本书为“山东政法学院学术文库”之一，是作者多年教学和实务操作基础上的总结，内容涉及证券发行法律制度；证券上市、暂停和终止的法律制度；证券交易法律制度；信息披露法律制度；上市公司收购法律制度；证券公司法律制度；证券监管法律制度；金融混业经营的监管等，观点新颖，分析透彻，适合广大证券公司的人士阅读，为公司的运作提供法律上的指导，同时也可以作为大专院校法律专业学生阅读和参考。

随着我国证券市场股权分置制度改革的完成，证券法律制度必然发生变革。本书认为：《证券法》调整的证券范围应扩大、应从一般性质上定义证券；证券发行制度存在新老划断的差异，即全流通的和原有上市公司股份发行条件不同、发行程序也有所不同；证券交易制度如现货、期货、信用交易应全面实施；交易、交割制度更便捷；交易违法行为的法律规制更完善；上市公司收购法律制度需要增加竞争性要约和反收购；证券公司监管除了准入监管外，须加强风险控制、业务实时监管、退出监管、证券金融风险的安全网防范等。此外，信息披露制度因基础制度变革而调整；证券监管制度价值取向应当鼓励创新、防范金融风险。

学术、学问与学术传统(总序)

前言

第一章 证券的概念

一、问题的提出

二、对《证券法》列举的证券的分析

三、对《证券法》限制调整的证券的分析

四、对不属于《证券法》调整范围的证券之分析

五、关于证券的概括性定义

第二章 证券发行法律制度

一、证券发行的概念和分类

二、证券发行监管制度

三、证券发行的条件

四、证券发行的程序

第三章 证券上市、暂停和终止的法律制度

一、证券上市

二、暂停和终止上市

第四章 证券交易法律制度

一、证券交易的一般性规定

二、证券交易法律关系

三、限制和禁止的交易行为

第五章 信息披露法律制度

一、信息披露制度的基本内容

二、公开发行的信息披露

三、持续性信息披露

第六章 上市公司收购法律制度

一、上市公司收购的概念

二、收购的法律强制性规定

三、反收购的有关问题

第七章 证券公司法律制度

一、证券公司的一般规定

二、证券公司的审慎经营规则和风险控制

三、危机证券公司救助制度

四、危机证券公司退出制度

第八章 证券监管法律制度

一、证券监管的含义、目标、原则

二、证券监管的经济学分析

三、证券监管的法理学分析

四、证券监管制度

五、证券监管部门的准司法权

第九章 金融混业经营的监管

一、金融混业经营的发展

二、金融混业经营监管的现状

三、完善金融混业监管的对策

参考文献