不同的级别，重点考察土地和劳动这两个原始生产要素；进而论述了“归属理论”；并用效用指数和边际效用的概念来表明各种生产要素的贡献；对成本概念有了新的认识，在论述中已经蕴涵着机会成本的内容；通过对价值创造的分析，把归属过程回归到原始生产资料；在第一章还考虑了时间因素，这样就把风险价值也包括了；此外，它还分析了交换经济的方式，对货物流和货币流之间的关系进行了阐述。第二章，作者主要针对经济发展的本质现象进行讨论与分析。归纳起来有，经济发展过程如其他过程一样，每一阶段的情况都要依赖于前一阶段的结果，它是动态的；经济发展的动态过程不是没有规律的，而是由一个均衡走向另一个均衡，这个过程就是生产要素重新组合的过程，也就是创新的过程；经济发展离不开“企业家”这个创新的开拓者，这里，作者详细说明了企业家在经济发展中的职能。

第三、四、五章分别从信贷与资本、利润、利息这几种经济现象说明经济发展过程。第三章中，作者写到，信贷是为了企业家的创新行为而产生的，它是一种支付手段，也是经济发展的一种要素；资本，是一种杠杆，它可以将生产要素用于新用途，而且它被企业家所掌握；作者进一步说明了资本市场的主要职能是用信贷交易筹措资金。在第四章，作者围绕利润的产生、利润与工资的区别，以及利润在交换经济与非交换经济中由于竞争而最终消失，详细地论述了利润的特征，其产生与消亡过程，以及利润转变成地租。第五章，主要阐述了利息的存在，比较不同的经济形态下利息的存在问题，以及利息产生的源泉，作者认为利息是一种价值剩余。在最后一章，作者对商业周期进行了初步探讨。首先从危机谈起，认为危机的发生有其周期性，危机是经济繁荣与衰退交替波浪式运动的要素；接下来，作者详细论述了繁荣如何产生，繁荣带来的后果有哪些，由繁荣到萧条，再到繁荣，是由一个均衡到另一个均衡的过程，在这些过程中，对不同的企业带来不同的影响，有的企业将退出，有的企业通过前面所说的信贷，或者结构调整，可能获得重生。

熊彼特的《经济发展理论》是以早期发达资本主义国家为研究对象的，他的经济发展理论也可以称为“创新理论”，没有谈到生产关系和生产力在经济发展中的作用，他站在资本主义国家的角度谈经济的发展，谈企业家利润以及利息，所以有他的局限性；但他在提倡技术创新，强调企业家在经济发展中的作用等方面，提出了新的思想，对我们今天的企业改革，提高生产效率，鼓励创新有重要的理论借鉴意义。

这个英译本曾在上个世纪90年代初由商务印书馆翻译发行，本次翻译，借鉴其中的优良方法，忠实原著，希望在其基础上能有新的进步。  叶 华

2006年10月