本书分析了目前我国民营科技企业的发展现状和特点，从我国核心技术创新能力和国家竞争力的角度出发讨论了民营科技企业的战略地位，通过对多个企业技术创新的分析，总结了目前我国民营科技企业的技术创新战略及其特点，进一步通过对民营科技企业发展政策比较，结合实际问卷调查分析，提出加速我国民营科技企业发展的政策建议。这为中国未来发展描绘出了一条自主创新之路。本书适合中小型企业管理者、政府人员参考。

本书内容分为五个部分，首先分析了目前我国民营科技企业的发展现状和特点，从我国核心技术创新能力和国家竞争力的角度出发讨论了民营科技企业的战略地位，通过对多个企业技术创新的分析，总结了目前我国民营科技企业的技术创新战略及其特点，进一步通过对民营科技企业发展政策比较，结合实际问卷调查分析，提出加速我国民营科技企业发展的政策建议。另外，本书最后给出从2004年7月到2005年6月进行我国民营科技企业自主创新调研形成的6个案例。

前言

1   绪论

1.1  准确把握我国企业自主创新能力的现有水平和基本特征

1.1.1 民营科技企业是提升我国企业自主创新能力的重要力量

1.1.2 企业技术创新的主导者应该是企业家而不是技术专家

1.1.3 我国企业依靠自主知识产权可以获得国际竞争的主动权

1.2  积极为提升我国企业自主创新能力营造良好的政策环境

1.2.1 大力支持企业成为吸纳高层次创新人才和建设高水平技术创新平台的主体

1.2.2 以鼓励企业技术创新为导向，尽快调整我国的税收政策

1.2.3 政府要采取切实有效措施，帮助我国企业获得公平的国际竞争环境

1.2.4 按照市场经济规则，改进政府支持企业技术创新的方式，积极营造完整的创新生态

第1部分 民营科技企业的特点和发展现状

2   民营科技企业及其特点

2.1  民营科技企业的涵义

2.2  民营科技企业的发展历程

2.2.1 初一阶段(1978～1985年)

2.2.2 快速发展阶段(1985～1989年) 

2.2.3 调整阶段(1989～1991年)

2.2.4 “二次创业”阶段(1992～1997年)

2.2.5 全面发展阶段(1997年底～2002年)

2.2.6 加速发展阶段(2002年底至今) 

2.3  民营科技企业的特点

2.3.1 民营科技企业与民营企业

2.3.2 民营科技企业与高新技术企业

2.3.3 民营科技企业与科技型中小企业 

2.3.4 民营科技企业的基本特点

3   民营科技企业的创建模式

3.1  民营科技企业的基本状况

3.1.1  被调查民营科技企业的基本情况

3.1.2  被调查民营科技企业的基本特点

3.2   民营科技企业的创建模式分析

3.2.1  民营科技企业的创建模式

3.2.2  民营科技企业创建模式的基本特点

3.3   民营科技企业创建阶段的技术、资金和人才状况分析

3.3.1  民营科技企业创建阶段的技术、资金和人才状况

3.3.2  民营科技企业创建阶段技术、资金和人才状况的基本特点

4    民营科技企业的成长模式

4.1   民营科技企业的成长模式分析

4.1.1  民营科技企业的成长模式

4.1.2  民营科技企业成长模式的基本特点

4.2   民营科技企业成长阶段的技术、资金和人才状况分析

4.2.1  民营科技企业成长阶段的技术、资金和人才状况 

4.2.2  民营科技企业成长阶段技术、资金和人才状况的基本特点

第2部分 民营科技企业的战略作用

5    国家竞争力与本国企业自主创新能力之间的关系

5.1   国家竞争力、产业竞争力和企业竞争力之间的关系

5.1.1  国家竞争力

5.1.2  产业国际竞争力

5.1.3  企业竞争力

5.1.4  国家竞争力、产业竞争力和企业竞争力之间的关系 

5.2   影响企业竞争力的主要因素及表现形式

5.2.1  影响企业竞争力的因素

5.2.2  供不应求市场环境下企业竞争力的表现形式

5.2.3  供求基本平衡市场环境下企业竞争力的表现形式 

5.2.4  相对过剩市场环境下企业竞争力的表现形式

5.3   企业自主创新与企业竞争力之间的关系

5.3.1  企业技术创新及其特点

5.3.2  企业自主创新及自主创新能力

5.3.3  企业自主创新能力对其竞争力的影响

5.3.4  技术创新对增强企业竞争力的作用

6    民营科技企业在提升我国自主创新能力中的战略作用

6.1   FDI对受资国企业核心技术创新能力的影响

6.1.1  FDI对拉美国家核心技术创新能力的影响分析

6.1.2  FDI对我国企业核心技术创新能力的影响分析

6.1.3  我国汽车工业的合资道路及对其研究开发能力的影响

6.2   我国国有企业技术创新能力提升存在的障碍

6.2.1  企业成为技术创新主体的条件

6.2.2  国有企业在技术创新上动力不足的原因

6.3   民营科技企业技术创新上的优势

6.4   我国民营科技企业的发展状况和形成的创新能力

7    发达国家科技型中小企业的技术创新

7.1   美国科技型中小企业的技术创新

7.1.1  美国科技型中小企业技术创新的特点

7.1.2  美国政府扶持中小企业发展的方式

7.2   德国科技型中小企业的技术创新

7.2.1  德国科技型中小企业技术创新的特点

7.2.2  德国政府扶持中小企业发展的方式

7.3   日本科技型中小企业的技术创新

7.3.1  日本科技型中小企业技术创新的特点

7.3.2  日本政府扶持中小企业发展的方式

第3部分 民营科技企业的技术创新战略

8    企业技术创新过程

8.1   技术创新定义

8.2   技术创新分类

8.3   企业技术创新过程模型

9    企业技术创新战略

9.1   企业技术创新战略概念和类型

9.1.1  企业技术创新战略

9.1.2  企业技术创新战略类型

9.2   企业技术创新战略制定过程

9.3   企业技术创新战略选择

9.4   影响企业技术创新战略成功的关键因素

10   民营科技企业的技术创新战略

10.1  民营科技企业快速发展的成功经验

10.2  民营科技企业技术创新的特点

10.3  民营科技企业技术创新战略的特点

10.4  民营科技企业技术创新过程中应注意的关键问题

第4部分 民营科技企业的政策选择

11   政府扶持与中小企业发展

11.1  政府与企业的关系

11.1.1 经济自由主义

11.1.2 国家干预主义

11.1.3 适度政府干预

11.2  政府管理企业的职能与方式

11.2.1 政府管理企业的职能

11.2.2 政府管理企业的方式和手段

11.3  中小企业的政策作用机理与目标

11.3.1 影响中小企业发展的主要因素

11.3.2 中小企业的政策作用机理

11.3.3 中小企业的政策目标

12   国外与我国支持中小企业和民营科技企业发展政策比较分析

12.1  国外扶持中小企业发展的政策

12.1.1 立法保障

12.1.2 技术创新

12.1.3 金融支持

12.1.4 财税优惠

12.1.5 社会化服务体系 

12.2  我国支持中小企业发展的政策

12.2.1 立法保障

12.2.2 技术创新

12.2.3 金融支持

12.2.4 财税优惠

12.2.5 社会化服务体系 

12.3  我国支持民营科技企业发展的政策

12.3.1 技术创新

12.3.2 金融支持

12.3.3 财税优惠

12.3.4 社会化服务体系

12.4  国外中小企业与我国中小企业和民营科技企业发展政策比较分析

12.4.1 立法保障

12.4.2 技术创新

12.4.3 金融扶持

12.4.4 财税优惠

12.4.5 社会化服务体系

13   民营科技企业的创建和成长环境分析及政策建议

13.1  民营科技企业的创建环境分析

13.1.1 民营科技企业的创建环境

13.1.2 民营科技企业创建环境的基本特点

13.2  民营科技企业的成长环境分析

13.2.1 民营科技企业的成长环境

13.2.2 民营科技企业成长环境的基本特点

13.3  加快民营科技企业发展的政策建议

第5部分 民营科技企业技术创新案例

14  关于深期I市企业技术创新情况的调研报告

14.1 深圳市企业技术创新状况及特点

14.2 深圳市企业技术创新能力快速提升的主要原因

14.3 加速企业技术创新能力提升的政策需求

15  深圳比亚迪股份有限公司的创新之路

15.1 比亚迪的发展历程

15.2 比亚迪快速成长的主要经验

15.3 比亚迪技术创新的特点

15.4 比亚迪的成功经验带给我们的思考与启示

16  华为技术有限公司自主创新能力迅速提升的经验和启示

16.1 华为的发展现状

16.2 华为快速发展的主要经验

16.3 华为的成功对我们的启示

17  深圳迈瑞依靠自主创新快速增强国际竞争力的经验和启示

17.1 迈瑞的发展历程和现状

17.2 迈瑞的成功经验

17.3 迈瑞技术创新的特点

17.4 迈瑞的成功经验对我们的启示

17.5 迈瑞创建以来自主研发和向市场推出的主要产品

18  “信芯”与信心：海信成功开发“信芯”的经验和启示

18.1 海信的成长历程和快速发展的成功经验

18.2 海信成功研发并产业化“信芯”的经验

18.3 海信“信芯”的成功对我们的启示

19  宁波海天的创新发展之路

19.1 海天的发展历程及成功经验

19.2 海天技术创新的特点

19.3 海天的成功经验对我们的启示

20  南通同源环保科技有限公司的合作技术创新之路

20.1 同源环保的发展历程

20.2 同源环保快速发展的成功经验

20.3 同源环保发展过程中遇到的困难

20.4 加速民营科技企业发展的政策需求

21  新和成技术创新之路：关于我国中小企业板“第一股”的调研报告

21.1 新和成发展概述

21.2 新和成的自主技术创新之路

21.3 国家科技计划对新和成的成长发挥了巨大作用

21.4 加速民营科技企业发展的政策需求

参考文献

16.3华为的成功对我们的启示

华为，一个创建只有十几年的民营企业，迅速崛起成为一家具有很强国际竞争力的通信设备及解决方案供应商，正在用自己的实践证明：中国企业完全有能力参与国际竞争，并在国际经济舞台上获得一席之地。应该说，华为的成功经验带给我们的思考和启示是多方面的。

1．企业国际竞争力只能靠企业参与国际市场竞争形成

华为的发展历史和成功经验告诉我们，企业的国际竞争力，只能靠企业自身长期不懈地坚持自主创新和参与国际市场竞争形成，按照任正非的说法：“海外市场拒绝机会主义。”过去，我国一些“明星企业”往往是依靠自己所处的行业垄断地位、或者是依靠我国经济转型期形成的非市场机会、或者是依靠地方政府的特别扶持快速发展起来，这些企业没有经受激烈的市场竞争的洗礼和锻炼，实际上不仅没有国际竞争力，而且在国内市场上也无法形成竞争优势。因此，要增强我国企业的国际竞争力，必须让企业围着市场、而不是市长转。

2．我国企业要增强国际竞争力，必须加大研究和开发投入

华为之所以能形成比较强的核心技术自主创新能力和国际竞争力，重要原因之一是能参照国际上高新技术企业以销售收入10％以上的经费投入研发的做法，长期坚持按不低于产品销售收入10％的比例和10000多名专业技术人员投入研究和开发，仅北京研究所自成立以来，华为投入的研发经费就超过26亿元。在3G研发上，华为投入了3500人和高达40亿元的经费。而我国的绝大多数大中型工业企业，目前的研发投入占产品销售收入的比例只有1％。这样的研发投人无法让企业形成自主创新能力和国际竞争力。因此，要加快提升我国的自主创新能力，必须鼓励企业加大研究和开发的投入，而各级政府应首先在科技投入上起带头和示范作用。

3．国家应加大支持重大战略技术研发及转化和产业化的力度

为研发和产业化3G，华为历时多年，投入了3500人和高达40亿元的经费，才获得了显著的回报。可见，重大战略技术研发及转化和产业化需要的投入是巨大的，目前我国具备华为这样的投入能力的企业还极少。但是，我国要提升战略高技术领域的自主创新能力，必须要在象3G这样的重大战略技术上有所突破，实现技术跨越。因此，国家应尽快研究支持重大战略技术研发及转化和产业化的有效方式，进一步加大支持力度。

P237-238

本专著及其成果是在国家软科学研究计划项目“民营科技企业的发展战略与政策选择(2003I)G000019)”和国家科技部研究项目“我国民营科技企业竞争力研究”的共同支持下，在广泛实地调研和系统文献分析的基础上，历时3年完成的。

本书内容分为5个部分。首先基于问卷调查数据分析了目前我国民营科技企业的发展现状和特点，然后从增强我国核心技术创新能力和国家竞争力的角度出发讨论了民营科技企业的战略地位，接着通过对多个企业技术创新战略的分析，总结了目前我国民营科技企业的技术创新战略及其特点，进一步通过对国内外支持中小企业和民营科技企业发展政策的比较，并结合实际问卷调查结果分析，提出了加速我国民营科技企业发展的政策建议。另外，本书最后给出了作者进行我国民营科技企业自主创新调研形成的1份调研报告和7个案例。本书各部分的具体内容简介如下：

第1部分包括第2章到第4章，分析民营科技企业的发展现状和特点。首先在界定民营科技企业内涵的基础上，介绍了我国民营科技企业的发展历程，剖析了我国民营科技企业相比于其他类型企业所具有的特点。然后利用问卷调查数据分析了我国民营科技企业的创建和成长模式及其特点，讨论了它们在创建和成长过程中技术、资金和人才的主要来源。

第2部分包括第5章到第7章，分析民营科技企业的战略地位。第5章重点分析了我国民营科技企业的战略作用。首先以增强我国国家竞争力为基本出发点，系统分析了国家竞争力与产业竞争力以及产业竞争力与企业竞争力和企业创新能力之间的关系，明确提出要提升我国的国家竞争力，关键是提升我国战略、主导产业的国际竞争力；要提升我国产业的国际竞争力，关键是提升本国企业的核心竞争能力；要提升本国企业的核心竞争能力，关键是不断增强它们的技术创新能力。

第6章讨论了外商投资企业、国有企业和民营科技企业技术创新的基本特点。通过分析发现，为实现对受资国市场的长期占有，外商投资企业采用的主要战略之一是保持技术垄断和控制技术优势，不会将关键和核心技术转移给受资国企业，受资国核心技术创新能力的提升只能依靠本国企业自主创新能力的增强。进一步分析又发现，在现有制度安排下，我国国有企业技术创新明显存在制度性和体制性障碍，其经营管理者的创新动力严重不足。民营科技企业的特点和已经具有的技术创新能力都决定了提升我国核心技术创新能力，可以而且必须依靠民营科技企业。

第7章通过对发达国家科技型中小企业技术创新能力的分析，说明即使在大型公司和跨国公司比较多、技术创新能力很强的发达国家，科技型中小企业在其技术创新方面也发挥着极其重要的作用。这再次说明，要提升我国的技术创新能力，应高度重视民营科技企业在技术创新方面的巨大潜力和注意充分发挥他们的作用。

第8章到第10章构成了本书的第3部分，对民营科技企业的技术创新战略进行分析。首先从理论上分析了企业技术创新的过程，然后讨论了企业技术创新战略的类型和选择问题，接着通过剖析典型案例总结了我国民营科技企业快速发展的主要成功经验，分析了其进行技术创新的特点和典型的技术创新战略。结果表明，目前多数民营科技企业采用的比较有效的技术创新战略，是充分利用国内外创新资源，以市场需求为导向、以企业为主体的产学研合作技术创新之路。

第4部分包括第11章到第13章，主要讨论民营科技企业的政策选择问题。首先以政府为企业营造良好的发展环境，做到既不缺位，也不越位为基本出发点，讨论了按市场经济规律政府对企业支持的方式和政策作用机理；然后，将我国促进中小企业和民营科技企业发展的政策与部分发达国家进行了比较分析，指出了我国在促进其发展的政策体系建设上存在的不足；接着，利用调查数据分析了我国民营科技企业对创建环境和成长环境的评价及其政策需求；在此基础上，结合政策比较和实际调研的结果，提出了促进我国民营科技企业发展的政策建议。

第5部分从第14章到第21章，介绍了从2004年7月到2005年8月进行我国企业自主创新调研形成的1份调研报告及7个案例。

本研究工作得到国家科技部办公厅调研室和中国科技促进发展研究中心软科学组织处的大力支持和帮助，江苏省科技厅詹世平、胡义东，江苏省高新技术创业服务中心陈凯、南京市科技局梁晓沭、南京市玄武区科技局徐劲松和东南大学经济管理学院时巨涛、张玉林、葛亮、王春、赵群鹤、彭晓玲、赵梦、吴晨等参与了相关项目的研究，在此一并表示衷心的感谢!

由于作者水平有限，不当之处在所难免，恳请指正。

作者

2005年8月