收录于本书中的一系列论文旨在解释人类社会的一种超越普通动物界的现象一一非亲缘个体之间的合作关系。作者们的研究表明，完全自私的个体之间无法维持稳定的合作秩序，而他们建立的包括合作者、自私者、强互惠者三类人的合作与惩罚模型能在长期演化过程中表现出良好的稳健性。

本书由金迪斯等人发表的7篇前沿论文组成，旨在解释广泛存见于人类社会而不见于非人类社会的非亲缘个体之间的合作关系。文章的主要思路是综合行为博弈理论、实验经济学、人类学和生物学等学科，试图为各个社会科寻找一般性的理论基础。

何谓“社会科学根本问题”？

——为“跨学科社会科学研究论丛”序

导读一：人类合作秩序的起源与演化

导读二：作为内生偏好的利他行为及其经济学意义

作才中译本序

人类合作的起源

社会资本和共同体治理

共同体的道德经济：结构化的人群和趋社会规范的演化

私有财产的演化

不平等的遗传

人类利他行为的解释

附录：利他惩罚的神经基础

译名对照表

后记

经济成功在家庭里面可以通过财富和身后物的继承转移给子孙后代。这种财富遗传的生成机制在学术界还没有得到充分重视，部分是因为没有一个充分测量其他收入决定因素的面板数据集，这个数据应该能说明第二代人在步人财富遗传已经完成的年龄时的收人情况。我们注意到惟一关于这方面的研究的就是Menchik(1979)的文章，他利用第二代死亡时的数据来给出估计值，发现在此条件下代际财富相关性大大提高。但是当研究表明财富遗传很明显影响到富裕阶层的收入分配时，我们又怀疑这种遗传效应是否对许多家庭来说很重要，因为很少有人继承很大一笔财产。Mulligan(1997)认为不动产转移的巨大财富受制于遗传税，从1960—1999年的数据看，美国不动产的传递大约占死亡数2％到4％之间。尽管这个数字遗漏了很多在日常生活中发生的实质性的继承和转移，但是对许多家庭来说，经济地位的改变的确不太可能直接通过财富和金融资产的代际转移来完成。

因此，代际财富的延续可以至少部分说明父母与子女后代在特征上的相似性影响了财富的积累，比如对于前途的定位、个人对效率的理解、职业伦理、学校教育所得，以及对待风险的态度。人们的一一些特

P160征影响了其财富水平，比如不太顺利的人往往都是风险规避者，他们往往对前途感到悲观，而且效率意识比较差。因为这种财富与特征之间的相关性导致了财富积累，父母和子女后代在财富方面的相似性才得以提高，而不仅仅是因为遗赠和财富转移。

不管造成父母子女之间财富相似性的源泉是什么，对于从财富中获得巨大收入的家庭来说，这种相似性在一定比例上造成了代际收入的延续。用以上所提到的分解方法，财富相似性对代际收入延续的贡献度可以由父母收入与子女财富的相关性乘以收入方程中财富的正态回归相关系数得到。我们釆用从PSID获得的数据来说明，这些数据是根据Charles和Hurst(2002)的分析得到的。在这个数据集中，父母收入与子女财富的相关性(自然值和对数值)等于O.24。子女后代的平均年龄只有37岁，所以这种相关性并没有反映父母死亡时的财富遗传。为了得到一个大概的正态回归相关系数，一种办法是分析百分之一的财富变化将引起百分之几的收入变化；这个弹性的变化范围是O(对于那些拥有少量或者没有财富的人来说)到工(对于那些除了财富没有其他收入源泉的人来说)。利用美国人口数据计算得出的一个可信的均值是0.20，均值的计算基于影响收入的因素是平均的。我们把均值乘以一个比率就能得到正态回归相关系数，这个比率等于财富对数值的标准差除以收入对数值的标准差，这也是从Charles和Hurst(2002)那里获得的数据。计算结果表明，高收人家庭的子女普遍比较富裕这一事实在代际收入相关性中的贡献度是O.12。

这个数值尽管很大，但它很有可能被低估了。因为计算这个数值所用的数据本身是由于上面提到的原因并不能反映财富转移过程中的关键要素，也就是财产遗传要等到父母过世才能实现。此外，如果考虑到较大的财富拥有较高的平均回报这一事实，这个估计值还应该经过调整(Bardhan，Bowles and Gintis，2000；Yitzhaki，1987)。较大的父母财富和自有财富还会提高学校教育和其他人力资本的回报比率，但是我们在实际工作中没有办法来考虑这些。对于一个父母富裕的家庭样

P161本来说，财富对代际相关性的贡献度将会更高。对于一个出生在只有少量财富的家庭样本来说，财富对代际相关性的贡献度将接近于零。财富效应在不同的收入分布中的差别反映了我们前面提到的在转移过程中的异质特征。由于财富的偏度分布，我们可以认为处于财富均值水平(我们估计中应用此均值)的家庭要比中等水平的家庭更加富裕。

P162

自中西文明发生碰撞以来，百余年的中国现代文化建设即无可避免地担负起双重使命。梳理和探究西方文明的根源及脉络，已成为我们理解并提升自身要义的借镜，整理和传承中国文明的传统，更是我们实现并弘扬自身价值的根本。此二者的交汇，乃是塑造现代中国之精神品格的必由进路。世纪出版集团倾力编辑世纪人文系列丛书之宗旨亦在于此。

世纪人文系列丛书包涵“世纪文库”、“世纪前沿”、“袖珍经典”、“大学经典”及“开放人文”五个界面，各成系列，相得益彰。

“厘清西方思想脉络，更新中国学术传统”，为“世纪文库”之编辑指针。文库分为中西两大书系。中学书系由清末民初开始，全面整理中国近现代以来的学术著作，以期为今人反思现代中国的社会和精神处境铺建思考的进阶；西学书系旨在从西方文明的整体进程出发，系统译介自古希腊罗马以降的经典文献，借此展现西方思想传统的生发流变过程，从而为我们返回现代中国之核心问题奠定坚实的文本基础。与之呼应，“世纪前沿”着重关注二战以来全球范围内学术思想的重要论题与最新进展，展示各学科领域的新近成果和当代文化思潮演化的各种向度。“袖珍经典”则以相对简约的形式，收录名家大师们在体裁和风格上独具特色的经典作品，阐幽发微，意趣兼得。

遵循现代人文教育和公民教育的理念，秉承“通达民情，化育人心”的中国传统教育精神，“大学经典”依据中西文明传统的知识谱系及其价值内涵，将人类历史上具有人文内涵的经典作品编辑成为大学教育的基础读本，应时代所需，顺时势所趋，为塑造现代中国人的人文素养、公民意识和国家精神倾力尽心。“开放人文”旨在提供全景式的人文阅读平台，从文学、历史、艺术、科学等多个面向调动读者的阅读愉悦，寓学于乐，寓乐于心，为广大读者陶冶心性，培植情操。

“大学之道，在明明德，在新民，在止于至善”(《大学》)。温古知今，止于至善，是人类得以理解生命价值的人文情怀，亦是文明得以传承和发展的精神契机。欲实现中华民族的伟大复兴，必先培育中华民族的文化精神；由此，我们深知现代中国出版人的职责所在，以我之不懈努力，做一代又一代中国人的文化脊梁。

上海世纪出版集团

世纪人文系列丛书编辑委员会

2005年1月

《复杂》一书使中国学术界知道了桑塔费研究院(Santa FC Institute)和桑塔费学派。但对于这个学术团体的后续研究工作，国内却很少进一步关注和跟追。究其原因，也许是他们大范围的跨学科研究思路，使国内学者难以适应，尤其在我国现有的科研体制和学科分野条件下。

为此，浙江大学跨学科社会科学研究中心(ICSS)在汪丁丁教授的领导下，组织了这次翻译工作。参加翻译的主要是中心的研究生和工作人员，他们是昌明、梁捷、李华芳、林水山、吴灵、周新成、毛尚熠、李欢、熊艳艳、刘征、谢家骏和胡芸，其中胡芸还承担了校对工作。这次翻译的文献近20篇，都是桑塔费学派成员的最新研究成果。考虑到篇幅问题，将分几辑出版。由于时间紧迫，加之涉及的学科领域众多，翻译上存在的问题还望读者给予谅解。

本论丛的出版得到了教育部“语言与认知研究”国家哲学社会科学创新基地和浙江大学“强所计划”的支持，特此鸣谢。此外，我们要特别感谢本书的责任编辑王志毅先生。他参照原文对本书的文字作了大量的修改和润色，并为本书配备了中英文译名对照表。

浙江大学跨学科社会科学研究中心(ICSS)

2005年4月于浙大西溪