我们是如何开始又为什么对第三世界产生兴趣的?经济学、社会学和政治学对发展领域有何贡献？发展主义又是如何破灭的？其他解释模式如官僚威权主义是如何兴起的？本书用行云流水般的语言向读者们介绍了政治发展研究领域的相关重大问题。全书深入浅出，可读性强，用清晰易懂的方式将知识传输给读者。

随着战后新兴国家的出现，传统意义上的第三世界还存在吗?本书围绕新兴国家的出现和发展，探讨了第三世界及其政治发展问题。作者以专题的形式，深入浅出地讨论了政治发展研究领域的相关重大问题，并在发展的大背景下评析了以往和当今各种有重要影响的理论和政策。本书简洁流畅，可读性强，可以为政治学、经济学、社会学和历史学等各领域的学者和学生以及政府官员们提供有价值的参考。

第一章引论：发展中国家的世界…………………………………………(1)

欠发达的地理和区域基础…………………………………………(18)

不易治理性、失败的国家和对外政策 …………………………(24)

发展的第一、第二、第三和其他世界……………………………(26)

第二章发展概念的起源及相关的重要问题……………………………(29)

聚焦发展中国家……………………………………………………(30)

早期的发展研究著作………………………………………………(34)

发展研究著作的大量涌现…………………………………………(44)

第三章发展的幻灭：军事政变和官僚威权主义的兴起………………(50)

对发展主义研究方法的批评………………………………………(51)

发展主义以外的其他方法…………………………………………(55)

对发展主义研究方法的再思考……………………………………(57)

现实世界中的官僚威权主义………………………………………(57)

发展的威权主义式道路……………………………………………(67)

威权主义和统合主义………………………………………………(67)

友好的专制暴君和美国的困境……………………………………(70)

第四章 发展的成功范例：新兴工业化国家和地区的兴起…………(73)

大老虎和四小虎：探寻亚洲成功案例的原因……………………(74)

结论…………………………………………………………………(90)

第五章发展中世界向民主的过渡………………………………………(95)

威权主义体制面临的危机…………………………………………(97)

民主的定义…………………………………………………………(100)

案例和类型…………………………………………………………(102)

向民主过渡的原因…………………………………………………(105)

发展中国家民主制存在的问题……………………………………(110)

第三波的结束? ……………………………………………………(125)

第六章新自由主义及其问题……………………………………………(126)

进口替代工业化模式………………………………………………(127)

新自由主义和“华盛顿共识”……………………………………(132)

“华盛顿共识”中存在的错误假设………………………………(138)

经济危机……………………………………………………………(142)

社会和政治后果……………………………………………………(145)

第七章全球化以及对它的批判…………………………………………(149)

当前背景下的全球化………………………………………………(150)

全球化的制度机构…………………………………………………(158)

全球化的成功和失败………………………………………………(166)

反全球化分子………………………………………………………(171)

结论…………………………………………………………………(174)

第八章结论：发展中地区的未来………………………………………(176)

有关发展的诸理论…………………………………………………(177)

推动发展的要素……………………………………………………(180)

建议阅读材料……………………………………………………………(187)

索引………………………………………………………………………(193)

的专制暴君和美国的困境

20世纪六七十年代，有些还一直延续到80年代的这些威权一官僚或威权一统合主义的政权使得美国的对外政策制定者们陷入了一个可怕的困境中。一方面，这些政权中大部分是铁杆反共的，对美国比较友善(因此，被定义为“友好的专制暴君”)，并且支持冷战时在美国看来非常重要的战略利益。但是在另一方面，它们不是民主的，常常非常残暴地践踏人权和大部分美国人极为珍视的基本价值，并且它们的行为又往往(像古巴的巴蒂斯塔)成为日后出现问题、动乱、甚至革命的缘由。

怎么办呢?毕竟，美国大部分的外交事务官员们并不同情这些威权主义性质、缺乏民主和践踏人权的政权。这些威权主义政权破坏了美国人的价值观和他们对公平竞争、人权和公民权以及民主的理解。但同时，它们确实保障了美国的利益，是美国有共同利益的盟友，而且比起那些协商民主政体，它们作起决定来往往要快速而有效得多。

如何去对付这些友好的专制暴君，在美国对外政策的历史上有一段长期的争论。它是早先的理想主义与现实主义争论在新时期的反映。理想主义者主张美国应该远离所有这些威权主义政权，这样就能够保持自身的纯净，不会沾染上这些政权邪恶的特质。他们还常常建议说，因为我们是民主的，并珍视这些人权价值，所以我们应该尽量去推翻它们——即使它们是“友好的”。相反，现实主义者则认为美国不得不去应付这些政权存在的现实，不应该仅仅希望它们走开；他们还认为这些国家的内部事务并不是我们关心的，在任何情况下，美国的基本安全利益都要比理想主义的人权运动更重要。

这一问题在美国的对外政策中起伏不定。在这一时期当政的美国总统中，理查德·尼克松(Richard Nixon)和杰拉尔德·福特(Gerald Ford)属于现实主义的阵营，而吉米·卡特(Jimmy Carter)则是一个理想主义者。现实主义者的观点看似与美国的民主价值观有冲突，在国内政治中也是备受争议，而吉米·卡特对人权的堂吉诃德式的追求在最初也并没有带来什么实质性的成果，还削弱了美国在海外的盟友(伊朗国王、索莫查)，使那些受到美国批评的国家对美国产生了敌视，并在伊朗和尼加拉瓜引起了新政权的更迭，从美国的利益来看，这些新政权比起之前被推翻的威权主义还要糟糕。

这一政策的讨论对我们有所启示。其中，我们可以认识到对于美国来说，推动威权主义向民主制的过渡要远比之前想像的难得多。我们认识到美国的政策在积极影响这一进程时有很大的局限性。我们认识到美国的外援在影响这些事态中发挥的杠杆作用是如此的微小。我们还认识到在这场讨论的早期阶段，大部分情况下国家安全利益或者说现实主义的看法往往占了上风；但是随着讨论的继续，尤其是随着电视媒体报道的增多，人权问题(萨尔瓦多的修女被暗杀，南非的黑人被鞭打)或者说理想主义者的观点开始占据优势。这是因为那些被警察或独裁者杀害的流血的尸体日复一日地在各家各户的上荧屏上播出，这起到了很大的作用，而那些比较富有戏剧性的电视节目(因此也比较支持理想主义者的看法，认为我们必须做一些事情来改变这些可怕的情形)要比任何关于油轮或者战略利益的画面——它们一点也不具有戏剧性——要吸引人的多。

最后，问题大都迎刃而解，而且经过20世纪80年代和90年代的发展，这一问题基本上不再存在。这是因为前面提到的大部分威权主义政权，曾经看似那么强大、那么固若金汤，似乎会永久存在下去，现在却衰败或者消失了，最终出现一股民主化的浪潮，这在第五章中将有所介绍。有的时候，美国的压力和劝诱对促使这些威权主义政权交出权力很有帮助，但它们的倒台主要还是因为它们自己国家内部的变化。这些军事威权主义政权中很多都已经相当老化了，不再有任何动力，没有效率而且腐败严重，它们的统治基础也日渐狭窄，往往使他们的支持者也感到不满，它们再无法适应变化的环境，失去了民众的支持，最终不得不退出政治，回到军营中去。它们中很少有真正被颠覆或被赶下台的，大多都是自己决定退位的。

因此，在对待“友好的专制暴君”这个问题上，理想主义者和现实主义者争论的结束可以说是悄无声息，而并非轰轰烈烈的。但是这也意味着一个官僚一威权主义时代的结束。这两种主义也都走到了尽头，并且走得很不光彩。我们很想探询这些具体过程，尤其当它们带来了几乎是全球性的民主的胜利时。但是首先我们需要对这一过程进行解释，以分析这一时期出现的一个真正令人瞩目的变化：许多第三世界国家相当成功地加入到新兴工业化国家的行列中。P.70-72

如果你以前从没有到过第三世界，你就有可能为眼前的所见所震惊：贫穷，悲惨，疾病，肮脏，污秽，无效率，噪音，臭味，严重的污染，混乱，镇压和经常违反人权，较低的识字率和低下的卫生保健水平，大量的残疾成年人(通常是因为孩童时的疾病和外伤没有得到适当的医疗)，营养不良、胀大肚子的孩子(不是因为吃得太多，而是因为吃得太少)。无处不在的贫穷和落后是如此的严重，甚至让人感到无可救药。然而同时，这些国家里的富人却过着一种奢侈的生活，他们看起来对穷人的困境既无关爱之心，也无怜悯之情。在这些贫困国家里的所见所闻具有强大的震撼力，以至来自美国和欧洲的访问者——他们所在的社会要富裕、民主而且平等得多——初来乍到之时都不免要经历“和平队”所说的“文化冲击”：对所看到的感到反感，不相信人们真的能够在这样的情形下生活，并强烈地想回到自己的家，那里的一切在对比之下都是舒适和亲切的。然而，在文化冲击逐渐减弱之后，我们中的大部分人却都想做一些事情来帮助他们。第一步就是要通过阅读来了解发展中国家，从而找出帮助他们的办法。

“发展中国家”或是“第三世界”这个概念——也是现实——出现在世界舞台上并为人们所感知，已经有40年之久了。20世纪60年代早期，一大批亚洲、非洲和中东的前殖民地摆脱殖民统治，建立了新的国家；在拉丁美洲，古巴革命刚爆发不久，华盛顿就担心整个拉美都会爆发卡斯特罗式的革命；在美国，随着约翰·肯尼迪(Jonh F.Kennedy)的就职演说以及“和平队”和争取进步联盟的发起，对发展中国家所抱有的理想主义热情高涨。看起来好像发展中国家或者说新兴国家(我们曾经用“落后”“原始”、或“不文明”来称呼它们)不仅将扮演一个十分重要的角色，而且也会受到极大的的关注。

到此时为止，政治学中的比较政治研究领域几乎只关注“发达的”、工业化的和“进步的”西欧和北美国家。在国际关系研究中，研究的主要对象先是西欧，然后是日本和亚太，最后是美国和苏联之间的冷战。西方几乎没有人对非西方世界投入太多的关注；北半球是权力、财富和世界重大事件的焦点，而南半球则完全被忽略了。南方地区或第三世界仍然处在殖民统治之下，即使有的国家取得了独立，这些南半球的国家也被认为是过于贫穷，过于欠发达，过于弱小，或者过于不稳定而不能在国际大家庭中发挥重要作用。

四十年前，这些发展中国家、新兴国家或第三世界国家开始大量出现在世界舞台上，并且大约半个世纪以前，许多学者和政策制定者就已经开始着手应付这些新出现的国家带来的各种问题和欠发达的恶性循环，以及因此而面临的困境，同时他们也开始思索如此众多而又常常是不稳定的新兴国家对美国外交政策将意味着什么。是时候进行评估和总结了。这些新兴的或者说发展中的国家如今确实获得发展了吗?为什么东亚走在了前头而其他发展中地区(除了少数几个例外)大部分都落在了后头?是否存在一个成功发展的公式?这些国家在世界舞台上又扮演着怎样的角色?既然苏联(“第二世界”)已经解体了，再谈论“第三世界”还有任何意义吗?尤其是在这个范畴内，既包括有大国(中国)又有小国(多米尼加共和国)，既有相对富裕的国家和地区(韩国，台湾)又有非常贫困的国家(埃塞俄比亚、莫桑比克)。眼下我们最需要的是对发展中国家过去的发展、现时的状况和今后的何去何从进行新的评估。

因此，是写本关于新兴国家政治发展的新书的时候了。尽管全美国的人类学、经济学、社会学和政治学各院系中都开设有关于发展的课程，相关的著作在20世纪60年代时就已经出现了；但是却没有什么书可以被用来当作教科书。同时，第三世界已经发生了划时代和翻天覆地的变化，而这些变化在现有的著作中还没有得到反映。

这些重要的变化主要有：苏联的崩溃，以及随之而来的那种马克思列宁主义模式的崩溃，威权主义在很多国家的衰落以及民主在全球范围表面上的成功，所有国家都需要以某种方式对新自由主义的调适，东亚新兴工业化国家的快速发展(其中许多国家已经告别了第三世界)，中国、巴西和印度享有的日益上升的重要地区和它们在世界舞台上的崛起，艾滋病和它所带来的毁灭性影响，以及文化、社会、行为、技术、经济和政治方面的全球化。这些巨大的变化已经撼动并且从根本上改变了第三世界，但我们却缺少一部清晰、全面和最新的书来评估和透视这些变化。

这本书有助于填补这一空白。它组织严密，文笔流畅。本书主要从政治学的角度来写，很有可能成为这一领域的教科书。但是笔者具有多学科和跨学科的背景，所以，这本书对社会学、人类学和经济学以及政治学中关于发展的课程同样有用。

本书语言简洁而可读性强，但是它涵盖的范围却相当广泛，对于很多课程都适用。它避免了专业性强的术语，而以清晰易懂的方式来叙述政治发展和发展中国家的情况。本书可以用在“比较政治学导论”这样的课程中，也可以用在深入研究发展中地区或第三世界的课程中，还可以用在比较政治学的研究生讨论课中。它能够被发展、第三世界和非西方地区研究领域的多学科课程所采用。本书是以专题的形式组织起来的，无意于提供具体细节，也无意于对各个国家进行详细叙述，所以它更像是研究发展中国家的一本入门书。并且它总结了四十年来我们对发展的认识。基于这些原因，它可以被用作发展经济学、发展人类学、发展社会学以及政治学的教科书。

本书涵盖了如下重要的课题和当前的热点问题：我们是如何开始又是为什么对第三世界产生兴趣的；经济学、社会学、人类学和政治学对发展研究领域的贡献；这一领域的主要著作和对它的批评；发展主义幻像的破灭和其他解释范式——比如依附理论、官僚威权主义、有机国家主义(organic—statism)和统合主义(cotporatism)——的兴起。这些介绍背景的章节之后是有关亚洲成功的例子(新兴工业化国家，或称NICs)及其启示；发展中地区民主化的“第三波”；新自由主义及其批评者，和“历史终结”论；全球化及其在文化、社会、经济、技术、行为和政治等方面的影响。结论部分则将这些不同的主题汇总到了一起，并解释了为什么有些国家顺利抵达了21世纪的现代世界，而有些国家则步履蹒跚，还要说明哪些战略促进了发展，而哪些没有。

笔者一生中的大部分时间是在发展中国家度过的。从1960年到今天，正是许多新兴国家的成长时期，在这段时期里作者曾在拉美、非洲、中东、亚洲、俄国和东欧居住、旅行和从事研究。不在那些地方的时候，我一直在为华盛顿的各种智库工作，希望美国增强对第三世界的注意和改进对第三世界的政策。换句话说，发展中国家是笔者一生所系；而更为重要的是，笔者四十多年来所有努力的目标不仅在于研究发展问题，还在于帮助处于不利地位的国家获得发展。这本书总结了我通过毕生努力所体会到的一些认识。

我要感谢在这段时间对我的研究提供资助的这些美国机构：马萨诸塞大学政治学系、哈佛大学国际事务研究中心、美国企业公共政策研究所(AEI)、威尔逊国际学者中心和战略暨国际研究中心(CSIS)——后面三个都在华盛顿。在第三世界，在拉美、非洲、亚洲、俄国、中东和东欧、中欧，我也有过许多冒险的经历，帮助过我、有恩于我的人有很多，我无法将他们的名字一一列举在这里；这本书部分上也是对他们的慷慨热情的一个回馈。像往常一样，爱德·西凯拉·威亚尔达博士在各个方面都给了我极大的支持和理解；多萝西·霍顿夫人也一如既往地担任了本书的编辑和文字处理工作，她同时也是我的好朋友；芭芭拉·西斯路克为本书的版面设计提供了很大的帮助。所有这些人和机构对本书的最后出版都做出了重大的贡献，但是文责还是由作者自负。

霍华德·威亚尔达

乔治亚州阿森斯

2003年8月