这是中国第一本自主创新企业案例著作。它萃取了历时七年的调研精华，纵深透视了海尔的创新系统，并首次公开了部分研发数据和资料。由科技政策专家作出权威解答。

本书是“自主创新企业案例丛书”的第一本。系统介绍了海尔在技术研发，市场营销、队伍建设等方面所走过的创新之路，同时分析了海尔创新的特点，存在的问题，并针对我国企业技术创新进行了深度思考和分析。

第一章 海尔创新的时代背景

第一节 中国进入了技术创新时代

第二节 技术创新的概念与基本规律

第三节 世界各国的创新之战

第四节 发达国家技术创新的基本经验

第五节 中国企业技术创新存在的主要问题

第六节 海尔技术创新的时代意义

第二章 企业家是海尔创新的发动机和灵魂

第一节 设计并指挥海尔的技术创新

第二节 制定海尔的技术创新目标

第三节 为海尔的创新文化播种

第四节 缔造海尔的技术创新制度(市场链)

第五节 建设海尔的人才成长机制

附：张瑞敏 纵论世界的海尔  

第三章 海尔创新的主要制度一一市场链

第一节 海尔推行市场链的背景

第二节 市场链的宗旨：使员工成为经营者和创新者

第三节 市场链铸就成功链

第四节 市场链的支点一一市场工资

第五节 市场效果决定研发型号经理的命运

第四章 海尔创新的人才支撑一一能力主义管理

第一节 市场经济是能力经济

第二节 企业能力与市场的矛盾是企业发展的主要矛盾

第三节 企业能力与员工能力的关系

第四节 能力主义管理的概念、背景和目的

第五节 海尔能力主义管理的主要做法

第五章 海尔创新的技术支撑一一技术中心

第一节 海尔研发体系发展历程与基本框架

第二节 研发条件建设

第三节 海尔研发方针

第四节 海尔研发“七步法”

第五节 海尔研发管理的特点

第六章 海尔创新的特点一一“六全”

第一节 全方位创新

第二节 全要素创新

第三节 全过程创新

第四节 全员创新

第五节 全速创新

第六节 全社会开放式创新

第七章 海尔创新的绩效、问题与建议

第一节 海尔创新的绩效

第二节 海尔创新存在的主要问题

第三节 进一步促进海尔技术创新的建议

第八章 促进我国企业技术创新的思考与建议

第一节 大力培养企业技术创新的帅才

第二节 把企业研发作为现阶段全国科技工作的战略重点

第三节 尽快改变中国企业工程师的弱势地位

附件 关于改革科技上层建筑建立国家产业技术发展局的建议

后记

海尔每个员工面对市场，每个员工又是一个市场，是生产者和消费者的统一体，经营自我成为海尔人的行动准则。除了个人努力学习，积极思考，大胆创新外，还必须动用自己的家人、亲戚、朋友、同学等关系资源，借用“外脑”创新。这在海尔司空见惯，习以为常。

为了发动员工家属创新，海尔专门制定了《员工家属建议表》发给每个员工家属，并对建议进行了评选，“合理化建议优秀家属”还被聘为海尔“编外员工”。海尔事业部质检处筛选车间员工姜成的父亲姜希乐就是海尔的“编外员工”之一。姜希乐捧着海尔的荣誉证书激动地说：“感谢海尔给我这么一个荣誉，这是我一生的荣幸，作为海尔的‘编外员工’，我要不断给海尔出谋划策贡献自己的微薄力量，无愧于海尔给我的殊荣。”姜希乐要跟儿子比一比，赛一赛，看看同为海尔“员工”，谁干得更好。

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洗衣机事业部二公司面板员工王宝云回娘家看望75岁高龄的老父亲，说到了最近遇到的一个难题：面板封样件由于底部凸出，平放在台上很容易划伤，开始找来一个泡沫垫，问题解决了，但泡沫易脏，与精细化的现场不协调。

宝云的问题让一家人讨论了起来，在青岛第三服装厂退休的老父亲说：”可以用绒布把泡沫包起来啊!”建议得到一致赞同，老父亲马上揽下这活儿：“你上班，这事包在我身上!”

王宝云第二天把尺寸告诉父亲，老人就找来绒布，一口气赶制了出来，拿着精美的衬座回到厂里一试，大家直夸好，可绒布脏了怎么拆下来洗呢?王宝云又把这个问题告诉了父亲。再一次下班来到父亲家后，王宝云看到：灯光下，头发斑白的父亲正戴着眼睛一针一针地缝拉链。这时，宝云的姐姐从厨房里走出来：“为了你那个衬垫便于拆洗，咱爸特意让我给买回两条拉链，都捣鼓半天了，就怕缝不好看!”晚饭已经做好，叫老人吃饭，老人不肯：“我得赶紧缝出来，明天好让她带回厂里去!”最后老人又把拉链改用魔术贴，易拆还好看。做完衬垫，老父亲才乐呵呵地和一家人吃饭，

“大家都夸您做得好!”王宝云及时反馈了效果，父亲高兴得合不拢嘴，积极性一下上来了! “我再给你们其他分厂各做一个吧!明天再量量其他厂的尺寸。”饭桌上，一家人围绕着海尔谈笑风生。有了这样的员工和家属，海尔怎能无往而不胜?

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针对我国大多数产业关键技术依赖引进，受制于人，产品技术含量少，附加值低，竞争能力差的国情，胡锦涛总书记提出了自主创新的战略思想，吹响了21世纪中国向世界先进科学技术进军的号角，对鼓舞中国人的斗志，对中国现代化的实现和中华民族的复兴具有重要的战略意义和深远的历史意义，

中国作为发展中的大国，实现和平崛起的一个重要标志是，必须有世界公认的名牌产品和名牌企业，必须有自己的IBM、GE、微软、松下、西门子……世界名牌产品和名牌企业历来是自主创新的典范和产物，是一个企业乃至一个国家的经济、文化、制度、企业家、科学、技术、管理、质量、服务等多种因素的结晶，迄今为止，世界上还没有靠技术引进成为世界名牌的先例。

技术是名牌的脊梁。世界上所有名牌均以独创的技术闻名于世。美国电话电报公司因贝尔实验室的晶体管、通信卫星、激光器、光纤、光子计算机、数字通信网络等发明执世界通信之牛耳；IBM因集成电路和超大规模集成电路电子计算机统治计算机世界半个多世纪，西门子因电报机和发电机的发明成为世界机电工业的骄子……

以美国为首的发达国家的大跨国公司占据世界技术制高点，获取高额垄断利润，而中国则长期以昂贵的价格购买他们的二流、三流技术，处在”发达国家赚大钱，中国人混饭吃”的境地。美国兰德公司的一份报告中指出，没有技术上的独立，就没有经济上的独立，就没有政治上的独立。新世纪的中国只有走开放的自主创新之路，以知识产权战略提升核心竞争力，才能重点跨越，后来居上，自强于世界民族之林。

技术从何而来?人类的实践已做出了明确的回答。一百多年来，引起世界经济革命性变化，促进世界现代化的技术几乎全部来自实践，来自企业和实验室：通信现代化源于贝尔实验室；汽车现代化源于福特实验室；钢铁现代化源于奥钢联、新日铁实验室；机床现代化源于英格索尔、西门子实验室；电气现代化源于通用电气实验室；化工现代化源于杜邦、拜尔实验室；飞机现代化源于波音实验室；计算机现代化源干旧M、英特尔、微软实验室……发达国家都是靠企业和实验室的研发现代化的，无一例外。这是市场经济的规律，中国别无选择。

海尔是我国自主创新的典范。

短短20年，海尔从一个濒临倒闭的小企业，发展为今天销售收入1000多亿元的大跨国公司，创造了“双动力洗衣机”，“防电墙”等独创的产品和技术，有的已成为或即将成为世界标准，令世人瞩目。

海尔的发展离不开政府和社会各界，包括高校、科研院所的支持和帮助，离不开国内外科技资源的利用，但基础在自己的研发，尤其是对市场的把握。

市场，惟有市场决定企业的生死存亡。惟有基于市场的研发，才有旺盛的生命力。海尔提出“卖点开发先于市场开发，市场开发先于产品开发”，这是他们自主创新的诀窍。刘进先教授的新著《自主创新：海尔之魂》，客观地总结了海尔自主创新的基本做法和主要经验，对推动我国企业自主创新有借鉴意义，值得一读。

我1984年进入武汉市科学学研究所，从事科技战略、科技政策和科技管理研究，重点研究领域是技术创新和企业技术中心。1987年我承担了“武汉市大中型企业厂办所研究”课题，研究报告在国内产生一定反响，为我1988年承担国家“全国大中型企业技术开发机构研究”课题奠定了基础，使我在这一领域的研究起步较早，积累较多，逐步形成一定的优势。更重要的是，我的研究方向和国家的需要相吻合。中国从计划经济向市场经济转变，需要重新构造现代化的、符合市场经济规律的以企业为主体、大企业为主导的技术与科学支撑体系，而不是“科技与经济结合”。不改变传统的以独立科研院所和高校为主体的科研结构，中国科技永远无法与经济结合。脱节是全局性的，结合是局部的；脱节是长期性的，结合是暂时性的。

我冲破传统思想的束缚，大胆提出了“技术企业化，企业技术化”、“科技大发展的重点在企业“、“提高大型企业的科研集中度”等一系列独到见解，引起原国家计委和国家经贸委的重视，参与了国家有关部门领导和组织的“企业技术进步调研”及技术创新研讨会，承担了原国家经贸委“企业技术中心评价和管理研究”课题，为我撰写和出版《企业技术中心研究》一书创造了条件。

《企业技术中心研究》一书从宏观方面思考企业研发机构的建设。出版之前，就计划写几家重点企业技术中心和技术创新方面的著作，从微观方面思考企业技术创新和技术中心，力图在宏观和微观两方面为我国技术创新尽微薄之力。

多年来，我一直这样思考和工作。一方面，从宏观上考虑，怎样才能使党和国家把企业研发和创新提上议事日程，使中国进入企业研发和创新的新时代。这是现实的迫切需要，也是时代的重任。中国经济转轨决定科技转轨。但中国传统的观念、制度、政策、法律及管理机构一一科技上层建筑却不适应这种历史巨变，根源在于国家在科技领域推行“科学家本位”一一依靠科学家制定科技规划、计划、政策、法规和奖励办法，反映了科学家的意志，却较少考虑企业和经济发展的需要。

放眼世界，没有依靠高校和科研院所的技术现代化的先例，事实恰恰相反，发达国家都是靠企业研发现代化的，无一例外。这是市场经济的内在规律，中国别无选择。我坚信，没有强大的企业研发，就没有中国的现代化。

2004年，我参加了中国工程院的一些咨询项目，结识了一些院士，尤其是在基层企业工作的院士，与我深有同感。于是，6位院士与我于2005年联名上书中央，中共中央政治局委员、湖北省委书记俞正声2005年2月28日批示，将建议送总理办公室，温家宝总理很快作了”请陈至立同志阅，要确立企业技术创新和研发投入的主体地位，国家中长期科技规划要采取适当方式听取企业意见”的批示。此前，经济日报《经济内参》2004年9月发表了我的”对科学家主导技术发展方向的看法”的文章，陈至立国务委员作了批示。加上我在中央报刊上发表的一系列文章，应当说，我对推动国家科技宏观决策尽了努力。

另一方面，我长期关注海尔、华为、联想等大企业的研发和创新，力图解剖这些典型案例，从微观上推动企业研发和创新。

计划容易实施难。

深入写一个企业的技术创新和技术中心，常常涉及企业的技术秘密、管理秘密和商业秘密，企业比较忌讳，因而，国内外企业技术创新方面的案例常常比较简单，零星的多，完整的少；兼著的多，专著的少；肤浅的多，深刻的少。不仅国内尚未见完整的、比较深入和系统的企业技术创新的典型案例，国外也没有。

从宏观上突破不易，从微观上深入发掘更难。从这个意义上讲，《自主创新：海尔之魂》是一本难得的书。

难得海尔向世人奉献了自己的管理经验。海尔创造了管理典范，但却乐于与人分享。海尔案例已被美国、瑞士、法国、日本等国家的著名大学和研究所做了企业兼并、财务管理、企业文化等方面的16个案例。这次海尔又奉献了自己技术创新的主要做法和主要经验，披露了许多鲜为人知的第一手资料，难能可贵。我对海尔人崇高的精神风貌由衷，地敬佩，对海尔人给予我的大力支持表示衷心地感谢!喻子达副总裁在百忙中接待我，研发推进本部原部长王正太大力支持我的创作，科技成果推进部部长刘振宇多次抽时间和我交流，使我较好地把握了海尔创新的重点，原海尔技术中心主任、现梅洛尼(青岛)洗衣机公司总经理杜光林，科技成果推进部刘凤荣、陈翠萍等均给予我调研大力支持。还有不少部门和单位的领导和员工向我提供了很多有价值的意见、资料和信息，为我的研究和写作创造了条件。书稿完成后，刘振宇部长、刘凤荣工程师经过认真审阅，提出了宝贵的修改意见。在此，一并表示谢意!

感谢国家发展和改革委员会高技术产业司多年的关心和大力支持。高技术产业司是我国企业技术创新的领导和管理机关，许勤司长、李力副司长、刘艳荣助理巡视员，长期关心和支持我的研究工作，尤其是创新能力建设处处长孟宪棠，对我的研究工作给予悉心指导，多次与海尔联系，为我到海尔调研铺平了道路。喻子达副总裁对我说”经过国家领导机关介绍到海尔调研的，你是第一个。”像海尔这样的世界知名企业，来自国内外的接待任务十分繁重，尤其是像我这样深入海尔调研，涉及海尔管理秘密、技术秘密、商业秘密以及一些敏感问题，加之海尔人人满负荷工作，时间十分紧张，没有组织的支持，领导的关心，仅凭我个人的愿望和能力，是不可能到海尔深入调研，并完成创作任务的。因此，我特别感谢高技术司各位领导对我的大力支持!

也难得我的坚持和追求。写海尔技术创新和技术中心是我多年的愿望。想写是一回事，能不能写，写不写得好是另一回事。我曾于1998年、2002年两次到海尔调研，虽了解到不少情况，但还不足以支撑一本书的创作。我写海尔，要对得起读者，对得起海尔，对得起国家发改委，也要对得起我自己，不能粗制滥造。一方面，海尔是一个宝库，可写的内容很多，需要深入发掘；另一方面，目前写海尔的书已有几十本，要写出特点和新意，实属不易。不写不甘心，要写又没有足够的材料做支撑，因此，在国家发改委和海尔共同的支持下，我2004年1O月再次到海尔调研，获得了许多一手材料，为我的创作打下了基础。奉献在读者面前的《自主创新：海尔之魂》虽然还有不尽人意的地方，但我已尽力了。

我的研究目标是力图改变中国传统的科技格局，建立中国市场经济发展所需要的以企业为主体、大企业为主导的新型科研格局，《自主创新：海尔之魂》是朝这个目标努力的一部分。

这本书是我多年心血的结晶，是我真实思想的流露。在举国上下实施自主创新战略之际出版，令人欣慰!希望本书对我国企业技术创新起到积极的作用。

中国工程院副院长杜祥琬院士在百忙中为本书作序，柳卸林教授为本书的出版给予了帮助，知识产权出版社对本书的出版进行了策划，刘忠、董海龙编辑为本书的出版付出了心血，在此一并致谢!

刘进先

2005年12月28日于武汉东方花都