这是一部复杂的作品，它融会了德鲁克在管理学、社会学、政治学、历史学和心理学方面的高度智慧；这是一部现实的作品，它是对当时正在兴起的工业社会的一个全面、独特、深刻的剖析，最为重要的是，它不仅给出问题，还给出答案的关键要点；这是一部预言式的作品，正如作画者在序和后记中提到的那样，本书中揭示的很多重要趋势和思想都在短短和十几年中变成了现实；这是一部影响重大的作品，正如作者指出的那样，这部作品在日本曾经产生过极其重大的影响；这是一部还需要继续挖掘的作品，这是一个巨大的思想宝库，毕竟，它融入了德鲁克多层面的智慧，也许，它思想的一鳞半爪，对我们来说却可能是开启一个新的想法的金钥匙。

本书是“德鲁克管理经典”系列之一，书中关于利润的职能与功能、管理的职能与功能，将劳动力视为一种资源的观点，以及创建工厂社区的必要性等，曾经对日本的企业产生了深远的影响。

推荐序（包政）

译者序

1993年版序

1962年版序

引言：工业时代的革命

第一部分 工业企业

第1章 新社会秩序

第2章 现代社会中的企业

第3章 对企业的剖析

第4章 “避免亏损”法则

第5章 更高产出法则

第6章 盈利性和业绩

第二部分 工业秩序问题剖析之一：经济冲突

第7章 真正的问题在于工资的冲突

第8章 工人对产量提高的抵制

第9章 工人对盈利的敌视

第三部分 工业秩序问题剖析之二：

第10章 管理层是否能够成为合法的治理机构

第11章 工会组织能否长久存在

第12章 工会需求与共同福利

第13章 工会领导者的困境

第14章 企业员工分化的忠心

第四部分 工业秩序问题剖析之三：工厂社区

第15章 个人对于地位和职责的要求

第16章 需要“管理者态度”

第17章 工作中的人

第18章 真的缺乏机会吗

第19章 沟通缺口

第20章 “投币机论”与“萧条休克症”

第五部分 工业秩序问题部析之四：管理职能问题

第21章 管理工作的三重性

第22章 管理者为什么不履行自己的职责

第23章 未来的管理者从哪里来

第24章 规模大是良好管理的障碍吗

第六部分 工业秩序原理之一：管理职能问题

第25章 劳动力作为资本性资源

第26章 可预见收入与就业

第27章 利润中的工人利益

第28章 失业的威胁

第七部分 工业秩序原理之二：联邦制管理组织

第29章 “组织学就是研究人的学问”

第30章 分权制与联邦制

第31章 竞争性市场对管理来说是必要的吗

第八部分 工业秩序原理之三：工厂社区的自治性

第32章 社区的治理与企业的管理

第33章 管理层必须真正管理

第34章 工人及其社区自治机构

第35章 工厂社区自治机构与工会

第九部分 工业秩序原理之四：作为公民的工会

第36章 理性工资政策

第37章 工会能在多大程度上控制民众

第38章 罢工何时会变得不堪忍受

结论：一个自由的工业社会

1962年版后记

        企业是社会的一面镜子

大型工业企业同时还是工业社会的代表性组织。它决定着人们对所处社会的看法。一个人，即使是受雇于街头拐角处的售烟亭——自然是远离大型企业的——但他对社会的判断仍会以大型企业实现社会的承诺与理想的程度为依据。他不会认为雇用自己的企业是具有典型代表性的，而会把美国钢铁公司看作典型。尽管他和他的老板的劳资关系很好，但是，如果大企业的劳资关系恶化或受到损害，那他也会认为这个社会的劳资关系恶劣，工人受到剥削。如果大型企业的员工享受着一种高标准的生活，他就会认为这个社会会给人们提供高标准的生活。如果大型企业给它的员工提供了足够的晋升机会，他就会相信这个社会实现了给每个人平等机会的承诺。换句话说，在工业社会中，大型企业之所以具有代表性，是因为这一点得到人们的普遍接受。

也许有人会说，这不过是人们视觉上的幻想而已，因为大型工业企业，例如通用汽车或美国钢铁等，自然比街角的售烟亭惹人注意。但是，大型企业以另外一种更为本质的方式代表着工业社会，是工业社会新的组织原则的最纯粹、最清晰的代言形象。正如矿物晶格中的晶体是矿体(无论真实的矿体是什么形状)成长规律的最完美的表征一样，正是企业揭示、显现并袒露了我们整个社会的“晶体结构”，也就是我们社会的组织原则，尽管它隐藏在背后，尽管我们对它知之甚少。换一种比喻的说法，企业正是我们用以观察自己所处社会的一面明镜。

让我用我所居住的州：佛蒙特州的例子来说吧。佛蒙特州人口稀少、贫穷，几乎没有上规模的城市。佛蒙特州根本没有大企业。工厂中十之有五的规模小于50个人，规模在1000人以上的公司屈指可数。大部分产业，尤其是木材加工业，它的雇员数最多，却处在亏损的边缘，生产的产品也没有多大的市场，不能吸引其他州的制造商。该州下定决心，通过由州政府设立，并由企业界支持的产业研究局，让即使是规模最小的企业，也要采用大企业的生产、营销方法和组织原则。

当然，小企业只能在一定程度上运用并大致地采用这些方法和原则，而不可能完全照搬。即便如此，产业研究局还是成功地将生产线引进到只有5名雇员的木材加工铺；将时间一动作研究、科学的工厂布置方法及生产装配线技术，成功地移植到一家只有40名员工的木材加工厂。这些大规模生产的概念和技术可以运用到这些小企业的小规模、非标准的生产过程中，这并不重要，其实，这种运用是十分有限的。重要的是它带来的结果是惊人的，在这些小企业里，大规模生产原理即使是最初级的运用，也取得了十分可观的效果。它使工人的产出提高了14倍，成本和浪费的降低也达到类似的程度。可见，小企业的工作效率、生产率以及生存的能力与它“复制”或模仿大企业的能力成正比。大企业的结构、组织及生产原理成为一种准则，即使是只有5个人的小作坊，也会以此为衡量自己的标准。借用先验主义哲学的说法，大企业是我们这个社会的形态与结构的内在本质的、潜在的原则的“圆满实现”(entelechy)，也就是这种原则的一种高级形态的显现。

佛蒙特州家庭农场的发展史可能更能说明问题。佛蒙特州的农民由于经营规模小，土地贫瘠而且多石砾，作物生长期短，使他们在牛奶的生产经营方面铸就了一副非凡的本领。即使在现代冷藏运输业很发达、牛奶的长途运输成为可能的今天，他们仍能以此为生。在过去的25年里，佛蒙特州牛奶业的专业化发生了深刻的变化。以前，农民们专注于一种产品(即牛奶)的生产，而现在，可以毫不夸张地说，只专注于某一道工序。他们不再自己种植奶牛的饲料，很多情况下也不再自己培育牛犊。饲料来自于中西部，而奶牛则从专业的种牛商那里购买。他也不再加工牛奶，而是把原料奶交付乳品工厂，由后者进行加工，再把加工好的乳品交付给分销商。从生产到卖出牛奶这样一种看上去十分简单的过程，实际上是十分复杂的，它完全是按照大规模生产原则组织起来的。它同样需要将所有的工序分解成简单的基本作业，保证物流和基本生产线上的工作进程在时间上的衔接，以及零部件的可互换性。农民不再自己生产黄油，而是去购买，这些黄油则是来自1500英里之外的威斯康星或衣阿华。有时把自己生产的牛奶留一点下来自己消费甚至都不合算，还不如到商店里购买自己供应的牛奶便宜。

从外表来看，似乎什么也没有变。但是，佛蒙特州生产牛奶的农民、衣阿华州用玉米养猪的农民、明尼苏达州生产小麦的农民以及加利福尼亚种植柑橘的农民，实际上都已成为农业生产线上的一个环节。我们很难说清楚他们的“管理者”是谁，在哪里。但他们确实被管理着。他们的工序、策略甚至具体的操作都是由一个组织安排好了的，他们对这个组织几乎没有什么控制能力，即使它是互助性质的。他们惟一能自由决定的行动顶多就是进行“牛奶业大罢工”(这个词“milk strike”意味深远!)。农民与经济和社会的关系变得既疏远又复杂。对他来说，如何“一体化”，如何“整合”到社会这个整体中成了一个大问题，这同大规模生产工厂中的工人所面临的问题一样。就如同汽车装配线上的工人一样，他也需要理解自己在做什么，为什么要这样做。他们发现自己和底特律的非熟练工人一样，要想获得一个整体概念是何其困难的事!

大企业是我们的社会秩序的真正象征。它的内部秩序和内部问题会被人们——包括那些表面似乎毫不相干的人——认为是工业社会的特定秩序和紧迫问题，也正因如此，我们的社会秩序的真正原则才会变得清晰可见。总之，只要把大企业的问题处理好，我们的社会问题就能得到妥善解决。我们将在工业企业中建立的结构、我们找到的和没有找到的问题解决方案，决定着整个工业社会的结构及问题的解决程序。

P33-36

彼得·德鲁克是管理学的一代宗师，现代组织理论的奠基者，由于他开创了管理这门学科，被尊称为“现代管理之父”。他终生以教书、著书和咨询为业，著作等身，是名副其实的“大师中的大师”。德鲁克的著作思想博大深邃，往往在书中融合了跨学科的多方面智慧。本书是“德鲁克管理经典”系列的著作之一，从初版到现在，历经沧桑、饱经岁月锤炼，尽管人类已经迈进了21世纪，经济形态由工业经济发展到了知识经济，但重温本书，读者仍能清晰地感觉到书中依旧非常贴近现实生活的一面，深刻体会到现今出版和阅读本书的意义和价值所在。书中大师许多精辟独到的见解，开理论认识之先河，跨时空岁月之局限，借鉴学习之意义不言而喻，但由于受当时时代背景、社会氛围、个人社会阅历、政治立场等方方面面的局限性，作者的某些观点仍不免过于体现个人主观认识，偏颇、囿困之处在所难免，请读者在阅读时仔细斟辨，批判接受、客观继承。

10年或12年的时光在历史的长河中只是眨眼的一瞬间。但是，它对眼前正在发生的事件而言，却是足够长的一段时间。本书考察的恰好是当前的时代，而从本书第一次面世(恰好是朝鲜战争爆发前两个月)到现在，已经有12年过去了。正是在这12年中，我们的这个世界经历了快速的变化。

本书的一些“预测”变为现实的速度不仅比作者本人想像的要快得多，也大大地出乎12年前本书出版时的批评者的意料。特别是在劳资关系方面更是如此。例如，在1950年时，年度收入保障计划几乎是天方夜谭。而在今天，劳资合同中已经有类似的事物，比如提供附加的失业补偿、有组织地重新培训、要权衡技术变革及其带来的失业问题等(最后一项出现在1961年2月旧金山码头工人的劳资协议以及全美玻璃瓶工人的劳资协议中)。

类似地，将工资和生活费用与生产率联系起来，在那时似乎是一种很幼稚的想法，然而，就在本书出版后不久，这就在汽车行业变成为现实。最后，正如我在本书中“预测”的那样，“附加福利”(如退休金和健康保险)所需要的资金必须从利润中筹措，而不应该将它们看成是成本或费用。如今很多重要的福利计划正是按照这个思路进行的(1961年美国汽车行业与工人达成的协议就是一个例子，而冠军纸业公司则是另外一个例子)。

更重要的是，即使在劳工运动组织内部，也都普遍承认工会只是次要的组织，而不是最重要的组织，它的生存依赖于管理的有效性、管理的业绩。1951年最受关注的关于劳资关系的著作是哥伦比亚大学历史学家弗兰克·泰尼鲍姆写的《劳工哲学》(A Philosophy of Labor)(纽约：诺普夫出版社出版)。在该书中，作者以最流畅的笔调阐述了劳工运动的传统观点，也就是说，工会才是工业社会最基本的、真正核心的组织和团体。10年以后，也就是1961年，关于劳资关系最受关注的论点来自于一项调查研究。这项调查研究是由一群美国顶级的劳资专家完成的，他们来自普林斯顿大学、加州大学和麻省理工学院。他们开始时是抱着劳资关系和工会是核心的观点，在全世界范围之内进行经济发展与工业化的调查的。但调查的结论却让他们大吃一惊，他们发现劳资关系和工会其实只是次要的，工业社会中决定性的因素是管理和管理者的发展。

在本书中，我们谈到全国性的工资政策时曾指出，出于社会的利益和需要，会限定一个范围，只有在这个范围之内，集体谈判才是许可的。这种观点不仅在当时被看成是子虚乌有，而且被许多来自管理阶层和工会的人认为，是对市场上无约束谈判这种自由精神的极其反动的攻击。然而现，在，人们普遍接受这样的观点，尽管这样的政策很难定义，更不用说付诸于实践了，但是，我们的确需要这样的政策。这种认识显然体现在肯尼迪政府的劳工政策之中。这项政策公开宣称的倾向是：既不是“反工会”的，也不是“反管理”的；既不是“亲工会”的，也不是“亲管理”的，而是“服务于全民利益”的，正因为如此，尽管这项政策的很多方面遭受到了很苛严的指责，但这丝毫没有削弱它受公众支持的程度。

还有一些领域，当时认为最不可能实现的却变成了现实。根据我们的理解，这是指：我们在本书中提出，单靠法定的权利是不可能真正解决工业社会的基本问题的。把国有化当作“魔杖”的幻想已经破灭了(这在前几年还是不敢想像的)，现在的情况是，即使将已经国有化的企业归还给私人所有者也不会遭到工人们的群起反对。事实上，英国的钢铁工人、德国大众汽车公司的工人和奥地利政府所有的工业中的人是返回运动最坚定的支持者。原因很简单，当管理层代表的是罪恶的资本家时，还好对付，如果他们代表的是“公众”或“国家”，就不好对付了。

当然，本书也有一些落空的预测。然而，这些都不是真正重要的、已发生的事件。真正重要的事件是作者在写作本书时已经完全看到但是没有深入思考、已经完全认识到但是没有深入理解的变化，这一点适用于所有试图进行分析和预测的作者。是什么决定着对未来的预测注定会失败呢?不是没有预测到的现象总会出现，而是预测的实现就意味着完全不同的开始。最失望的人通常总是预言实现了的预言者，抵达新前沿的开拓者，发现新大陆的探险家。

有四种发展属于上述真正重要的事件，它们体现了工业社会过去10年最重要的发展动态。第一点是欧洲的复兴。在经历了40年的停滞和退缩之后，它突然跃上了经济发展之车，而且成为经济发展的领导者。第二点就是近乎爆炸式的“预期革命”，全世界的国家，尤其是非洲和亚洲的那些处于完全的欠发达状态、前工业发展阶段、前殖民地国家，突然对经济与社会发展无限渴求。

第三点，与以上两点同等重要但又完全不同，那就是一个员工的中产阶层正在形成，也就是“知识工人”。在工业发达国家，尤其是在美国，这个阶层已经成为工人群体中数量最大、发展最快的群体。在本书中，这个阶层已经浮现出来了，可惜我们未能加以深入分析。这本书仍采用的是将工业社会分成两个集团的方法，即“工人”和“管理者”。尽管我们在书中也反复强调，典型的工人集团应该是与技术性员工和有专长的员工有很大不同的集团。这个阶层尽管也是工人阶层，但是他们绝不会将自己称为“无产者”，而是会将自己归入“中产阶层”，甚至有的会认为自己是“管理层的一部分”。而且，这是一个相当独立的阶层，因为他们拥有一种基本的生产资源：知识。但是，他们又是受雇于人的，而且，只有通过与工业组织的结合，他们的知识才能发挥作用。正是这个阶层的出现才使我们这个社会成为真正意义上的“新”社会。在此之前，没有哪个社会能使这么多的公民受到教育，并给他们提供发挥知识作用的机会。而我们这个社会只恐受教育的人不够多，因为，如果没有运用知识的工人，而只有使用体力和手工技巧的工人，我们这个社会就不能充分发挥其他资源的生产力。

最后一点，也许是前三点的一个自然结果，管理不再是一个需要强调和特别指出的事物。管理，它是一个真实的存在、在社会之中有它存在的价值和基本的职能、有它自己的权力范围和责任范围、有它特定的行为和问题，所有这些在今天都已成为显而易见的事实了。在美国，我们发现了管理。而现在，在世界范围之内出现了“管理浪潮”，不仅欧洲、日本如此，发展中国家，即使是在苏联，也是如此。例如，在印度，在它的第一个五年计划中(也就是本书刚面世的时候)，根本没有提到管理，它的重点是资本投资和支付的平衡。它的第二个五年计划则低调提及管理，然而它的第二个五年计划的巨大成功却是源于事先没有料到的、计划之外的私有经济中的大量的管理者和企业家的出现。而1961年开始实施的第三个五年计划中，则将管理者的培养作为一个核心任务，并投入了相当大的精力。

全世界的情况也都大致类似。“管理”是美国力图通过马歇尔计划输送给欧洲的事物。一开始，这种移植未能生根。但是今天，欧洲充斥着各种各样的管理杂志、管理协会、高级管理培训组织等等。对一些最先进的管理技术(如运筹学，也就是将系统的方法，主要是数学的方法运用到管理问题之中)，欧洲的管理者比美国的同行更加热衷。

正是这些重要的变化，使得现在的情况与本书所假设的、讨论的大不相同。但是，与此同时，也正是这些重要的变化，使得本书试图给出的分析、试图指出的问题与机会、最终给出的结论显得更加重要，而不是变得不重要了。在以前，这主要是美国的故事，美国最关心的事情，或者说，至多是限于北大西洋传统工业化国家的事情，而现在，正如本书预测的那样，它已经变成国际关注的问题，成为真正的超越国家的问题。日本或印度面临的问题与美国和德国面临的问题并没有什么两样。巴西和罗得西亚在新的产业方面遇到的问题也没有太大的区别。根据我们已经掌握的信息分析，即使是苏联遇到的问题也没有什么太大的不同。

同时，机会也变得更大。特别是考虑到“知识工人”的出现，这一点更是确信无疑。他们比过去单纯的体力工人更需要“管理意识”，事实上，如果他们缺乏这种意识，他们就会难以取得成功而备受挫折。他们无法从一个“被剥削者”的反抗性组织中获得社会地位、实现社会价值，它们属于19世纪社会主义运动中的无产阶级。而且，我们的经验表明，惟一能实现“知识工人”的有效组织，使他们实现最佳业绩的方法，就是让他们自己管理自己的社区。所有关于为“研究者”“营造一种学习氛围”的说法，其实就是在说，我们应将管理自己社区的责任赋予这些“研究者”。这其实十分重要，因为惟有如此，我们才能从这些高质量、高成本的人力资源中获得好的业绩和高的产出。

类似地，管理作为我们这个社会的一种核心职能的出现，也使得对这个职能的正确理解变得比其他任何时候都重要、都紧迫。不仅是管理者要正确理解管理的职能，全体其他公民也应正确理解管理的职能。对每一个社会而言，都有必要认真思考，要保证管理产生业绩，应赋予、必须赋予管理者什么样的合法权力和权威?同时我们又要防止另外一种倾向，那就是赋予管理者过多的权威，超越了保证他产生业绩的范围。必须要清晰界定赋予管理者权威的理由，因为，只有人们把管理层看成是一个核心的但又是有制约的组织，我们的这个现代社会才能够正常运行。

在过去的12年里，由本书首先提出或描述的一些趋势和思想不断地涌现出来。很多当时属于预测的事物也都变成了现实。然而，我在这里想阐明的是，尽管12年过去了，我的基本宗旨，一如本书的主要目的和主旨，仍然没有改变：在今天的工业社会里，我们拥有的是一个完全不同的“新”社会，而作为公民，我们的工作就是要理解这个社会。我们不能运用过去的口号，甚至可以说任何口号来理解这个社会。我们应以它自己的方式来理解这个社会，将它看成和所有的人类创造一样，既是问题也是成就。

　　全世界的管理者都应该感谢这个人，因为他贡献了毕生的精力，来理清我们社会中人的角色和组织机构的角色，我认为彼得·德鲁克比任何其他人都更有效地做到了这一点。

           ——通用电气前首席执行官 杰克·韦尔奇

在所有的管理学书籍中，德鲁克的著作对我影响最深。

                  ——微软总裁 比尔·盖茨

德鲁克是我心中的英雄。他的著作和思想非常清晰，在那些狂热追求时髦思想的人群中独树一帜。

                ——英特尔主席 安迪·格鲁夫

如果说20世纪最伟大的发明是管理的话，那么彼得·德鲁克无疑是伟大的发明家。

                      ——美国管理协会