本书从文件管理理论、档案价值及鉴定理论、档案资源建设理论、全宗理论、电子文件管理理论、档案法制理论、档案馆创新服务理论、档案中介机构理论等8个方面人手，吸取了近几年来国内外比较前沿和实用的研究成果，汇集了档案学术理论的精粹。

国内外广大档案学者和档案工作者在实践中不断探索，提供给我们的是与时俱进的理论，不觉中仿佛营造了一个百花园。我们也像孩童般在花丛中采撷，用鲜艳美丽的花朵编织花环，献给诸位欣赏。《兰台学术》就是这样一件作品，从文件管理理论、电子文档管理理论、全宗理论、档案资源建设理论、档案价值及鉴定理论、档案法制理论、档案馆创新理论、档案中介服务理论等八个方面，尽量做到选取各家论断、荟萃精品。希望能藉此带着大家走进档案理论的百花园!

总序 沈伟光(1)

前 言(1)

第一章 文件管理理论(1)

 第一节 文件生命周期理论(1)

一、文件生命周期理论概述(2)

二、国外文件生命周期理论研究(3)

三、我国的文件生命周期理论研究状况(7)

 第二节 文件连续体理论(8)

一、文件生命周期在电子文件时代受到的挑战(10)

二、文件生命周期理论在电子文件时代的补充——文件连续体理论(11)

三、文件生命周期理论在电子文件时代的修正(13)

 第三节 文件生命周期理论与文件连续体理论的比较(15)

一、中国版的文件生命周期理论与文件连续体理论之比较(16)

二、认识基础的比较(22)

三、原则与内容的比较(30)

四、替代或不可替代关系(37)

 第四节 文件纵横运动论(44)

一、文件纵横论研究的基础(45)

二、文件纵向运动论——文件生命周期理论(46)

三、文件横向运动——科技档案转化为现行科技文件(47)

四、电子文件纵横运动论(48)

第二章 档案价值及鉴定理论(50)

 第一节 档案价值鉴定的现状(50)

一、档案价值鉴定存在的问题与形势(51)

二、档案价值鉴定历史回顾(54)

三、档案价值鉴定制约因素分析(55)

 第二节 档案价值研究(57)

一、目前档案价值研究中的误区(58)

二、档案价值研究的终极目标(60)

 第三节 档案鉴定理论研究(63)

一、关于我国档案鉴定理论若干问题的思考(63)

二、电子文件鉴定研究(70)

三、档案馆到期档案的鉴定(75)

 第四节 国际关注：档案鉴定(77)

一、加拿大的档案鉴定(77)

二、荷兰的档案鉴定(80)

三、日本的档案鉴定(80)

四、美国的档案鉴定(81)

五、前苏联的档案鉴定(82)

第三章 档案资源建设理论(84)

 第一节 国家档案资源建设(84)

 一、中央领导重视国家档案资源建设(84)

 二、国家档案局局长论档案资源建设(86)

 三、国家档案资源建设理念创新(89)

 第二节 加强档案馆藏资源建设(90)

一、中国档案馆藏现状(91)

二、馆藏优化的必要性(93)

三、档案馆藏优化的途径(94)

 第三节 探索档案资源建设的新思路(98)

一、深圳城市档案管理的新格局(99)

二、集聚“大档案”的新思路(102)

第四章 全宗理论(105)

 第一节 来源原则、全宗理论面临的问题与挑战(106)

 第二节 全宗理论的本质(108)

一、全宗与机关档案全宗辨析(109)

二、观点一：全宗理论的实质是档案的历史联系(112)

三、观点二：全宗理论的实质是来源原则(116)

四、新来源观的实质与意义(120)

 第三节 我国全杂理论研究(126)

一、我国全宗理论研究概述(126)

二、建立类全宗说(129)

第五章 电子文件管理理论(133)

 第一节 电子文件概述(133)

一、电子文件的定义(134)

二、电子文件的特征(135)

 第二节 电子文件的管理(138)

一、电子文件的前端控制(138)

二、电子文件的保管(140)

三、电子文件的利用(145)

四、电子文件管理流程(148)

 第三节 电子文件证据(152)

一、电子文件证据发展概况(153)

二、电子文件证据概述(156)

三、电子文件证据的法律效力(161)

第六章 档案法制理论(164)

 第一节 档案法制概述(165)

一、档案的法律效力(165)

二、档案法制建设(168)

 第二节 档案法规体系(171)

一、档案法规体系的结构(172)

二、档案法律、档案行政法规、档案行政规章之间的关系(174)

 第三节 档案立法(175)

一、档案立法原则(176)

二、档案立法技术(178)

 第四节 档案行政执法(180)

一、档案行政执法主体(180)

二、行政执法责任制(183)

 第五节 行政许可法与档案工作(185)

一、《行政许可法》的施行对档案行政管理工作的重大影响(186)

二、行政许可在档案行政管理方式转变中的作用(187)

三、实施档案行政许可值得思考的问题(188)

四、档案行政许可体系的构成要素(190)

五、科学设定档案行政许可项目(192)

第七章 档案馆创新服务理论(195)

 第一节 档案馆的创新服务概述(195)

一、档案馆面临的挑战(196)

二、新世纪档案馆应具备的功能及其实现(198)

三、档案馆与服务(200)

四、档案馆与休闲(203)

五、档案馆的发展趋势(206)

  第二节 公共档案馆(209)

一、公共档案馆的由来(209)

二、界定公共档案馆与非公共档案馆的依据(211)

三、我国公共档案馆的发展方向(211)

 第三节 现行文件中心(215)

一、现行文件中心的概念(215)

二、现行文件中心的发展过程(218)

三、我国现行文件中心的发展现状(220)

 第四节 数字档案馆(225)

一、数字档案馆发展概况(225)

二、数字档案馆的概念(226)

三、数字档案馆现状分析(231)

四、数字档案馆存在问题及对策(237)

第八章 档案中介机构理论(240)

 第一节 档案中介机构概述(241)

一、档案中介机构的概念(241)

 第二节 档案中介机构的产生(243)

一、档案中介机构产生的背景条件(243)

二、档案中介机构存在和发展的特定成因(247)

三、商业性档案中介机构是档案部门走进市场的切入点(248)

四、档案中介机构的定位(251)

 第三节 档案中介机构的现状(254)

一、档案中介机构的性质(254)

二、档案中介机构的服务对象和业务范围(257)

三、档案中介机构的管理体制(260)

 第四节 档案中介机构存在的问题及其发展完善(262)

一、档案行政管理部门对档案中介机构的制约及其对策(262)

二、档案中介机构自身存在的弊端及其规范发展(270)

三、档案中介机构在市场环境中面临的问题及其依法发展(272)

四、档案中介机构的业务展望(273)

 第五节 档案中介机构发展中面临的新形势(274)

一、实施行政许可法对档案中介机构发展的影响(275)

二、档案中介机构的发展趋势(278)

主要参考论文(280)

第二节 文件连续体理论

信息时代，面对电子文件这个新生事物，国外一些学者认为，文件生命周期理论描述的文件运动过程阶段性太过分明，难以适应电子文件的特点，因此需要将文件的运动过程视为一个连续统一体。连续体理论的名称由此而来。

文件连续体理论的主要内容是构建了一个多维坐标体系来描述文件的运动过程。这一多维坐标体系包括4个坐标轴——文件保管形式轴、价值表现轴、业务活动轴和形成者轴。其中文件保管形式是核心轴，因为它的变化带动了其他坐标轴的相应变化。文件连续体理论通过描述文件保管形式轴上4个坐标的变化引发形成者轴、业务活动轴和价值表现轴上特定坐标的相应变化，揭示出文件的四维运动过程。第一维是单份文件，此时文件对应的形成者是某一具体的个人，反映的业务活动是某一具体的行为，表现出的价值形式为具体行为的轨迹。第二维是案卷，即一组文件的集合，此时文件对应的形成者是机构内部的一个部门，反映的业务活动是包含若干行为的某一活动，表现出的价值形式为活动的凭证。第三维是全宗，即一个机构所有案卷的集合，此时文件对应的形成者是一个特定机构，反映的业务活动是包含若干活动的某一职能，表现出的价值形式为机构记忆。第四维是全宗集合，即所有全宗的集合，此时文件对应的形成者是整个社会，反映的业务活动是社会的意志，表现出的价值形式为社会记忆。

黄霄羽在《文件生命周期理论在电子文件时代的修正与发展》一文中，详细论述了文件生命周期理论在电子文件时代受到的挑战，提出了用文件连续体理论来补充和修正的观点。P8-10

近年来，随着改革开放的深入和经济社会的发展，档案工作已经越来越多地渗透到社会生活的各个方面，档案工作的地位和作用日益突出，成为建设中国特色社会主义事业不可或缺的组成部分，对于推动经济社会发展、促进精神文明建设和民主法制建设起着越来越重要的作用。

伴随着档案事业的迅速发展，广大档案工作者对档案理论的研究也提升到了一个新的高度。

档案理论的研究始终与档案工作实践融为一体，从档案理论研究成果的数量和质量来说，档案学已经建设成为由若干分支学科组成的学科群体，为档案事业的发展提供了强大的智力支持。

为了便于全面系统地了解档案理论研究的现状，以更好地为档案工作实践服务，我们特编辑出版了《兰台学术》一书。书中从文件管理理论、档案价值及鉴定理论、档案资源建设理论、全宗理论、电子文件管理理论、档案法制理论、档案馆创新服务理论、档案中介机构理论等8个方面人手，吸取了近几年来国内外比较前沿和实用的研究成果，汇集了档案学术理论的精粹。

我们在编写的过程中，得到了很多优秀论文作者的大力支持，限于篇幅有限，不能——点到，在此一并表示诚挚的谢意!由于水平不足，我们在编写过程中难免会有疏漏之处，敬请广大读者批评指正!

编者

2005年2月17日