本书第一章为“采购与采购规划”；第二章为“采购流程再造”；第三章为“政府采购制度”；第四章为“跨国采购中心”；第五章为“世界银行贷款项目采购”；第六章为“WTO《政府采购协定》探析”；第七章为“采购合同管理”；第八章为“采购案例分析”。是一本为各类采购主体提供现代采购管理理论、规则、流程和经验的著作。

前言…………………………………………………………………………………l

第一章 采购与采购规划…………………………………………………………1

 第一节 采购内涵及其重要性…………………………………………………1

一、采购的内涵及其分类……………………………………………………1

二、采购的重要性及在项目实施中的地位…………………………………5

 第二节 采购规划………………………………………………………………7

一、采购规划的依据和内容…………………………………………………7

二、采购规划的功能分析……………………………………………………11

三、采购规划的技术和工具…………………………………………………12

 第三节 采购方式………………………………………………………………20

一、招标采购…………………………………………………………………20

二、非招标采购………………………………………………………………22

本章小结………………………………………………………………………24

复习思考题……………………………………………………………………25

第二章 采购流程再造……………………………………………………………26

 第一节 采购流程再造的概念和原理…………………………………………26

一、采购作业的基本步骤……………………………………………………26

二、采购流程的效率…………………………………………………………27

三、流程再造的起源…………………………………………………………28

四、采购流程再造的定义……………………………………………………29

五、采购流程再造的价值学说………………………………………………31

 第二节 采购流程再造的动因、目标和策略…………………………………33

一、采购流程再造的动因……………………………………………………33

二、采购流程再造的目标……………………………………………………35

三、采购流程再造的策略……………………………………………………36

 第三节 采购业务流程再造的过程……………………………………………38

一、组织与发动阶段…………………………………………………………38

二、认识与评估阶段…………………………………………………………40

三、创新与设计阶段…………………………………………………………41

四、实施与运转阶段…………………………………………………………42

 第四节 企业采购流程再造发展趋势及其注意事项…………………………42

一、采购流程再造的发展趋势………………………………………………42

二、采购流程再造注意事项…………………………………………………46

本章小结………………………………………………………………………47

复习思考题……………………………………………………………………47

第三章 政府采购制度……………………………………………………………48

 第一节 政府采购概述…………………………………………………………48

一、政府采购的概念和特征…………………………………………………48

二、政府采购制度的历史发展………………………………………………50

三、政府采购制度的政策功能和作用………………………………………51

 第二节 政府采购市场…………………………………………………………52

一、政府采购是市场经济的客观要求………………………………………52

二、政府采购市场的构建……………………………………………………54

 第三节 政府采购基本制度……………………………………………………55

一、政府采购的组织模式……………………………………………………55

二、集中采购机构的职能和作用……………………………………………57

三、政府采购方式和程序……………………………………………………61

四、政府采购合同管理………………………………………………………64

五、政府采购的救济机制……………………………………………………66

本章小结………………………………………………………………………71

复习思考题……………………………………………………………………72

第四章 跨国采购中心……………………………………………………………73

 第一节 跨国采购及跨国采购中心的兴起……………………………………73

一、经济全球化背景下的跨国采购…………………………………………73

二、跨国采购中心的产生和分类……………………………………………74

三、跨国采购中心在中国的兴起……………………………………………75

 第二节 跨国采购中心的组建条件……………………………………………78

一、基于供应链管理的高效价值流…………………………………………78

二、立足客户满意的配套服务流……………………………………………80

三、基于现代科技的互动信息流……………………………………………81

四、与国际接轨的快速资金流………………………………………………82

五、其他方面的条件…………………………………………………………82

 第三节 国内城市组建跨国采购中心的差距及其改善………………………84

一、国内城市建设跨国采购中心存在的不足………………………………84

二、组建跨国采购中心的关键环节——现代物流体系的建设……………85

三、建设跨国采购中心必须重视的相关工作………………………………87

 第四节 跨国采购中心的外汇管理……………………………………………89

一、跨国采购中物流和资金流的特征………………………………………89

二、跨国采购与现行外汇管理模式的冲突…………………………………89

三、改善外汇管理的有关政策建议…………………………………………90

 第五节 跨国采购服务中心……………………………………………………91

一、跨国采购服务中心的特征………………………………………………91

二、跨国采购服务中心的功能………………………………………………92

本章小结………………………………………………………………………94

复习思考题……………………………………………………………………94

第五章 世界银行贷款项目采购…………………………………………………95

 第一节 世界银行及其贷款项目采购指南……………………………………95

一、世界银行的历史背景及其重要作用……………………………………95

二、世界银行在中国的发展历程及前景展望………………………………97

三、世界银行贷款项目采购指南简介………………………………………99

 第二节 世界银行贷款项目货物采购…………………………………………103

一、货物采购概述……………………………………………………………103

二、货物采购原则……………………………………………………………103

三、货物采购计划……………………………………………………………104

四、货物采购方式……………………………………………………………105

 第三节 世界银行贷款项目土建工程采购……………………………………110

一、土建工程采购概述………………………………………………………110

二、土建工程采购原则………………………………………………………111

三、土建工程采购计划………………………………………………………112

四、土建工程采购方式………………………………………………………113

 第四节 世界银行贷款项目的咨询服务采购…………………………………120

一、咨询服务及咨询人概述…………………………………………………120

二、咨询服务采购原则………………………………………………………121

三、咨询服务采购选择方法…………………………………………………122

四、中国咨询人在咨询采购中的现状及发展………………………………126

本章小结………………………………………………………………………127

复习思考题……………………………………………………………………127

第六章 WTO《政府采购协定》探析………………………………………………128

 第一节 WTO《政府采购协定》概述……………………………………………128

一、《协定》产生的背景及发展历史………………………………………128

二、《协定》的性质及其地位………………………………………………129

三、《协定》的基本内容及构成……………………………………………130

四、《协定》的组织机构……………………………………………………131

五、《协定》的基本目标……………………………………………………131

 第二节  WTO《政府采购协定》的基本原则及发展中国家的优惠待遇……132

一、非歧视原则………………………………………………………………132

二、透明度原则………………………………………………………………132

三、关于发展中国家的优惠待遇……………………………………………132

 第三节  WTO《政府采购协定》的适用范围…………………………………133

一、适用《协定》的采购实体和采购对象…………………………………133

二、适用《协定》的门槛价…………………………………………………134

三、《协定》适用的例外……………………………………………………134

 第四节 采购方式和采购程序…………………………………………………135

一、采购方式…………………………………………………………………135

二、采购程序…………………………………………………………………136

三、招标过程中的谈判………………………………………………………142

四、采购结果的公布…………………………………………………………143

五、资料提供义务……………………………………………………………143

 第五节质疑程序、争端解决及年度统计………………………………………144

一、质疑程序…………………………………………………………………144

二、争端解决…………………………………………………………………145

三、年度统计…………………………………………………………………146

 第六节 WTO与《政府采购协定》有关的新动态以及对我国的影响和对策

  ……………………………………………………………………………146

一、WTO与《协定》有关的新动态………………………………………… 146

二、加入《协定》对我国的影响……………………………………………148

三、我国应对《协定》的措施………………………………………………150

本章小结………………………………………………………………………152

复习思考题……………………………………………………………………152

第七章采购合同管理………………………………………………………………154

 第一节 采购合同概述…………………………………………………………154

一、合同的概念与特征………………………………………………………154

二、合同的功能………………………………………………………………155

三、采购合同的特点…………………………………………………………156

 第二节 采购合同的类型及选择依据…………………………………………157

一、采购合同的类型…………………………………………………………157

二、采购合同类型的选择依据………………………………………………161

 第三节 采购合同的内容………………………………………………………163

一、采购合同的通用合同条款………………………………………………163

二、采购合同的专用合同条款………………………………………………169

 第四节 采购合同管理的内容…………………………………………………170

一、采购合同的谈判与签订…………………………………………………170

二、采购合同管理的组织模式………………………………………………172

三、采购合同的履行与担保…………………………………………………175

四、采购合同的变更、中止和解除…………………………………………177

五、采购合同的违约责任与索赔……………………………………………179

 第五节 采购合同管理的方法…………………………………………………182

一、明确各方的责任和义务…………………………………………………183

二、严密的管理手段…………………………………………………………186

本章小结………………………………………………………………………189

复习思考题……………………………………………………………………189

第八章 采购案例分析……………………………………………………………191

 第一节 某市图书馆办公用房修缮工程采购实例……………………………191

一、工程采购实例简介………………………………………………………191

二、工程采购实例分析………………………………………………………193

 第二节 某市乙公司诉某采购代理机构招标投标案例………………………196

一、案例简介…………………………………………………………………196

二、案例分析…………………………………………………………………199

 第三节 某市土地局宅基地使用权串通投标案例……………………………202

一、案例简介…………………………………………………………………202

二、案例分析和警示…………………………………………………………202

 第四节 中石化某化纤股份公司采购流程再造案例…………………………204

一、案例概述…………………………………………………………………204

二、改造前的采购业务流程描述和存在的问题……………………………205

三、采购流程再造……………………………………………………………208

四、采购流程再造的成果和启迪……………………………………………211

 第五节 某医院弱电系统招标投标案例………………………………………213

一、采购项目介绍……………………………………………………………213

二、采购案例分析……………………………………………………………221

本章小结………………………………………………………………………224

复习思考题……………………………………………………………………224

附录

 附录一 《中华人民共和国招投标法》………………………………………225

 附录二 按菲迪克合同条件，承包商和业主可索赔的项目表………………234

 附录三 WTO《政府采购协定》……………………………………………… 238

参考文献……………………………………………………………………………260

第一章 采购与采购规划

第一节 采购内涵及其重要性

一、采购的内涵及其分类

(一)采购的内涵

采购是企业经营的一个重要环节，同时也是企业获取利润的重要来源。在传统思维里，采购就是拿钱买东西，其目的就是以最少的钱买到最好的商品。随着市场经济的发展、技术的进步、竞争的日益激烈，采购已由单纯的商品买卖发展成为一种职能，一门专业，一种可为企业节省成本、增加利润、获取服务的资源。采购部门在企业中具有举足轻重的地位，采购员需要有较高的专业技能和谈判技巧。

现代的企业采购是一个复杂的职能集合体，正确理解采购，创新采购模式是现代企业在全球化、信息化的市场经济竞争中赖以生存的一个保障，也是现代化企业谋求发展壮大的一个必然途径。

到目前为止，世界上尚没有一个公认的采购定义，不同行业、不同企业因为他们所处的企业环境不同，对采购有不同的理解，采取的运作方式也不尽相同。一般而言，采购是从系统外部获得货物、土建工程和服务(以下统称产品)的完整的采办过程。货物采购是指购买项目建设所需的投人物(如机械、设备、材料等等)及与之相关的服务。土建工程采购是通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位及其相关的服务。服务采购主要指聘请咨询公司或咨询专家。

采购是一种频繁的日常经济活动，从人们日常生活到企业运作，从民间到政府集团，都离不开它。一个组织只要存在，它就需要从外界获取所需的有形或无形物质，这种行为便可成为“采购”。采购在传统意义上仅是指买东西，其外延则是指提出采购需求、选定供应商、谈妥价格、确定交货及相关条件、签订合同并按要求收货付款的过程。

采购的目的一般有两种：第一种将采购来的商品用于转售，小至杂货店大到像沃尔玛的巨型超市属于此类；第二种将采购来的商品用于消耗或转换，例如政府采购及企业生产采购属于此类。然而企业采购与消费者购买有本质的区别。消费者的采购观点是以“购物筐”哲学为特征的。这种观点认为：市场运作是一种零售型的，但相对于一般的商品都有许多供应商，每个顾客都是在当前需求的基础上购买并同时是所购买产品或服务的最终消费者；产品价格可能会随供应商的不同而变动，这主要取决于供应商选择的营销策略；消费者可以自由选择产品质量和类型以及合适的供应商；单个消费者没有能力影响产品价格和营销方式，也无法选定生产企业；各个消费者的交易量占供应商销售总量的比例也非常小。

企业采购与此完全不同。大多数企业的需求通常是专业化的，并且采购规模一般都很大，潜在的资源也很少，甚至在整个市场中也只有几个厂商可提供；很多企业的规模比其他供应商大得多，因此在与供应商打交道的过程中可能会扮演多重角色；由于涉及的金额很大，供应商为单个顾客承担了很大风险；为了获得一笔交易，供应商通常会运用多种策略。在这种情况下，能否得到订单象征着供应商的真实能力。这样，企业采购一方面需要有专门的技能来保证准确满足需求；另一方面，为了达到连续有效和满意的运行效果，还需要有合适的体系和程序作保证。

但是，国内企业采购人员的职责是把价格降下来。其实产品的生产材料与设备折旧、维修与人工费用等等构成了企业产品的成本项目。采购部门降价空间要受到产品设计和市场供应、供应商状况等的限制。很多企业研究设计部门、研发部门经常在设计时就指定了某个供应商的物品，这种指定成为采购比较市场供应可能、谈判的“软肋”。很多设备管理者常常以采购不懂技术为由，直接写上设备型号、供应商的名称，甚至附上了供应商的报价等资料，而采购部门往往以为帮了大忙，直接向供应商购买就行了。这种指定是“越俎代庖”，使得采购部门变成了真正的“出订单的”部门。采购部门没有任何和供应商谈判的和讨价还价的底牌，如何把价格降下来?  事实上，采购物料不仅是价格问题，而且大部分不是价格问题，更多的是质量水平、质量保证能力、售后服务、产品服务水平、综合实力等等。有些东西看起来买得很便宜，但经常维修、经常不能正常工作，就大大增加了使用的总成本，如果买的是假冒伪劣商品，就会蒙受更大的损失。 P1-2

随着市场经济的发展，科学技术的进步，全球范围内竞争的日益加剧，采购已经从传统思维中的花钱买东西这种单纯的商品买卖，发展成为一种对外部资源管理的职能，一种可以节约成本、增加利润、获取服务、提高核心竞争力的有效手段。采购是经营活动中重要的成本领域，采购质量与效率的高低，在很大程度上决定着最终产品的价值和竞争力。在这一背景下，从事实际采购工作的经营管理人员和一些专家学者日趋关注并研究采购管理，有关采购管理的书籍也随之大量出现。

在我国，将采购作为一种管理，并与供应链管理结合进行研究，是近几年的事情。就广义而言，采购管理已不再局限于企业内部的管理，它已经被运用到政府采购、国际组织采购等领域，特别是政府采购在引进市场竞争机制后，在采购管理上充分借鉴商业采购的经验，大大地提高了政府采购效率。同样地，政府采购和国际组织采购的方式和程序，也为企业采购管理提供有益的经验。虽然各类采购的主体、范围，各有差异，但采购方式、采购流程有其一致性，不同采购主体的采购管理方式和手段，彼此渗透、相互借鉴。所以，我们对采购管理的探讨不仅仅局限在企业采购领域，而且扩大到政府采购和国际组织采购的领域；对各种主体采购管理的论述，不是简单的概述，而是力图探讨其采购的本质和管理的特质。

作者试图将企业采购、政府采购和国际组织采购融于一书，形成整体的采购理念，建立完整的采购管理体系，是有其重要的现实意义和理论价值的。

实施采购管理，首先是要进行采购规划，确定采购的目标、时间、方式和流程，运用采购规划的技术和工具进行采购分析。由于传统采购流程的效率低下，难以适应快速的市场变化，在信息技术的推动下，实施采购流程的再造，已成为采购管理的重要内容。所以，采购规划、采购流程再造已经成为现代采购管理的重要内容。

随着经济全球化的加速发展，对世界各国的经济生活都产生非常重要的影响，特别是对传统的资源配置方式、产业的组织形式和竞争模式都产生重要和深刻的影响。资源配置已经超越一国(地区)的边界，在全球范围内重新配置资源，以追求最佳的配置效果，产业组织从过去的单一的在一个国家(地区)内部的组织安排转向了全球的组织安排。跨国采购已经成为跨国公司在全球扩展的重要方式和途径，跨国公司在全球纷纷组建跨国采购中心，各国(地区)政府也为促进跨国采购建立跨国采购促进机构，这对现代采购管理产生了重大的影响。

世界银行贷款项目采购，在全球有着广泛的影响，其采购方式一般要求采取招标采购，采购程序规范，特别是《国际复兴开发银行和国际开发协会信贷采购指南》(简称《采购指南》)几经修改，已形成一个十分严格、完善的纲领性文件。其规范性的招标采购文件，对于其他机构的招标采购可供借鉴。

我国自20世纪90年代末推行政府采购制度以来，政府采购制度引起学术界的重视。本书以我国《政府采购法》颁布和实施为背景，在论述政府采购基本理论的基础上，探讨政府采购制度在我国的实践和存在的问题。由于我国在加入世界贸易组织时承诺，中国政府有意加入WTO《政府采购协定》(简称《协定》)。所以本书详细介绍了《协定》的主要内容，并探讨我国加入《协定》的应对之策。

参加本书编写的有来自高等院校的专家、教授，也有来自实务部门的专家、行家。采购管理不是纸上谈兵，而是通过实践去探索并积累经验，本书力求将理论性和实践性有机结合，并从实际采购工作中收集了典型的案例，加以分析，以供读者参考。

本书第一章“采购与采购规划”由上海财经大学徐娟、潘娜编写；第二章“采购流程再造”由上海财经大学刘荔娟、陈进编写；第三章“政府采购制度”由上海市政府采购中心王周欢编写；第四章“跨国采购中心”由上海财经大学刘荔娟、赖炜编写；第五章“世界银行贷款项目采购”由上海财经大学杨海忠、顾国强编写；第六章“WTO《政府采购协定》探析”由上海市政府采购中心徐舟编写；第七章“采购合同管理”由上海财经大学庄卫民编写；第八章“采购案例分析”由刘荔娟、王周欢、秦志龙、顾文林、陈进编写。

刘荔娟教授和王周欢副教授负责统稿，刘荔娟教授最后定稿。

本书是一本为各类采购主体提供现代采购管理理论、规则、流程和经验的著作，既可作为经济管理专业研究生和MBA学员作为教材之用，也可作为中高层经营管理人员和政府采购人员的参考读物。本书在编写过程中参考、借鉴了相关论著的科研成果，在此向有关作者表示感谢。上海财经大学出版社社长熊诗平先生、责任编辑何苏湘女士在本书出版过程中给予了大力的支持和帮助，我们深表谢忱!由于我们理论水平和实际工作能力的限制，书中错误之处在所难免，希望读者和行家们提出宝贵意见。

作者

2005年2月于上海