本书是关于国有企业中的人力资源方面的制度创新，并对国有企业中职工身份退出与就业制度变革作了深入的研究，主要包括八章，第一章国有企业制度的历史变迁；第二章国有企业人力资源占有方式：职工身份制度；第三章国有企业人力资源使用方式：传统就业制度与劳动管理模式；第四章国有企业人力资源受益方式：收益分配制度与薪酬管理模式；第五章国有企业人力资源制度创新(I)：人力资本股份制；第六章国有企业人力资源制度创新(Ⅱ)：经营者人力资本参与剩余分配的理论和企业家团队制度；第七章国有企业人力资源制度创新(Ⅲ)：职工身份退出的成本补偿；第八章国有企业人力资源制度创新(Ⅳ)：就业制度变革。

第一章国有企业制度的历史变迁／1

一、我国国有企业制度的历史渊源：从古代官府工业到民国国有企业／2

二、我国国有企业制度的历史演变：从计划经济体制下的国营企业到市场经济体制下的国有企业／14

第二章国有企业人力资源占有方式：职工身份制度／35

一、身份与身份制／36

二、我国国有企业人力资源占有方式：职工身份制度／4l

三、职工身份制度下的国有企业与政府困境／50

第三章国有企业人力资源使用方式：传统就业制度与劳动管理模式／76

一、我国国有企业人力资源使用制度与管理模式溯源／77

二、国有企业人力资源使用制度与劳动管理模式演化的历史轨迹／81

三、国有企业传统就业制度与劳动管理模式的理论分析／94

第四章国有企业人力资源受益方式：收益分配制度与薪酬管理模式／114

一、西方经济学家和管理学家的薪酬理论／115

二、国有企业人力资源参与企业收益分配(I)：企业职工薪酬制度／124

三、国有企业人力资源参与企业收益分配(Ⅱ)：企业经理层薪酬制度／135

四、国有企业人力资源参与企业收益分配(Ⅲ)：职工福利保险制度／150

第五章国有企业人力资源制度创新(I)：人力资本股份制／158

一、传统国有企业失败的根源：人力资源产权垄断制度／159

二、国有企业人力资源制度创新的基础：人力资本分配和人力资本组织制度／174

三、国有企业人力资源制度创新：人力资本产权股份制／185

第六章国有企业人力资源制度创新(Ⅱ)：经营者人力资本参与剩余分配的理论和企业家团队制度／194

一、经营者人力资本参与企业收益分配的理论创新问题／194

二、现代企业或上市公司经营者人力资本参与剩余分配的制度创新：建立经营者人力资本的识别评估机制问题／205

三、现代企业家是一种团队制度／216

第七章国有企业人力资源制度创新(Ⅲ)：职工身份退出的成本补偿／234

一、国有企业职工身份退出的成本补偿问题的提出／234

二、国有企业职工身份退出的成本一收益因素考察／237

三、现行体制下国企职I退出的自发性成本补偿机制考察／241

四、国有企业职I身份退出成本补偿的实证考察／244

五、建立适应形势需要的国企职I身份退出的新型成本补偿机制／263

第八章国有企业人力资源制度创新(Ⅳ)：就业制度变革／271

一、就业制度变革的滞后使国有企业和社会损失了大量的人力资源和物质财富／272

二、变革就业制度：全面推进国有企业和全社会的人力资源制度的创新／276

参考文献／283

后记／288

第一章国有企业制度的历史变迁

国有企业是一个较宽泛的术语。国内外对国有企业有各种不同的称谓，诸如国有企业(State一Owned Enterprise)、国营企业(state Enterpnse)、公营企 业(Public Enterprise)、国有公司(State一Owned company)、国家主办企业 (State sponsored)、国有化工业企业(NationaLised Industry Enterprise)、公营事业(Public underfaking)等等，因此，各国对国有企业的涵义也有不同的理 解。如欧盟(原欧共体)在1980年的法规指南中规定，国有企业指："政府当局可以凭借它对企业的所有权、股权及管理条例，对其施加直接或间接的支配性影响。"①比利时将国有企业定义为："所有从事经济活动而且其资本大部分属公共管理部门所有，或者由公共管理部门授予特殊权力，或者业务活动在很大程度上自主的具有或不具有法人资格的企业实体。"②印度将政府所有和经营的企业称之为公营企业。美国以1945年通过的《政府公司控制法》将国有企业定义为两类：一类是完全为政府所有的政府公司，一类是公私混合所有制公司。台湾将其各级当局所经营的各类企业统称为公营企业，包括官方独资的企业，官方与公民合作经营的企业和官方与公民合资经营而官方资本超过50％ 的企业。在我国的传统经济体制下，国有经济是公有制的实现形式，作为国有经济微观经济组织的国有企业是公有制的体现，国有企业也就定义为全民所有企业，即所有权完全归国家所有的经济组织形式。随着社会主义市场经济体制的建立，国有企业所定义的范围已经拓展了，，它包括实现了产权主体多元化，但国有资本居于控股地位的国有控股公司。从中外各个国家和地区关于国有企业定义的巨大差距来看，我们可以发现国有企业所具有的悠久历史。在一些古 老国家，国有企业或国有经济的萌芽甚至可以追溯到奴隶社会。当然，真正具有现代意义的国有企业的产生和形成乃是20世纪的事情。为了全面认识国有企业制度，我们有必要考察国有企业的整个历史的变迁过程。P1

本著作完稿于2004年秋天，但写作却始于2000年，整个著述过程历经4年多时间。从2000年到2003年，我在湖南长沙市参加了一些国有企业的改革I 作，并具体指导了几家大中型国企的改制。长沙市政府1999年开始对全市国企进行"两个置换"的改革，其规模和声势都非常浩大。由于置身于这场改革中．作为一个学者，所考虑的问题必然深入到理论层面。可以说，长沙市政府的这场改革是缺乏理论指导的，凭的是市政府领导的一种社会责任感和实践直觉。如果从制度经济学角度分析，这是典型的诱致性制度变迁现象。显然，改革的推动者已经认识到，变革现有国企制度的"两个置换"工作可以带来巨大的社会收益。 因为国有企业传统产权制度为现代企业产权制度所"置换"和传统国有企业职I 身份为现代社会自由人身份所"置换"将使长沙市的社会经济发展呈现出崭新的面貌。长沙市的"两个置换"改革实践不仅在全国具有领先意义，而且也对国家的国企改革路线和改革理论提出了巨大的挑战。现在看来，长沙市的这场改革还是成功的，尽管它付出了不小的成本，并且伤害了许多人的利益．甚至出现了不少的问题。理由是改革的效果有目共睹。正是为7解释和论证这场改革，我在这期间先后承担并主持7两项湖南省社会科学基金课题--《国有企业职I身份退出的成本补偿问题研究》和《国有企业职工身份退出与就业制度变革研究》，同时还为长沙市主持7几项"两个置换"的专项课题。本书就是在这些课题研究的基础上写成的。因此，它来源于实践，并将服务于实践。但愿这部著作能够有广大的读者，并且能为我国的改革起到一定的指导作用。  值得说明的是，本书的主要观点已在《中国经济时报》、《中国改革报)等 报刊及中国网、新浪网、搜狐网、人民网等诸多媒体发表与传播。引起了较广泛的社会反响。    本书得到了湖南商学院领导和专家的支持，并被列为学校2004年度学术专著资助项目；同时，经济管理出版社的张艳老师等亦对本书的出版付出了大量劳动，并提出7许多好的修改意见。在此，我一并表示衷心的感谢!  作者：谢茂拾  2004年10月1日于岳麓山学堂坡·上善斋