加尔布雷斯是美国著名经济学家，新制度学派的主要代表人物。他继承了美国制度学派的传统，坚持以制度为经济学的研究对象。由于他对主流经济学的严厉批判，赞誉和批评始终伴随着他。他的主要著作包括《美国资本主义：抗衡力量的概念》、《1929年的大崩盘》、《新工业国》、《经济学、和平与笑声》、《一个永久开明人士的记述》、《没有把握的时代》等。这些著作曾经引起很大反响，直至今天仍然吸引着人们的注意力，本书选录了他的一些经典文章，另外还收录了对某些经济学前辈——亚当·斯密对政治经济学术语的贡献和为政治经济学奠定的基本结构，托尔斯坦·凡勃伦傲慢、独特的观点，以及约翰·梅纳德·凯恩斯和他的《就业、利息和货币通论》对经济学界已经并将继续产生的影响——兴趣的文章。

加尔布雷斯是美国著名经济学家，新制度学派的主要代表人物。他继承了美国制度学派的传统，坚持以制度为经济学的研究对象。由于他对主流经济学的严厉批判，赞誉和批评始终伴随着他。加尔布雷思是高产经济学家，也是经济学史上拥有读者最多的学者之一。终其一生，加尔布雷思共撰写了33本著作。他的主要著作包括《美国资本主义：抗衡力量的概念》、《1929年的大崩盘》、《新工业国》、《新工业国》、《经济学、和平与笑声》、《一个永久开明人士的记述》、《没有把握的时代》等。这些著作曾经引起很大反响，直至今天仍然吸引着人们的注意力。

序／1

译者序／l

引言/1

抗衡力量的概念／1

传统观念概念／15

消费者主权神话／27

社会均衡状况／35

技术要求／47

技术型组织／56

一般激励理论／67

经济学与生活质量／77

经济发展的正确目标／93

现代经济的正确形象／101

权力与有用的经济学家／115

奠基性的信念：亚当·斯密的《国富论》／131

卡尔·马克思影响深远的观点／145

托尔斯坦·凡勃伦其人其事／173

官僚革命／195

凯恩斯思想是如何传入美国的／206

投机事件／217

我们信赖的高盛公司／222

崩盘／240

事态变得更加严峻／256

本世纪未竟的事业／271

无罪欺诈的经济学分析——我们这个时代的真相(2004年)／278

资料来源／308

正如大公司不行使权力这一悖论的发现缘于社会效率及其对技术动力的忽视那样，对它的考察也必须从主要经济理论的严重失察开始。在竞争模式——经济体中存在许多占据市场很小份额的卖主——中，抑制私人动用经济实力的制约来自于位于市场同一方面的其他厂商。不是买主的挑剔，而是相互竞争的卖主急于出售产品的心情，使得买主能够免受掠夺。我们可以正确地假设，19世纪，产品定价过高的纺织品制造商很快就会把自己的市场拱手让给定价适中的制造商。如果所有的制造商发现自己处于能够根据旺盛的需求来决定价格的市场地位，那么很快就会出现新的竞争对手进入市场。由此而导致的供给增加必将促使价格和利润恢复到正常水平。

就如同试图凭借自己的经济实力来对付顾客的卖主那样，买主也会试图利用自己的经济实力来对付劳方或供应商。所支付的工资低于通行工资的厂商一定会把自己雇用的劳动力拱手让给按照工人对公司收入的全部或边际贡献支付工资的厂商。无论在哪种情况下，刺激社会所欢迎的行为的激励因素来自于竞争对手；是市场同一方面——对卖主的制约来自于其他卖主，而对买主的制约则来自于其他买主——的竞争促使经济学家注意到了经济体的自我调节机制。

经济学家们终于开始关注竞争，不过只关注竞争，正规的理论也不例外。经济中可能存在另一种调节机制的观点几乎完全被排斥在经济思想之外。因此，随着古典形式的竞争普遍消失，或者被即便不是公开串谋，至少也是约定或暗中串谋的厂商小集团的取代，有人很可能会假设，既然竞争已经消失，任何对私人权力的有效约束也就不复存在了。确实，如果不去探讨其他约束因素，那么必然会得出这样的结论。因此，对竞争的关注从来也没有如此专一。

事实上，会有新的抑制私人权力的约束因素出现，以取代竞争。新的约束因素孳生于削弱或摧毁竞争的同一集中过程，但并非出现在市场的同一方面，而是对立面，也不是来自于竞争对手，而是顾客或供应商。现在，有必要对竞争的对应因素取一个名字，我们暂且称它为“抗衡力量”。

首先考察一个重要但有点教条的命题，私人经济力量受制于来自受这股力量牵制方面的抗衡力量。前一种力量引发后一种力量。工业企业集中在数量相对较少的厂商手中的长期趋势，不但像经济学家们假设的那样导致了强大的卖方的存在，而且还导致了经济学家们没能看到的强大买方的出现。强大的卖方和买方共同发展，但不是齐头并进，而肯定是以相互作用的方式。

某个卖主享有一定的垄断力量，并且因此而获得一定的垄断利润，这就意味着会有一种刺激因素去激励他的供应商或顾客培育一种保护自己免受剥夺的力量；同时也意味着只要可能，他们就会通过分享对手的市场力量或权力(market power)所创造的利润来获取报酬。这样，市场力量的存在会创造激励因素形成另一种牵制力量。

我要在这里提出的论点令人害怕，甚至达到了这样的地步：至少自亚当·斯密以来，竞争一直被视为经济活动的自主调节器，并且是除了已经被取代的国家以外惟一可用的调节机制。这当然是不全面的。我想表明有关这个问题的态度。竞争依旧发挥着作用；仍然存在许多重要的市场，厂商(也就是卖方)的力量在这些市场上受到那些供应相似或替代产品或服务的厂商的牵制或限制。这就是最广义的竞争。位于这样的市场另一方的买主主要发挥着被动的作用，也就是寻找或寻求最好的买卖，或者对最好的买卖作出回应。主动的制约因素来自于提供或有可能提供更好的买卖的竞争对手。不过，这不是惟一甚或典型的抑制经济力量发挥作用的制约因素。在只有少数卖主的典型现代市场上，主动制约因素不是来自于竞争对手，而是来自于位于市场另一方面的强大买主。如果考虑到限制价格竞争的约定，那么在这样的市场上竞争对手的作用会变得被动。P4-5

正如加尔布雷思教授在序中所说的那样，如果其他人也应该对这本书的内容负责的话，那么首先有必要弄清他本人为什么回避这一殊荣。外界普遍认为，加尔布雷思教授不是一个谦逊构成其一贯美德的学者。那么，这次，他为什么觉得有必要再三谦让呢?答案似乎与这样一个事实有关：凡是被认为是虚荣心的东西，都能被更好地视为一种深沉的安全感。本书的作者对自己的基本观点感到放心，并且保证他最尊敬的读者们有能力辨别他的基本观点。加尔布雷思不喜欢自我剖析，因此，虽然清楚“加尔布雷思文集”的含义，但宁可让别人来确定文集的内容。

首先应该指出，在本书随后的章节中，读者将会发现作为经济学家和作家的加尔布雷思具有那么一点外交家、艺术史学家、小说家、书评家、戏剧评论家甚至演说家的天分。这样说是非常贴切的，因为经济学事实上是他自己选择的职业，而写作显然是他的天赋。他始终认为，对于经济学，不应该像对待数学概念那样进行抽象研究，因为它天天影响着平民百姓的生活。加尔布雷思教授不怕推翻，或至少敢于重新审视前人提出的影响巨大的观点，并且认识到随着技术、沟通和企业的变化，经济学家关于技术、沟通和企业的阐释也必然会发生变化。关于这个主题，由于大公司面对着来自工会和消费者联盟的抗衡力量，因此他提出了一种审视大公司作用的新的考察方法。他发现了企业界具有真知灼见的英才，称他们为技术专家，并且反对被他称为消费者主权神话的迷信。实现公共支出与私人支出之间更好的均衡，是他著述中反复出现的主题。他提醒我们当代社会应该让富裕惠及最贫困、最缺乏防卫能力的公民。他始终如一地关注着在市场上公开行使权力的方式和持续出现的金融欣快症，以及发展中国家尤其是印度的问题。最重要的是，对经济学如何影响我们日常生活的质量和改变我们子孙后代的生活这个问题的关心是贯穿其全部著作的不变主题。

以上大致就是《加尔布雷思文集》的基本内容，当然还不止这些。文集中还收录了另外一些反映其对某些经济学前辈——亚当·斯密对政治经济学术语的贡献和为政治经济学奠定的基本结构，托尔斯坦·凡勃伦(Thorstein Veblen，1857～1929，美国经济学家——译者注)傲慢、独特的观点，以及约翰·梅纳德·凯恩斯(John Maynard Keynes，1883～1946年，英国经济学家——译者注)和他的《就业、利息和货币通论》对经济学界已经并将继续产生的影响——兴趣的文章。

最后要说的是，他的文采为他的著述增色不少：具有讽刺性的幽默、恰如其分的遣词造句、理由充分的论据，或者用他的话来说，用简明的文字来表现清晰的思路。

那么，应该如何来定义《加尔布雷思文集》呢?加尔布雷思是一个忠诚的开明人士，富有同情心的乐观主义者，谨慎而又坚定的反正统观念者，一个用文字改变世界对其问题看法的作家。

而且，他从来不写自己。

安德里亚·威廉姆斯

2001年3月