本书收集了两百多个金融方面的故事。其内容包括：优秀顾问的价值、理财设计的需要、风险管理、股市投资、多样化的投资战略、资产配置与多样化等，如果读者能够很好地发掘本书的潜力，将故事的内容与你客户的爱好和兴趣相匹配，你将会很快与你的客户建立更好、更有价值的关系。

两百多个精选的金融业务故事你的客户是否曾无心听你拖沓冗长的金融产品组合介绍？你是否曾为如何向你的客户说明通货膨胀的影响而发愁？你曾将优秀的理财顾问与双人跳伞、驾驶飞机、玫瑰花联系在一起吗？你曾用饭菜外包、军事谋划、赛车的例子来说服你的客户进行理财设计吗？两个令你惊叹的收获教会广大理财顾问如何针对自己和所在公司业务设计故事。教会理财顾问如何建造一座桥来连接客户所熟知的内容（某种爱好、他们生活中的某一方面）和客户所不了解的内容（某种投资产品、服务或概念）。

我们想给你讲一个故事……关于本书的故事。

我们出版本书的时候，对于它在业界激起的反响始料未及。自首次发行以来，它已成为理财顾问所需的最畅销书之一。全美有1／8的理财顾问购买了此书，1／4的理财顾问实时听取过关于这一课题的讲座，还有数以百计的理财顾问曾参加过半天或全天的研讨会，以此来学习如何设计出适合自己业务的故事。

这些或许是由于市场暗淡而引起的对改善客户关系的重视，或许是由于本书采用了类比、隐喻和插图这种新颖、明快的方法来解释晦涩难懂的投资概念。我们觉得原因不仅限于此。“不仅限于此”的地方还在于，本书采用的方法理财顾问和客户都乐于接受。这是一种很好的沟通方法，既能够改善客户关系，反过来又可以改善业务。在广大消费者对如何安排自己的理财业务不知所措的市场条件下。它所采用的方法使顾问一客户关系更明晰。

自本书首次发行以来，产生了两大收获。首先，很多理财顾问或者把他们喜爱的故事提交给我们的网站(www．mitchanthony.com和WWW.vankampen．com)，或者在研讨会上听我们讲完之后，与我们分享他们的故事。大家会看到，很多这类故事已收入本书之中。例如，巴尔的摩的一位顾问就如何向客户讲解投资建议的价值奉献出了一篇宝贵的故事；还有一位亚特兰大的顾问奉献出了关于如何选择债券的绝妙故事。

这些故事的第二大收获是：我们的“讲述理财故事”研讨会。研讨会期间，广大理财顾问学习如何针对自己和所在公司设计故事。在过去的三年里，我们有机会得以帮助大型机构和独立理财顾问来通过隐喻、类比和插图阐明其产品与服务的技巧。结果，独立理财顾问和大型顾问机构都学会了如何使自己的故事在信息超载中与众不同。

在这些研讨会上，我们教理财顾问们如何建造一座桥来连接客户所熟知的內容(某种爱好、他们生活中的某一方面)和客户所不了解的内容(某种投资产品、服务或概念)。那座桥就是众所周知的隐喻。客户在听到理财顾问用自己所熟知的语言而不是金融界的行话来讲解时，他们的眼中流光溢彩，非常乐于按建议来行事，看到这种情形真是令人激动。

有位理财顾问向大家讲述了自己的痛苦经历。当时他试图帮助客户理解为什么在当前市场条件下投资于指数基金差不多是最糟糕的选择，他尽力想阐明在不断波动的市场循环中优秀资金经理的价值。他竭尽全力地利用数字逻辑，但到头来还是收效甚微。在经过培训与学习如何从“讲述数字”转为“讲述故事”的策略之后，他发现，讲解资金经理策略的关键竟然是自己的特别爱好——驾船，以下是我们帮助他设计的故事：

“我们所处的市场循环使我想起了我的特别爱好——驾船。在有风并且自己知道风向时，只要扯起风帆就行了，风力会带你到达心中的彼岸。这就像牛市，如20世纪90年代晚期，指数基金就像一艘帆船，当牛市之风劲吹时，你可以扯起风帆(指数基金)，然后顺利抵达彼岸。但如果无风可借——就像我们当前所处的市场一样-那么，你要想在水中前进就只好靠橹和桨了。在没有风的情况下，要想前进，就得靠人的努力和勤奋。那正是资金经理的工作——运用自己的橹和桨来积极寻找机会推动客户的船驶向其目的地。”

一旦他运用比喻来向客户讲解，客户就会明白其中的道理，并愿意主动采取行动。与对金融界的了解相比，人们对自己周围世界的了解要透彻得多。这正是本书的策略——用客户自己的语言来构造故事情节——能够有效地发挥作用的原因。

收集完善这些故事及帮助公司和顾问设计故事的一位关键人物是戴维·塞勒，他是供职于Van Kampen顾问公司的一位助理顾问。他的工作非常出色，所以我们请他与我们一起来编写这本书。大家从本书中可以发现另一大亮点，那就是格里高利。威墨富有想像力的插图，这种艺术表现使故事情节栩栩如生。  在本书申，我们提供了200余插图、类比和隐喻，主题涉及优秀顾问的价值、资产配置、权益投资及年金。有些故事来自理财顾问，如罗宾．刘易斯(他供稿颇多)，还有一些来源于一些思想的火花，然后经编辑加工整理而成。这些故事不仅有助于你与客户的会面沟通更富有成效，而且会带给他们更多的乐趣。祝大家阅读愉快。

               斯科特·韦斯特和米奇·安东尼