本书从历史的维度研究技术创新演化过程与演化规律，把技术创新放在历史长河中去考察，系统地分析了技术创新作为一个系统的进化过程与进化规律。细读本书，发现本书有很多的创新之处：一是全面阐述了技术创新系统的组成与特性；二是从技术创新进化的微观层面，提出了技术创新的底层因子是由知识、信息、技术元与智因组成的，其相互作用导致技术创新的涌现；三是从市场选择、因子相互作用、创新个体、个体与环境、竞争协同、随机涨落等方面分析了技术创新进化的动力源；四是提出了技术创新的螺旋进化、遗传进化、变异与突变、混沌等进化模型；最后，分析了技术创新的外部环境组成及其与技术创新的协同进化机理，提示了技术创新的成败实际上是市场的选择过程。同时，作者还将这一分析框架运用于煤炭开采技术的进化发展。这不但丰富了技术创新理论，而且对企业从事技术创新管理也很有帮助。作者在这个全新领域里的开拓性工作，具有重要的理论价值与实践意义。

本书把技术创新放在历史长河中考察，运用进化论原理、逻辑思辨与实证相结合的分析方法，阐述了技术创新的进化过程以及技术创新系统的复杂性特征：较为详尽地论述了技术创新进化过程的理论基础、进化动力、进化路径、进化图谱与进化模式：技术创新物化产品被投放市场。接受人们的严格挑选，幸存的通过复制、扩散、强化不断得到优化而繁衍：相反的。那些不被人们接受的则被淘汰。技术创新是一个市场选择过程。

本书探讨了技术创新为什么会发生。技术创新产生的根本原因是创新过程中底层因子如知识、信息、技术元和人们的智慧相互作用并协同发展的结果。技术创新在已有信息集、技术集、知识集中搜寻方案，然后不断试错、调整、再试错。不断扩展信息集、技术集、知识集和记忆库。

技术创新通过嫁接、耦合、杂交而产生。既有遗传、更有变异，且伴随有混沌、中断、涌现与突变的复杂过程。从技术进化漫长历史考察，还存在路径依赖、点断平衡和遗传漂变等复杂现象。

第一章 导论

 一、研究背景及意义

(一)研究背景

(二)研究意义

 二、企业技术创新进化理论研究综述

(一)技术创新概述及研究进展

(二)企业技术创新系统研究进展

(三)技术创新进化理论的由来

(四)技术创新进化的一般原理

 三、企业技术创新进化理论的研究框架

(一)惯例

(二)搜寻

(三)选择

 四、研究方法

(一)现有主流研究方法的局限

(二)研究采用的主要方法

(三)研究采用的其他方法 

 五、本书的结构安排和内容体系

第二章 企业技术创新系统及特性

 一、系统的概念

 二、技术创新系统的构成

(一)技术创新系统要素

(二)企业技术创新系统结构 

(三)企业技术创新管理

 三、技术创新系统特性

(一)整体性 

(二)层次性 

(三)开放性 

(四)目的性 

(五)非线性和不可预测性

(六)不确定性

(七)自组织性

(八)相干性 

(九)涨落性 

(十)动态性 

(十一)能动性

(十二)非完全组织性

(十三)适应性

(十四)对初始状态的极端敏感性

第三章 企业技术创新进化基础

 一、生物学简单回顾

 二、技术及其进化

(一)技术的含义

(二)技术的特征

(三)技术的分类

(四)技术的进化

(五)技术发展的极限

(六)技术的替代

 三、技术创新的路径依赖

第四章 技术创新进化机理

 一、企业技术创新进化动力源

(一)技术创新进化动力源 

(二)技术创新进化信息源 

(三)技术创新进化知识源

 二、企业技术创新进化原动力分析

(一)市场选择原动力

(二)因子作用原动力

(三)个体原动力 

(四)个体与环境的相互作用原动力

(五)竞争与协同原动力

(六)随机涨落原动力

 三、技术创新的自组织进化分析

(一)技术创新过程的自组织性

(二)技术创新自组织进化过程

第五章 技术创新进化过程

 一、技术创新进化

(一)技术创新的遗传进化

(二)技术创新的发生过程

(三)技术创新的产生：涌现与突变 

 二、企业技术创新进化模式

(一)企业技术创新过程的进化

(二)二次创新的进化

(三)组合创新的进化

(四)技术创新螺旋进化

 三、技术创新进化的市场选择

(一)技术创新缘何成功——市场选择

(二)适应

(三)技术创新是底层因子以及与社会系统相互协同进化的结果

(四)技术创新是社会系统协同进化并最终对其选择的结果

 四、技术创新学习进化

(一)不同深度的组织学习

(二)组织学习中知识的创造与转化

 五、技术创新团队进化

(一)重型团队与轻型团队

(二)开发团队的演化 

 六、技术创新进化过程的复杂性

(一)技术创新进化中的点断平衡

(二)技术创新进化中的混沌

(三)技术创新进化的遗传漂变

第六章 技术创新网络进化

 一、合作创新

(一)合作创新的概念与动因

(二)合作创新过程中的冲突与合作绩效

 二、技术创新网络

(一)创新网络的含义和作用

(二)我国企业创新网络产生背景

(三)创新网络的分类

(四)创新网络对产业技术能力的影响

(五)技术创新网络是快变市场的产物

(六)非正式交流为知识的扩散创造了条件

 三、技术创新网络的进化

(一)技术创新网络进化过程

(二)技术创新网络进化建模

(三)技术创新网络进化模式

第七章 技术创新进化的路径依赖与学习——实证分析

 一、技术进化

(一)采煤技术进化的动力

(二)采煤技术进化的选择

 二、采煤技术进化的路径依赖

(一)技术进化为什么具有路径依赖性

(二)技术的进化依赖于环境

(三)路径依赖与技术轨道

(四)采煤技术替代与跃迁

三、技术进化路径依赖与学习

(一)路径依赖与学习

(二)采煤技术进化的学习多样性

参考文献

后记

三、技术进化路径依赖与学习

(一)路径依赖与学习

人们改造世界依靠的是知识与经验，知识存量越大，经验越丰富，则改造世界的能力就越强。人们的知识与经验又取决于什么呢?取决于人的认知水平与认知能力。路径依赖除了知识的限制外，还存在认知上的限制，即受制于人们的学习效率与能力。进行技术创新需要对复杂的技术系统和组织系统的运行进行改进和变革。这就需要进行试验、调整和学习。学习只能是渐进的，如果变革的步子跨得太大，就会在很多方面大大增加不确定性，从而降低学习的能力。因而，组织的学习也是有路径依赖性的，其探索的方向要受到组织在现有开发上所积累的能力的限制，受到现有产品和工艺基础的限制。从一个轨道跳到另一个轨道上去学习是很不容易的，代价极大，而且有时几乎是不可能的，就是因为有认知上的限制。

另外，技术创新不能指望仅仅依靠个别的能人，而是要依靠一个具有专门知识和相互合作的群体，要依靠由于经验而形成和积累的难以表达的隐性知识和组织知识，它具有绝对重要的作用。所以组织内部应该完成大部分创新活动，而不能由外部来完成。因为组织通过协作和购买获得有关的部分知识时，不同的实践和认知结构会使其花费巨大代价去进行吸收工作，甚至使消化工作无法进行。

开采厚煤层用的一种机械化采煤方法叫放顶煤开采方法，这项技术是由我国采煤技术人员发明的，处于世界领先水平，具有自主知识产权。放顶煤技术的成功就是不断学习和实践的结果，许多发达国家都引进我国的放顶煤采煤技术。当时这项技术试验学习过程遇到的最大难题是顶煤破落、含矸率与回采率问题，靠矿压使煤层自动垮落，难以掌握回采率与含矸率且效率低下；对于硬煤层，自然垮落困难的条件下，技术人员试图采用爆破方法落煤，但是操作难度大且极其不安全，采煤效率难有大的改进，且仍然解决不了含矸率与回采率问题。技术人员最后从开采方法设计想办法，尝试在特厚煤层中先行开采顶分层，采用铁丝网制成假顶，然后再用放顶煤开采方法开采，这样就巧妙地解决了含矸率与回采率问题，获得了成功。综采放顶采煤技术工序多、工艺复杂，自动化控制是非常关键的技术问题，该项技术在自动化控制方面也获得了突飞猛进的发展，目前已十分完善。

(二)采煤技术进化的学习多样性

人类用来与外界环境发生互动、解释并改变其对外界环境的技术控制的动态认知过程，其复杂性和精致程度可想而知。人们在实践中不断总结、延伸、提炼与强化，最终得到令人满意的答案，即通过基于经验的不断修正，即所谓的“反复试验”或“试错法”来提高认知能力。每次“试错”得到的知识集、信息集和技术集都有所扩大，同时得到宝贵的经验留在记忆中。

采煤技术的每一次进化，都是人们为了更安全、更省力地把煤炭开采出来的需要。煤层赋存条件千差万别，迫使人们只有不断地探索新的技术，才能更高效地开采煤炭。因此，开采方法或开采技术受许多因素影响，如煤层厚度不同，也就是厚煤层与薄煤层其开采方法显然不同；煤层倾角不同，其开采方法就完全不同；煤层本身软硬度不同，则其破煤方法不同；煤层顶板不同，则采煤方法不同，等等。如此复杂的地质条件，决定在采煤时，必须不断地学习，进行技术攻关，采取边干边学、“干中学”、“用中学”的学习方式，不断尝试、实践以积累知识、掌握技术。P201-203

生物进化众所周知，而且是有规律的。技术创新作为一个系统是否也具有进化的规律呢?技术创新进化除了利益的驱动之外，是否可以从其他的理论维度上予以解释，例如技术创新进化的动力，进化的机理与过程，能否借鉴生物进化的理论模式。技术创新学者纳尔逊(R．Nelson)和温特(S．Winter)在生物进化论的启发下，已经提出了创新进化论这一独特新颖的理论分支，为技术创新的研究指明了新的研究方向。现在，国际上有不少学者在不断发展这一学科，并用这一理论去解释传统经济学所不能解释的许多经济现象，尤其是技术创新活动。因为创新活动不是经济均衡的结果，不是企业追求短期利润最大化的结果。

我很欣喜地看到，我国也有学者去跟踪、发展技术创新的进化理论。毛荐其教授便是这样一批学者中的一员。他在这一著作中，从历史的维度研究技术创新演化过程与演化规律，把技术创新放在历史长河中去考察，比如：技术创新为什么会发生?其演化的动力是什么?演化过程怎样?作者较全面地探讨了这些问题，系统地分析了技术创新作为一个系统的进化过程与进化规律。

细读本书，发现本书有很多的创新之处：一是全面阐述了技术创新系统的组成与特性；二是从技术创新进化的微观层面，提出了技术创新的底层因子是由知识、信息、技术元与智因组成的，其相互作用导致技术创新的涌现；三是从市场选择、因子相互作用、创新个体、个体与环境、竞争协同、随机涨落等方面分析了技术创新进化的动力源；四是提出了技术创新的螺旋进化、遗传进化、变异与突变、混沌等进化模型；最后，分析了技术创新的外部环境组成及其与技术创新的协同进化机理，提示了技术创新的成败实际上是市场的选择过程。同时，作者还将这一分析框架运用于煤炭开采技术的进化发展。

作者从系统论的高度看待企业技术创新演进中的诸多问题，将技术创新看做是“有生命”的复杂适应系统，并通过艰苦的努力得出颇有见地的结论，这不但丰富了技术创新理论，而且对企业从事技术创新管理也很有帮助。作者在这个全新领域里的开拓性工作，具有重要的理论价值与实践意义。

但是，技术创新进化毕竟是一个全新的课题，本书还存在不够成熟和不尽完美之处，比如技术创新进化过程的复杂性、隐性知识的传递、创新个体之间的博弈等，以及如何运用这一理论框架分析发展中国家的自主创新，等等。望作者以此为起点，继续深入研究，为完善本领域的研究做出新的贡献。

柳卸林

2006年9月于北京

博士毕业已经三年有余了，一直想把博士论文整理成书，可总觉不妥，因为总有一种不完美之感，有太多问题需要继续探索。幸运的是博士毕业后，申报的“技术创新进化研究”(70472014)获国家自然科学基金资助，申报的“技术创新进化的一般原理与进化过程复杂性”(Y2004H02)获山东省自然科学基金资助，使我围绕博士论文的选题继续深入研究，所以本书是以博士论文为基础的国家自然科学基金和山东省自然科学基金项目的研究成果。我在这里首先感谢国家自然科学基金和山东省自然科学基金的匿名评委以及国家自然科学基金委管理学部的各位老师。  

感谢柳卸林教授，他在百忙之中欣然同意为本书作序，并对本研究提供了许多宝贵的建议。

感谢我的导师张明玉教授，在我三年的博士求学期间，给予了我无私的帮助与指导，使我的知识结构与体系有了迅速的提高。感谢我的同窗邬文兵、傅少川、张同全、姜宝山、刘云峰、刘斌、秦秋莉、袁京蓉、马立宏等众多学友，他们给了我很多的启迪与帮助。

感谢经济管理出版社孟书梅老师的帮助，她为本书的出版做了大量细致的工作，没有她的工作本书的出版是不可能的。

最后要感谢我的岳父、岳母，是他们的竭力支持，使我顺利地完成了北方交通大学的六年求学经历，他们帮助照看我年幼的儿子；最后要感谢我的夫人邱萍女士和儿子毛才玮，他们给予我大力支持与爱。

毛荐其

2006年9月