对外开放的扩大使我国经济发展的国际化程度逐步提高，外部经济关系趋复杂。这不仅使经济安全在我国国家安全中的地位进一步凸显，而且国家经济安全的内涵和外延不断被突破……

　 本书全面地对我国加入WTO后的经济安全状况进行了研究与评价，并且从历史长周期角度，提出了在开放环境中如何认识与评价中国21世纪初经济利益与经济安全的新视解、新观点、新方法，同时提出了维护国家经济安全的大战略与政策。

本书研究涉及范围甚广，涉及领域甚多，因而我们在研究中综合运用了经济学、国际政治学的有关方法。在经济学研究领域，我们采用了数量经济学、产业经济学的研究方法，对于某些产业加入wTO后存在的危机与问题进行了深入分析，对于我国总体经济安全问题进行了定性与定量评估。在深入研究某些产业时，我们还利用了部门经济学的方法与理论(例如，农业经济学、金融学)。在评价我国国家利益、国家经济利益的安全程度，研究我国维护国家经济安全手段时，我们大量运用了军事经济学、国际政治学有关理论与方法。

导论

第一篇 国家利益、国家经济利益与国家经济安全

第一章 国家利益探讨

1.1 何为国家利益

1.2 国家的制度与规则利益

1.3 国家利益与公平、效率

1.4 大国国家利益的特点

1.5 国家利益、区域利益、全球利益

第二章 21世纪初的中国国家利益

2.1 21世纪初中国国家利益的形成背景

2.2 中国国家利益的历史演变

2.3 2l世纪初中国国家利益的主要体现

2.4 2l世纪初我国国家利益日益呈现出区域化和全球化趋势

第三章 国家经济利益探讨

13.1 何为国家经济利益

13.2 国家经济利益与国家经济安全

13.3 历史上各种经济学派对国家财富的研究与表述

13.4 国家利益与国家经济利益

13.5 国家经济利益与公共政策

13.6 开放的民族主义

第四章 全球化时代的国际经济关系与国家经济利益

4.1 经济全球化趋势及其主要表现

4.2 全球化时代国际经济关系的特征与发展趋势

4.3 当代国际经济关系中的矛盾和冲突

第五章 对外经济关系中我国的国家利益及其实现途径

5.1 中国对外开放的现状与水平

5.2 开放条件下我国的国家利益及其实现途径

5.3 改善对外经济关系、维护国家利益的战略思路

第二篇 全面开放环境中的我国国家经济安全实证研究

第六章 全面对外开放环境中的国家经济安全

6.1 中国在对外经济开放中的经济安全程度大大提高

6.2 中国对外经济开放中的经济安全焦点发生改变

6.3 在对外开放中重构经济安全理念

6.4 在扩大对外经济开放中维护国家经济安全的政策建议

第七章 跨国公司进入与国家经济安全

7.1 跨国公司进入中国的重要特点

7.2 跨国公司对我国生产力的促进作用

7.3 积极应对跨国公司进入中国

第八章 企业“走出去”与国家经济安全

8.1 中国企业“走出去”的主要方式

8.2 中国企业“走出去”面临的问题

8.3 中国企业“走出去”的对策

8.4 以“走出去”为中心，正确处理对外开放中的若干关系

第九章 制造业对外开放与国家经济安全

9.1 制造业对外开放的最新状况和未来趋势

9.2 制造业对外开放的经济安全分析

9.3 涉及经济安全的几个关键指标及国际比较

9.4 对策思路

第十章 能源工业对外开放与国家经济安全

10.1 能源工业对外开放态势

10.2 对外开放与能源安全的关系

10.3 我国的能源缺口及进口来源

10.4 国际油价的波动对经济发展的影响

10.5 我国能源工业的国际竞争力‘

10.6 对外开放条件下提高能源安全的政策建议

第十一章 农业对外开放与国家经济安全

11.1 我国农业对外开放态势及未来趋势

11.2 对外开放条件下的我国农业经济安全

11.3 我国农业经济安全体系框架

11.4 维护国家农业安全的政策建议和主要研究结论

第十二章 金融业对外开放与国家经济安全

12.1 中国金融业对外开放的承诺与进展

12.2 金融业对外开放影响国家经济安全的因素分析

12.3 金融业开放影响国家经济安全的指标分析

12.4 推进金融业开放的国家经济安全策略

第十三章 流通业对外开放与国家经济安全

13.1 流通产业在国民经济中地位的重大变化

13.2 中国流通产业对外开放的政策走向

13.3 中国流通产业扩大对外开放的发展对策

13.4 中国流通产业扩大对外开放的政策取向

第十四章 对外开放环境中的社会安全与国家经济安全

14.1 日益重要的社会安全问题

14.2 对外开放进程对我国社会安全的影响

14.3 加快建设开放型的社会安全保障体系

第三篇 比较与借鉴

第十五章 对外开放环境中的国家经济安全监测、预警

15.1 指标体系和预警界限

15.2 指标值到分数值的映射

15.3 数据处理

15.4 对2015年我国经济安全状况的预测分析

第十六章 从争取独立到世界霸权

——美国的国家经济利益与霸权战略

16.1 从反对英国霸权的斗争中崛起

16.2 美国垄断财团对国家利益、国际战略的影响

16.3 二战后美国国际战略的重大演变

16.4 21世纪美国的新国家安全战略

16.5 美国对华战略的“软、硬两手”

第十七章 从前苏联到俄罗斯

——转型国家的国家经济利益与国家经济安全

17.1 前苏联的国家利益

17.2 从前苏联到俄罗斯的历史转折

17.3 前苏联到俄罗斯——国家利益、国家经济利益的转变

17.4 前苏联一俄罗斯的国家经济安全

17.5 值得我国借鉴的历史经验

第四篇 国家经济安全管理体制与国家经济安全战略

第十八章 我国国家经济安全管理体制探讨

18.1 9·11后发达国家国家安全管理体制的变化

18.2 国家经济安全管理体制探讨

18.3 完善国家经济安全管理体制的建议

第十九章 全球化进程中的中国国家利益与国家安全战略

19.1 政治命运掌握在自己手里的全球化才有意义

19.2 大国制衡是美国亚洲战略的基点

19.3 美国只希望中国在消耗国内资源前提下发展

19.4 坚持走毛泽东、邓小平的道路，中国就会成功

19.5 国家安全观念也要面向世界、面向未来、面向现代化

19.6 中国要大力发展海上和外层空间的自卫力量

19.7 “东急西重”仍是中国安全环境的基本特点

19.8 昨天的美国人是我们今天发展市场经济的先生

19.9 以国家主义代替民族主义

第二十章  “北亚经济区”构想与国家经济安全战略

20.1 北亚经济区

20.2 中国经济发展、经济安全与“北亚经济区”

20.3 推动“北亚经济区”形成的构想

第二十一章 国家经济安全与国家军事战略

21.1 经济利益与军事战略：一般理论述评

21.2 全球化时代各大国军事战略的调整

21.3 加入WTO后的中国军事战略

21.4 结语：我们的民族需要坚强的意志

后记

参考文献

由于从技术角度确定国家利益的困难(如决策技术不完善，信息获取有困难，有些国家利益难以取得一致的认识等等)，也使主观因素对国家利益的影响增加。

经济学理论中的“阿罗定理”完全可以用来说明国家利益选择、确定与认识中的困境。美国经济学家肯尼斯·阿罗经过严格的数学证明，发现任何一种多数同意的规则都不能万无一失地保证投票的结果符合大多数人的意愿。这一发现被称为“阿罗悖论”。到目前为止，人类发明的最精巧的制度与规则，也不足以保证在复杂的国内利益斗争和交易中正确地确定最大化的国家利益。

从纯技术能力看，对国家利益精确界定也存在着诸多困难。技术能力与状态限制着国家对自然财富的估价。例如，俄罗斯出售阿拉斯加时，没有想到那里有丰富的石油蕴藏；太空轨道对多数国家来说不具有财富意义，但对参与太空竞赛的国家来说，却是很实际的国家利益。

从上述分析可以看出，具体的、历史的国家利益，总是由国家内部的各种利益集团之间通过复杂的博弈得以确定和实现的。国家利益中存在的主观、客观因素往往相互矛盾。

正因为如此，笔者把国家利益定义为“对于生存与发展所必须的社会福利”，是因为：无论如何复杂的利益博弈结果，如果是在一个法制国家，必然是经过了比较广泛的讨论与研究之后得出的妥协结果，人民必定对此有一个相对的共识(表现为法律的通过，或全民公决等等)；客观的国家利益是一个不容忽视的存在，任何与客观国家利益相距甚远的国家利益确定，都不会得到多数人民的同意。尽管国家利益的表达与获取是利益博弈的结果，但是如果与大多数人所认可的国家利益以及实际利益相差甚远，那么迟早要丧失其合法性。

“对于生存与发展所必须的社会福利”，意味着存在着一个最小公约数，也即任何集团、政治家不能偏离的利益底线。偏离了这一利益底线，在合法的政治过程中就难以达成妥协。任何政府制定的国家战略、政策，必须以这一条作为标准，并且尽量向这一标准靠近。国家利益的确定，必然是由全民参加的，通过某种法律、行政程序推进的过程。所以，尽管人民对于国家利益可以有极为不同的看法，但是必定使国民的意思得到了充分的表达，同时通过合法途径进行了协调。

“对于生存与发展所必须的社会福利”意味着，尽管国家利益在制度以及阶级、阶层、利益集团、政治家之间的博弈制约下，可能会朝着尽量反映全民最大利益的方向发展，但是不可能使所有阶级、阶层、利益集团的利益都达到最大化。国家利益的收益与分布是不均衡的。从经济学意义上讲，社会福利在社会各个阶级、阶层、利益集团之间相对均衡分布是暂时的，非均衡分布则是常态。如果某一阶级、阶层、利益集团追求超过了这一定义之外的利益，就意味着其在追求自身利益的同时，可能损害其他阶级、阶层、利益集团的利益，损害多数人的利益。应当防止某一阶级、阶层、利益集团在追求利益的过程中给国家利益带来损害。

P33

本书是中国社会科学院2001年院A类重大课题的最终成果。本课题是为了全面研究我国加入WTO后国家经济安全的状况，并进行评估，提出相应的战略与对策而设立的。因此，本课题不仅有经济学资深学者参加，还包括了研究国际政治学、社会学及军事学的资深学者。可以说本书比较全面地对我国加入WTO后的经济安全状况进行了研究与评价，并且从历史的长周期角度，提出了在开放环境中如何认识与评价中国21世纪初经济利益与经济安全的新视角、新观点、新方法，同时提出了维护国家经济安全的大战略与政策。

由于对我国加入WTO后的经济发展、经济安全状况进行深入的评估需要一段时间观察，因此参加本课题的学者本着严肃的学术态度，经过了一段时间的调查与研究后，才形成若干观点和政策意见。这些意见与观点有20多篇已作为中间成果在国内权威刊物上发表，有些则作为内部报告上报有关政府机构，并得到了高度重视。正因为如此，本书出版有些延缓，面世时其中有些领域的情况可能又发生了变化。但我想由于作者针对的是国家经济发展、经济安全中的根本因素和长周期问题，因此就是作为历史文献，也将具有历史意义。

我们研究中国扩大开放进程中的国家经济安全问题，首先要明确何为国家利益；国家利益如何形成与体现；何为国家经济利益；国家经济利益如何形成与体现。只有首先明确了这些问题，才能进一步研究国家经济利益与国家经济安全问题。如何在经济学、国际政治学意义上科学地定义国家经济安全，科学地定义国家利益、国家经济利益，不仅对深入开拓这方面的研究具有重要意义，而且具有重要政策含义。本书的第一篇主要回答了上述国家经济安全中的理论问题。

对我国加入WTO后的国家经济安全状况进行深入、全面的实证分析，并且对对外开放中新出现的现实问题与理论问题进行深入分析与判断，构成了本书第二篇的主要内容。

在研究中，我们对不同类型国家的国家利益、国家经济利益如何形成，如何维护国家经济安全进行了比较与借鉴，构成了本书第三篇的主要内容。

在空前开放环境中，如何在战略、政策、制度等等方面改善国家经济安全态势，进一步在扩大开放进程中提高我国的经济安全度，寻找维护国家经济安全的途径与手段，构成了本书第四篇的主要内容。

本项研究涉及范围甚广，涉及领域甚多，因而我们在研究中综合运用了经济学、国际政治学的有关方法。在经济学研究领域，我们采用了数量经济学、产业经济学的研究方法，对于某些产业加入wTO后存在的危机与问题进行了深入分析，对于我国总体经济安全问题进行了定性与定量评估。在深入研究某些产业时，我们还利用了部门经济学的方法与理论(例如，农业经济学、金融学)。在评价我国国家利益、国家经济利益的安全程度，研究我国维护国家经济安全手段时，我们大量运用了军事经济学、国际政治学有关理论与方法。在有关国际政治研究中，我们基本上采用了现实主义研究方法。

参加本书写作的学者由于不同学术背景与观点、不同的视角，在某些问题的看法上会不尽相同甚至有相互矛盾之处。有些学者比较乐观地看待开放和全球化带来的机遇；有些学者则对开放与全球化带来的挑战抱有深刻的警惕。我们认为这是正常的现象。不同观点相辅相成，也正反映了我们这一时代国家经济安全问题的复杂性。本书作者都是在各自领域卓有建树的专家，没有他们的努力，本书难以达到目前的水平。因此，除了在导论中对有关观点由本课题负责人赵英、李海舰进行了适当统一、修正，形成了代表课题组的意见之外，各个章节基本保持了各子课题研究者的观点与看法。

本书各章作者是：导论：赵英、李海舰；第一、二、三、二十章：赵英；第十七、十八章：赵英、倪月菊；第四、五章：杨丹晖；第六、七、八、十三章：李海舰；第九章：王燕梅；第十章：史丹；第十一章：翁鸣；第十二章：何德旭、王维安；第十四章：王延中、房连泉；第十五章：谢晓霞；第十六章：杨斌；第十九章：张文木；第二十一章：卢周来。

本课题全部成果达70余万字，出版时由于篇幅所限，忍痛割爱删去了10万多字。所幸删去部分都曾作为中间成果在刊物上发表，得以减少一些遗憾。

本课题主要参加者的学术背景简介如下：

赵英：中国社会科学院工业经济研究所工业发展室主任、研究员、研究生院教授、享受政府特殊津贴。主要研究方向：国家经济安全、产业政策、技术创新。曾在日本亚洲经济研究所做访问学者。获两项国家级、8项省部级学术奖。出版专著10部，发表论文150余篇。

李海舰：经济学博士、中国社会科学院《中国工业经济》杂志社社长、研究员、博士生导师、享受政府特殊津贴。曾在美国伊利诺伊大学做访问学者。主要研究方向：国际产业转移、跨国公司和战略管理。出版专著多部，发表论文百余篇。

王延中：社会学博士、研究员、博士生导师、中国社会科学院科研局副局长、中国社会科学院劳动和社会保障研究中心主任。曾在英国做访问学者。主要研究方向：劳动社会保障、中小企业、工业经济等。出版专著《中国社会保障发展报告》、 《基础设施与制造业发展关系研究》等。

何德旭：经济学博士、博士生导师、博士后、中国社会科学院财贸经济研究所副所长、党委书记、研究员、中国证券业协会发展战略委员会副主任。曾在美国科罗拉多大学和南加州大学做访问学者。公开发表论文、研究报告等200余篇，出版专著和合著10余部。主要研究方向：投资与金融。

张文木：法学博士、教授。曾在现代国际关系研究所从事国际问题研究，现为北京航空航天大学战略研究中心教授。曾在印度研究机构做访问学者。主要研究方向：国际关系、国家安全战略。出版多部国家安全战略研究专著，发表了百余篇论述国家安全问题的论文。

史丹(女)：经济学博士、中国社会科学院工业经济研究所研究员，工业发展研究室副主任、能源研究中心主任、研究生院教授。曾留学澳大利亚国立大学。主要研究方向：能源经济。曾获得孙冶方奖。出版专著《中国装备工业的技术进步》等。

谢晓霞(女)：工学硕士、中国社会科学院工业经济研究所研究员。主要研究方向：技术创新、计量经济学、高技术产业。曾获孙冶方奖，发表论文50余篇。

翁鸣：经济学博士、中国社会科学院农村发展研究所研究员。主要研究方向：农产品国际贸易研究。出版专著《中国农业竞争力研究》、 《邓小平农业思想》(合著)等。

杨斌：先后在日本获国际关系学硕士学位、在美国获经济学硕士学位。现为中国社会科学院工业经济研究所副研究员。主要研究方向：制度经济学、企业经济学、国家经济安全。发表了二百多万字科研成果，出版专著《威胁中国的隐蔽战争——美国隐蔽经济战与改革陷阱》。

卢周来：经济学博士、国防大学国防经济研究中心副教授，同时兼任国家发展与改革委员会国际合作中心特约研究员等多种职务。主要研究方向：经济思想史与国防经济学。出版专著《当代国防经济理论与实践》，主编《中国国防经济学：2004》。

杨丹晖(女)：经济学博士、博士后、中国社科院工业经济研究所副研究员。主要研究方向：国际投资与中国利用外资、国际贸易与中国对外贸易及国际经济合作。出版专著《全球竞争——FDI与中国产业国际竞争力》，并发表论文50余篇。

倪月菊(女)：经济学博士、中国社会科学院世界经济与政治研究所副研究员。曾在日本大阪大学进修博士课程。主要研究方向：国际贸易、国际贸易史、中日经济关系等。发表论文50余篇。  王燕梅(女)：经济学硕士、中国社会科学院工业经济研究所助理研究员。主要研究方向；产业组织、投资经济。发表论文十余篇。

本课题由赵英、李海舰主持。赵英主持了本书第一、三、四篇的研究；李海舰主持了第二篇的研究。赵英对各章做了文字修改，对各章某些学术问题也有所修订。

本课题的研究与写作得到了中国社会科学院科研局、中国社会科学院工业经济研究所科研处给予的大力支持。诸多学者的精辟见解与成果，对我们有很大帮助。在此一并深表谢意。云南人民出版社周祥先生为本书的出版、编辑付出了心血，在此也深表谢意。

尽管本书力求把国家经济安全研究全面推进一步，但由于这一研究领域新问题层出不穷，学术规范正在建立，错误之处在所难免，尚祈读者批评指正。

时光荏苒，窗外草地又隐隐透出新绿。鸦片战争距今已166年；甲午战争距今已111年；辛亥革命距今已95年；抗日战争胜利距今已61年；中华人民共和国成立已经57年。1949年以前，中华民族为生存而奋斗；1949年以后，中华民族为安全求发展；1978年以后，中华民族为发展求安全。百年的沧桑风雨，无非在发展与安全之间进行选择。我对中国在21世纪的发展既满怀信心，又感觉如履薄冰。多看看外面的世界，依靠自己的力量与判断，走自己的路，中国就一定能够再现汉唐气象。

赵英

2006年3月28日于京东听雨斋