为加快金融理财人才的培养，规范金融理财专业技术水平认证工作，上海国际金融中心研究会和上海市职业能力考试院合作推出这套“上海市金融理财师专业技术水平认证考试用书”。该套书介绍了金融理财的基本理论、实务知识、操作技能和职业道德规范等，较为全面地反映了国内外金融理财业的现状和发展趋势，既可作为金融从业人员职业技术培训教材，也可作为普通市民学习理财知识的读本。本书为其中的金融理财实务与规范读本。

第一章 金融理财师的职能和知识结构要求

第二章 金融理财师的基本技能要求

第三章 金融理财师的职业道德标准

第四章 金融理财业务的相关法律法规

第五章 金融理财业务的风险防范

第六章 个人理财的业务流程和操作业务

第七章 金融理财业务的理财咨询管理系统

第八章 商业银行个人理财业务的组织和管理

第九章 证券公司个人理财业务的组织和管理

第十章 基金公司个人理财业务的组织和管理

第十一章 保险公司个人理财业务的组织和管理

第十二章 信托公司个人信托理财业务的组织和管理

附录 考试大纲

参考书目

后记