本书阐述了民企上市的背景、动因及方式，分析了民企上市公司的股权结构、小股东权益现状及小股东权益保护的意义，并探讨了小股东权益受侵害的内部原因与外部条件，最后提出了民企上市公司小股东权益保护的对策建议。目前，民企上市日渐成为潮流，但民企上市公司中的小股东权益保护现状并不容乐观，只有中小投资者的利益得到切实有效的保障，才最终有利于民企上市公司的长远稳健发展。

前言

上篇　民企上市公司的突出问题——小股东权益

第一章　民企上市公司的股权关系

　 第一节　民企上市公司小股东权益问题研究意义

　　第二节　民企上市的背景、动因及方式

　　　一　民企上市背景

　　　二　民企上市动因

　　　三　民企上市主要方式

　　第三节　民企上市公司的股权结构

　　　一　民企上市公司的股权结构特征

　　　二　股权结构的国际比较

　　　三　股权结构与公司治理

　　第四节　民企上市公司股东属性分析

　　　一　大股东与小股东

　　　二　原生股东与派生股东的比较

　　第五节　民企上市公司大股东与小股东的关系

　　　一　一股一票制与资本多数决

　　　二　公司控制权与控制权收益

第二章　民企上市公司小股东权益现状及保护意义

　　第一节　民企上市公司小股东权益现状

　　　一　现有股权结构导致小股东权利和义务难以平衡

　　　二　部分上市公司与大股东一起搞利润转移

　　　三　大股东占用资金

　　　四　利用上市公司进行借款担保

　　第二节　民企上市公司小股东的契约关系及地位

　 　一　小股东在企业中的契约关系及契约特征

　　　二　小股东在公司治理结构中的位置

　　第三节　民企上市公司小股东权益保护的意义

中篇　小股东权益保护的机理

第三章 小股东权益受侵害的主要途径

　　第一节　控股股东的关联交易

　 一　关联交易的概念

　　　二　关联交易的特征

　　　三　关联交易的种类

　　　四　关联交易获取控制权收益的途径

　　第二节　控股股东对IPO及再融资的控制

　　　一　控股股东在IPO中实现不公平增值

　　　二　控股股东在再融资中实现不公平增值

第四章　小股东权益受侵害的内部原因与外部条件

　　第一节　代理理论对小股东权益受侵害内因的解释

　　　一　代理理论综述

　　　二　代理理论对小股东权益受侵害内因的解释

　　第二节　交易费用理论对小股东权益受侵害外部条件的解释

　　　一　交易费用理论综述

　　 二　交易费用理论对小股东权益受侵害外部条件的解释

第五章　控制权收益的成本分析

　　第一节　模型的建立

　　　一　基本假设

　　　二　公司收益规模约束

　　　三　控股股东与小股东的效用曲线

　　第二节　简单模型——无外部制衡状态下的均衡

　　　一　无外部制衡状态下的假设

　　　二　控股股东效用最优下的常规模型

　　　三　存在公司外部债务情况下模型解的探讨

　　　四　控股股东捐赠利润可能性探讨

　　第三节　模型拓展——外部制衡状态下的均衡

　　　一　外部制衡状态下的假设

　　　二　控股股东效用最优下的常规模型

　　　三　存在公司外部债务情况下模型解的探讨

　　　四　控股股东捐赠利润可能性探讨

　　第四节　外部制衡对小股东权益保护影响的实证分析

　　　一　变量的选择

　　　二　样本数据的收集

　　　三　假设检验的结果

下篇　民企上市公司小股东权益保护对策

第六章　保护民企上市公司小股东权益的内部措施

　　第一节　民企上市公司中机构投资者作用的发挥

　 　一　机构投资者股东的特征及行为模式

　　　二　美国机构投资者参与公司治理的主要特点及运作机制

　　　三　美国机构投资者参与公司治理的经验对我国的启示

　　第二节　民企上市公司中独立董事作用的发挥

　　　一　海外独立董事制度的兴起及独立董事的独立性

　　　二　我国独立董事制度现状

　　　三　我国独立董事制度设计的改进建议

第七章　保护民企上市公司小股东权益的外部措施

　　第一节　民企上市公司法律环境的改善

　 　一　对小股东表决权的保护

　　　二　控股股东对小股东的诚信义务

　　　三　对小股东诉权的保护

　　第二节　民企上市公司控股股东的监管

　　　一　对与上市公司“五不分”的控股股东予以监管和规范

　　　二　对“侵占上市公司利益的控股股东”予以监管和规范

　　　三　对“控股权转移过程中的售受双方”予以监管和规范

　　　四　对“上市公司的实际控制人”予以监管和规范

　　第三节　民企上市公司关联交易的监管

　　　一　督促信息充分披露

　　　二　强化中介机构作用

参考文献