这是一本关于“文化因素在技术创新中的作用”的经典著作，作者通过比较德美日三国文化的异同，探讨了文化因素对个人、团队、企业乃至创新济成败的影响。

德国著名管理学家赫尔曼·西蒙教授力荐，以“文化因素在技术创新中的作用”为论题的跨文化研究。对同—个创新问题，不同国家、不同企业的做法有时却有天壤之别，德国、美国、日本……创新个性有其文化特征，个人、企业、政府……文化因素作用于创新的每一环节，汽车行业、处方药行业、农药行业……创新因行业而异；政府行为，决定创新风险的社会分担，实例论证，为企业和政府创新提供意见，一本跨时代的创新专著；柏林科学技术研究院主持研究，历时五年。

本书探讨“文化因素如何影响技术创新”。

所有的创新经济都根植于特定的文化土壤中。

对于同样一个创新问题，为什么不同国家、不同企业的做法有时却有天壤之别?小到个人、团队，大到企业、行业和政府，文化因素渗透于一切经济行为中，决定着创新个性；由微观到宏观，文化因素体现于社会活动的方方面面，直接关系到创新经济的成败。为了促进创新，必须先了解创新，对其文化因素进行必要的解读和体验；对国家、民族、企业和团队文化特性的掌握。无疑会加强我们对经济现象的理解力，对文化背景及其作用表象的理解也拓展了我们的视野。

身为后来者，学习和借鉴发达国家企业的创新经验非常重要，跨文化创新研究有助于我们理解创新过程中将要面对的种种困惑。

柏林科学技术研究院率先以“文化因素在技术创新中的作用”为题，摸索独特的研究方式和逻辑框架，对这一复杂而难以驾驭的课题进行了具有开创意义的深入阐述，其例广博，其思缜密，其论精深。

总序前1

译者序前5

前言1

I动机1

II独特的路径2

Ⅲ.研究方法3

IIV此次分析的缺陷5

概要与建议6

1.研究的范围6

2研究动机6

3.报告的构成7

4研究结果8

4.1创新绩效8

4.2创造力和积极性8

4.3信息管理10

4.4战略体系12

4.5.竞争和合作13

4.6.风险分担和资本代价13

4.7.教育15

5.建议15

第一部分导论17

第一章定义和动机19

I.导言19

11992年后的欧洲共同市场19

2.方法20

3.报告的结构21

II.定义23

1创新23

11.技术创新23

12.基础型创新和改进型创新24

1.3.内部创新和外部创新33

2文化34

Ⅲ本研究的动机39

1理论39

2实践40

第二章创新过程45

I目标45

II.创新的决定性因素46

Ⅲ发展阶段47

1.导言47

2汽车产业的发展阶段48

3处方药产业的发展阶段50

4杀虫剂产业的发展阶段50

5口服避孕药的发展阶段52

6容错计算机的创新发展阶段53

7总结54

第二部分创新性企业：比较分析57

第三章创新的个性59

I.引言59

III.文化背景62

1.早期研究62

2个人主义和集体主义文化63

3.承担风险和规避风险的文化65

4.过程导向型和结果导向型66

5.长期导向和短期导向67

6.经济分析69

Ⅲ家庭背景69

1II_母子关系69

2.儿童后期阶段的创造性行为71

IIV教育72

V.职业生涯75

V1.组织模式77

VIIII_法律模式78

viIIII.强者的运气80

第四章创新型团队87

1.方法论87

II研究实验室的历史90

Ⅲ执著94

IV.整合99

1导言99

2同质性100

3.跨学科性100

4国际化103

5.信息共享105

6.沟通障碍106

V.能力110

V『自由度111

VIII_知识113

VIIIII_控制114

第五章创新型组织121

I方法论121

II非正式组织124

1企业文化124

11.定义124

1.2企业文化维度126

a)顾客导(6]126

b)技术导向128

c)运营导向130

d)时间导向130

d1)时间范围130

d2)时间压力132

e)容错导向133

f)外在形象导向135

g)作为信息网络的国际贸易139

2非正式网络140

Ⅲ正式组织141

1界面管理141

11研发和生产之间的界面142

1.2研发和市场之间的界面144

1.3三倍螺旋147

1.4.集成产品开发149

1.5企业内的信息网络150

16与外部世界的网络联系150

2.激励153

2.1概要153

2.2.招募154

2.3雇佣与职业154

2.4.激励方案155

25对发明者的奖励158

3.组织结构158

3.1.概要158

3.2.形式化159

3.3决策过程161

3.4.组织角色163

3.5.控制165

3.6管理方法168

3.7.企业规模.创新和文化170

IV领导172

1能力管理172

2网络组织174

第三部分创新的环境：跨文化视角183

第六章创新型用户185

II方法论185

11.基本态度186

1.进步导向187

2.风险192

3.产品和系统故障193

4.生活方式194

川消费模式194

1.导言194

2产品评估195

3食品消费198

4.T程建筑199

5.药物治疗199

IV.领先用户200

1.概述200

2产业领先用200

3.产业领先供应商204

4.早期采用者205

4.1.导言205

4.2.承担风险的早期采用者206

4.3以娱乐为导向的早期采用者209

4.4.网络性产品的早期采用者210

第七章创新性经济217

I制度创新和技术创新217

II.竞争过程218

1.国内竞争218

1.1.创新性竞争和价格竞争28

1.2模仿性竞争226

2.国际竞争228

川合作过程232

1.合作类型232

2.信息合作232

3研发合作235

4设立标准上的合作238

5.战略联盟238

IIV用户至上主义240

第八章工会在创新过程中的作用247

I绪言247

11.对技术进步的基本态度248

Ⅲ工会组织：决策过程252

IV.工会对企业创新管理的影响254

1工会对技术创新的直接影响254

1.1工会对创新引进的影响254

a)法律基础254

b)契约基础256

1.2.实际影响259

2.I会对创新过程的影响262

V.工会对技术创新的间接影响263

1工资263

2工时264

V1.结论265

第九章教育与创新269

1.导言269

11.教育对创新成功的决定因素的影响273

1基础教育273

11.教育体系的特征273

a)教育的基本目标273

b)教育阶段275

c)教育的多样化276

d)教育的分权282

1.2教育体系对创新影响的结果282

a)产生想法的结果282

b)开发新产品的结果286

2.继续教育288

第十章创新型政府295

I.绪言295

II联邦政府296

1.历史评论296

2政府参与创新过程的问题299

2.1军事研发和产业创新299

2.2政府的研发政策和技术创新302

2.3.产业政策306

2.4对知识产权和创新的保护312

a)专利政策316

b)创新专利9321

c)对产品设计的保护321

d)商标322

e)第二申请者问题323

25.政府管制325

2.6.环境保护325

3创新的经济政策329

3.1.税收政策330

a)征税和风险330

b)税款和创新金融333

3.2资本市场政策334

3.3政府一产业关系339

Ⅲ州政府344

IIv.地方政府345

1.地方官僚政府345

2.创新型市长345

3市民的角色346

第四部分建议：跨文化创新研究中的教训357

第十一章改进美国创新和生产率的建议359

I方法论359

11.麻省理工学院工业生产率委员会360

1.规则360

2战略360

a)工业战略360

b)政府战略361

c)劳工战略362

Ⅲ.国家工程研究院362

1.规则362

2战略363

a)对联邦政府的建议363

b)对州政府的建议364

c)对工业企业的建议364

IV联合经济委员会365

1反托拉斯政策365

2.技术政策366

3.税收政策366

第十二章对共同市场中创新攻势的建议369

1.绪言369

II建议369

1企业：如何管理，以更好地促进创新成功370

a)企业对研发团队的管理应以获得更好的绩效为目的370

b)企业应改善界面管理371

c)企业对信息网络的利用应更加专业372

d)整个企业应提高对创新作出全面反应的速度373

2行业协会：服务于产业创新成功375

3.州政府：建立更有利于创新的教育制度375

4.联邦政府：不必担心产业政策377

a)平衡产业政策和竞争政策377

b)提高创新竞争力需改进反托拉斯政策378

c)更加有效地管理知识产权378

d)建立科技情报机构379

e)为技术创新提供税收激励380

f)使公共机构更积极地响应创新活动的需求380

11.创新的决定性因素

从创新中获得的回报，也是进行创新努力和取得创新成功的深层动力之一。本报告重申，使技术创新获得成功的决定性因素是全球通用的。根据工作小组的讨论结果，这些因素是：能力(competence)、自由度(Ieeway)、整合、执著和知识。

一般情况下，这些决定性因素不仅适用于组织，也适用于个人。比如说，个体研究者具有灵活性强的特点，而创新团队和创新组织也同样可以不失机敏、灵活。如果国家计划机构对企业的监控过紧，企业就会失去创新的能力，这种现象在计划经济中比较常见。同样，当对研发团队进行过度的控制时，其创造力也会降低。我们将会在以后章节中讨论这个问题。  当然，每一个主题和领域都有其局限。无论是谁，如果无视他人已有的创造而一味地闭门造车，那他非但无法成为一个创新者，反而会被嗤之以鼻。

宽松的环境是创造力的沃土，而没有这种创造力就没有创新。自由和压力的矛盾交织孕育了创新。对创新而言，压力很重要，而容忍差错、允许研究碰壁等种种自由也同样重要。钱包鼓鼓比勒紧裤腰带更有助于提高研发的自由度。

要把好的发明逐步推向创新，并非一己之力所能及，必须合众人之力而指向同一个目标。市场竞争给研发工作带来的压力需由大家来分担。创新项目要整合企业众人分散的知识和技能，这就是”整合”作为创新过程一个决定性因素的本质内容。创新过程中的整合有多种方式：战略目标规划用于对组织的全面整合；通过战略联盟进行的整合会增强协作绩效；对一系列新产品进行整合能通过滚动开发等方式降低开发成本，并产生持续、关联的市场。组织职能的整合(对产品的研发、生产和营销等职能阶段进行整合)会改善审查进程(screening process)、减少开发时间。有效的沟通交流对整合至关重要。

惟有创造性的过程才会产生发明，惟有创新性的过程才会最终产生创新。这两种过程都必定会荆棘密布，很多想法会在提出后不久或稍经过同事之问的讨论后就遭到了“枪毙”。创新过程的特点就是审查和开发的过程，成千上万的发明会在此过程中夭折。创新的过程必然经过无数次的挫折和失败，需要忍耐和毅力才能坚持到最后，这就是所谓的“执著”。不仅发明者、科研人员和开发工程师要执著，行销经理甚至财政经理也同样要执著。许多观察家都确信：执著是技术创新取得成功的最重要因素。

接下来，让我们对能力和知识加以区分。能力是指灵活(responsibly)运用知识所必备的技能和才能(capabilities)；而知识是个人、研究机构和整个组织所具备的特征。研究项目所能整合的就是一个组织可用的知识总和。我们掌握的知识越丰富、获得知识的途径越便捷，就越有可能取得创新的成功。

这五个决定性因素对技术创新而言必不可少，它们表明了一个组织创新取得成功的重要因素。在接下来的章节中，我们将会指出，一个组织如果不能同时具备个体的创造力和毅力、合理的组织结构、协同的工作网络和激励机制，就很难实现创新的成功。上文提到的这五个因素决定着创新团队的成功，而创新团队正是介于个人和组织之间的机构。

P46-47

这是一本关于“文化因素在技术创新中的作用”的经典著作，作者通过比较德美日三国文化的异同，探讨了文化因素对个人、团队、企业乃至创新济成败的影响。

我国实行自主创新是否具有必要性和可能性？如果说前几年尚有人对此心存疑问，那么最近几年，越来越多的人已对我国实行自主创新战略形成共识。无论学术界还是实践者，人们普遍认识到，创新是一个国家和民族发展的脊梁，在经济全球化的今天，一国的创新能力在很大程度上决定了该国维护自己经济主权的能力。没有一定的自主创新能力，在国际上就很难谈得上自主经济主权问题。对于我们这样一个人口众多、资源匮乏的发展中大国而言，创新显得尤为重要，创新则生，没有创新能力，中国必将沦为发达国家过剩技术和产品的倾销地，甚至是经济殖民地。

幸有中央的英明决策，在历史的紧要关头确立了自主创新的国家战略，选择了建设创新型国家的道路，将自主创新能力、创建创新型国家提到了前所未有的战略高度。创新，已经成为我们新的国家动员令。

然而，创新不是一个简单的线性过程，它也不仅仅是科学家的事情，更不是仅靠扩大投入就能解决的问题，它是一个复杂的、包含若干因素的交互过程，是一个系统工程。科学技术与社会从来都是互相渗透、互相影响的，其中，社会的创新文化、创新精神对整个社会创新习惯的养成、创新能力的持续提高起着关键作用，创新精神是一个民族兴旺发达的动力之魂。

近年来，关于创新与文化的研究层出不穷。人们越来越多地关注”文化”这一创新的深层动因，德国柏林科学技术研究院出版的这本关于创新与文化的研究专著《文化VS技术创新》堪称经典，德国著名经济学家赫而曼·西蒙向我们力荐此书。十几年过去了，本书的价值经过了时间的考验，得到学术界的广泛认同。并对各国的创新实践产生了重要影响。

本书是柏林技术研究院历时五年多专项研究的成果报告。早在1987年，面对日本企业咄咄逼人的竞争攻势，德国产业界和学术界忧心忡十中于德国工业竞争力的日趋衰落在经济全球化和欧洲一体化的大趋势下，德国朝野都在思考如何提高国家和产业的创新能力，以应对未来全球化的激烈竞争。在这种背景下，柏林科学技术研究院成立了一个名为“技术创新成功的文化因素”的工作小组，对如何成功地实施技术创新进行了系统的研究。

与单纯的经济学研究，或管理学、哲学研究不同，该研究是典型的跨学科研究。研究团队中包括了工程师、医生、化学家、信息科学家、历史学家和经济学家，还包括了律师、心理学家、教育科学家、日本研究专家等，甚至还包括了中医学教授，这些学者紧密合作，历时几年，对美国、德国和日本的企业进行了大量的案例研究和问卷调查。在此基础上，研究团队进行了充分的学术讨论，并在德国、日本等地召开了多次学术研讨会，与国际学术界共同探讨德国、美国、日本的创新特点及其背后的文化因素，最后将成果整合成书。

通过跨国比较研究，作者认为：所有的创新经济都根植于其特定的文化土壤中。文化因素影响着个体和机构的个性和行为，进而在很大程度上决定一个组织的创新成败；文化因素是国家间组织能力和制度能力差异的重要根源，而这种差异往往导致了国家间竞争力的差异。

本书具体分析了对创新起重要作用的各种文化因素，认为：顾客的消费观念和消费习惯、团队文化氛围和沟通习惯、企业文化的特性、企业内部的界面关系及企业间的联合与竞争、工会和行业协会等团体的作用、政府的职责和导向等都是重要的创新影响因素。特别是作者认为：工会、教育体系、法律构架和不同层次的政府制度和架构是影响企业创新的四个最重要的因素。

书的最后一部分还总结了美国权威研究团体对提高美国企业创新力和竞争力的建议，同时提出了他们自己的有针对性的系统建议。  尽管本书完成于十几年前，但我们不得不承认，书中的研究成果和大多数观点对我们重塑创新型社会文化，创建创新型国家仍然有很强的现实指导意义。诚然，我们有集中力量办大事的制度优势，我们有博大精深的优秀文化传统，但是，广泛地借鉴德国、美国、日本等国的优秀的创新文化不无裨益。迄今为止，德国的注重质量的传统和严谨的职业培训制度，日本的团队创新文化和引进消化、持续改进的作风，以及美国的尊重个体、鼓励冒险、允许失败的文化都是值得我们深入学习的，而美、日、德等国的这些创新文化特点贯穿于本书的始终。

本书内容丰富、论述深刻、研究方法严谨，不仅应该是企业管理者学习研读的对象，而且完全可以作为学者的学术研究范本，更应该是国家创新体系的决策者和管理者，以及关心国家创新能力的社会各界的必备读物。

坦率地讲，《文化VS技术创新》涉及学科广泛而深入，其翻译工作是相当困难的，但是，出于对创建创新型国家的渴望，对民族复兴伟大未来的美好憧憬。翻译者和出版者都觉得有责任承担此项工作，将这本创新领域的经典之作介绍给国内读者。本书由刘忠、刘爽策划，吴金希主持翻译：张小方，朱晓萌和刘倬分别初译了部分书稿，在此基础上，吴金希系统地进行了翻译和校核。

由于译者学识水平有限，本译作可能在很多地方没有将原著的深刻思想痛快淋漓地表达出来，希望读者提出修改意见，以利于再版时修正。

吴金希

2006年春

于清华园

决定企业近期创新能力的是研究开发投入和人才，决定中期创新能力的是战略与管理，决定长期创新能力的是制度与文化。本书基于对德国、美国和日本企业的比较研究，揭示了文化如何影响企业不同阶段的创新行为，对我国政府、企业的创新管理有着很好的借鉴意义。

——柳卸林 创新领域著名学者，国家科技部

同样是搞研发。美国企业会严格监控研发的每个步骤，日本企业采用非常松散的控制方式，德国企业则抱怨研发过程管理的严重官僚化。作为跨文化创新研究的专著，本书有助于我们理解各国企业为什么会有不同的创新实践。

——高旭东 麻省理工学院斯隆管理学院管理学博士，创新领域著名学者，清华大学

在阐释德国、美国、日本等国创新型经济背后的社会文化特色方面，本书堪称经典!

——昊金希 科技与社会研究中心副教授，清华大学

有创意的管理者经常从不同的角度对相同事物提出独到的见解，从而触发在不同维度上的创新。本书提供了一个独特的文化视角，为创新实践呈现了新思维及创想空间。

——李葫 著名知识管理学者，上海交通大学

技术创新只有上升到企业文化层面。积淀成为组织及其成员的潜意识，并进而成为其自觉、自发的思想和行为，它才会真正成为一项有效率的事业。该书通过对不同国家文化的深入比较研究。详尽阐述了影响技术创新的文化因素及其成因，其翔实和深入令人兴奋、给人启迪。

——张平博士，海信集团有限公司

“创新”而不为“创新”所囿。该书从文化维度系统地诠释了技术创新机理，为人们开启了一个更为广阔和深邃的创新世界。

——昊晓波 管理学院副院长，教授，浙江大学