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书名 | 合规管理流程设计与控制程序 |
分类 | 人文社科-法律-法律法规 |
作者 | 孙宗虎 |
出版社 | 电子工业出版社 |
下载 | ![]() |
简介 | 内容推荐 这是一本关于企业合规管理的全景流程图设计,帮助企业合规管理人员、企业管理人员、财务管理人员、法务管理人员理解、规划和实施有效的合规管理,以保障企业的可持续发展。本书流程设计、风险点识别、控制程序和控制依据体现了很强的操作性和实用性,详细介绍了公司治理、市场交易、产权管理、资本运作、投融资与担保、租赁性资产、债务管理、产品质量、工程建设、安全环保、合同管理、劳动合同、财务税收、知识产权、商业伙伴、信息安全、礼品与接待、捐赠与赞助、跨境贸易、重点环节、重点人员、境外投资经营、合规管理运行以及合规管理保障等内容。本书适合企业合规管理人员、法务人员、财务人员,尤其是合规管理流程设计者阅读,也适合律所、会计师事务所、管理咨询公司、高等院校师生培训和咨询人员阅读与使用。 目录 第1章 企业合规――流程体系与设计 / 1 1.1 合规管理流程设计体系 / 2 1.1.1 企业合规管理总体流程设计体系 / 2 1.1.2 企业合规管理职责流程设计体系 / 2 1.1.3 企业合规管理重点流程设计体系 / 3 1.1.4 企业合规管理运行流程设计体系 / 3 1.1.5 企业合规管理保障流程设计体系 / 4 1.2 合规管理流程设计 / 6 1.2.1 流程的定义 / 6 1.2.2 流程的分类 / 7 1.2.3 流程的层级 / 8 1.2.4 流程图的绘制方法 / 9 1.2.5 流程图的管理与实施 / 12 第 2 章 企业合规――企业治理 / 13 2.1 三重一大决策流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 14 2.1.1 三重一大决策流程设计 / 14 2.1.2 三重一大决策流程风险点、合规程序、合规依据 / 15 2.2 制度文件审查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 17 2.2.1 制度文件审查流程设计 / 17 2.2.2 制度文件审查流程风险点、合规程序、合规依据 / 18 第 3 章 企业合规――市场交易 / 21 3.1 资产交易流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 22 3.1.1 资产交易流程设计 / 22 3.1.2 资产交易流程风险点、合规程序、合规依据 / 23 3.2 招标管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 25 3.2.1 招标管理流程设计 / 25 3.2.2 招标管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 26 3.3 交易决策流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 28 3.3.1 交易决策流程设计 / 28 3.3.2 交易决策流程风险点、合规程序、合规依据 / 29 第4章 企业合规――产权管理 / 31 4.1 资产评估流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 32 4.1.1 资产评估流程设计 / 32 4.1.2 资产评估流程风险点、合规程序、合规依据 / 33 4.2 资产交易流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 35 4.2.1 资产交易流程设计 / 35 4.2.2 资产交易流程风险点、合规程序、合规依据 / 36 4.3 产权变动监管流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 38 4.3.1 产权变动监管流程设计 / 38 4.3.2 产权变动监管流程风险点、合规程序、合规依据 / 39 第 5 章 企业合规――资本运作 / 41 5.1 上市公司股权变动流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 42 5.1.1 上市公司股权变动流程设计 / 42 5.1.2 上市公司股权变动流程风险点、合规程序、合规依据 / 43 5.2 信息披露流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 45 5.2.1 信息披露流程设计 / 45 5.2.2 信息披露流程风险点、合规程序、合规依据 / 46 第6章 企业合规――投资与担保 / 49 6.1 投资管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 50 6.1.1 投资管理流程设计 / 50 6.1.2 投资管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 51 6.2 违规投资责任追究流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 53 6.2.1 违规投资责任追究流程设计 / 53 6.2.2 违规投资责任追究流程风险点、合规程序、合规依据 / 54 6.3 违规担保责任追究流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 56 6.3.1 违规担保责任追究流程设计 / 56 6.3.2 违规担保责任追究流程风险点、合规程序、合规依据 / 57 6.4 跨境投资管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 59 6.4.1 跨境投资管理流程设计 / 59 6.4.2 跨境投资管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 60 第7章 企业合规――租赁性资产 / 61 7.1 资产租赁管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 62 7.1.1 资产租赁管理流程设计 / 62 7.1.2 资产租赁管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 63 7.2 租赁性资产审计与监督流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 65 7.2.1 租赁性资产审计与监督流程设计 / 65 7.2.2 租赁性资产审计与监督流程风险点、合规程序、合规依据 / 66 7.3 租赁性资产处理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 68 7.3.1 租赁性资产处理流程设计 / 68 7.3.2 租赁性资产处理流程风险点、合规程序、合规依据 / 69 第8章 企业合规――债务管理 / 71 8.1 债务监督检查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 72 8.1.1 债务监督检查流程设计 / 72 8.1.2 债务监督检查流程风险点、合规程序、合规依据 / 73 8.2 债务问题问责流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 75 8.2.1 债务问题问责流程设计 / 75 8.2.2 债务问题问责流程风险点、合规程序、合规依据 / 76 第 9 章 企业合规――产品质量 / 79 9.1 产品管理质量体系建设流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 80 9.1.1 产品管理质量体系建设流程设计 / 80 9.1.2 产品管理质量体系建设流程风险点、合规程序、合规依据 / 81 9.2 服务管理质量体系建设流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 83 9.2.1 服务管理质量体系建设流程设计 / 83 9.2.2 服务管理质量体系建设流程风险点、合规程序、合规依据 / 84 9.3 产品质量过程控制流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 86 9.3.1 产品质量过程控制流程设计 / 86 9.3.2 产品质量过程控制流程风险点、合规程序、合规依据 / 87 第 10 章 企业合规――工程建设 / 89 10.1 工程项目进度管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 90 10.1.1 工程项目进度管理流程设计 / 90 10.1.2 工程项目进度管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 91 10.2 工程项目资金管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 93 10.2.1 工程项目资金管理流程设计 / 93 10.2.2 工程项目资金管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 94 10.3 工程项目施工合同管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 96 10.3.1 工程项目施工合同管理流程设计 / 96 10.3.2 工程项目施工合同管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 97 第 11 章 企业合规――安全环保 / 99 11.1 安全生产管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 100 11.1.1 安全生产管理流程设计 / 100 11.1.2 安全生产管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 101 11.2 环境保护管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 103 11.2.1 环境保护管理流程设计 / 103 11.2.2 环境保护管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 104 11.3 安全生产违规整改流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 105 11.3.1 安全生产违规整改流程设计 / 105 11.3.2 安全生产违规整改流程风险点、合规程序、合规依据 / 106 11.4 环境保护违规行为整改流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 108 11.4.1 环境保护违规行为整改流程设计 / 108 11.4.2 环境保护违规行为整改流程风险点、合规程序、合规依据 / 109 第 12 章 企业合规――合同管理 / 111 12.1 合同签订管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 112 12.1.1 合同签订管理流程设计 / 112 12.1.2 合同签订管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 113 12.2 合同执行管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 115 12.2.1 合同执行管理流程设计 / 115 12.2.2 合同执行管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 116 12.3 合同执行评价流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 118 12.3.1 合同执行评价流程设计 / 118 12.3.2 合同执行评价流程风险点、合规程序、合规依据 / 119 第 13 章 企业合规――劳动合同 / 121 13.1 劳动合同管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 122 13.1.1 劳动合同管理流程设计 / 122 13.1.2 劳动合同管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 123 13.2 劳动合同签订流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 125 13.2.1 劳动合同签订流程设计 / 125 13.2.2 劳动合同签订流程风险点、合规程序、合规依据 / 126 13.3 劳动合同变更流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 128 13.3.1 劳动合同变更流程设计 / 128 13.3.2 劳动合同变更流程风险点、合规程序、合规依据 / 129 13.4 劳动合同解除流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 131 13.4.1 劳动合同解除流程设计 / 131 13.4.2 劳动合同解除流程风险点、合规程序、合规依据 / 132 第 14 章 企业合规――财务税收 / 135 14.1 财务审批管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 136 14.1.1 财务审批管理流程设计 / 136 14.1.2 财务审批管理流程风险点、合规程序、 合规依据 / 137 14.2 税收管理流程设计与风险点、合规程序、 合规依据 / 139 14.2.1 税收管理流程设计 / 139 14.2.2 税收管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 140 14.3 税务审计管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 142 14.3.1 税务审计管理流程设计 / 142 14.3.2 税务审计管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 143 第 15 章 企业合规――知识产权 / 145 15.1 商标注册流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 146 15.1.1 商标注册流程设计 / 146 15.1.2 商标注册流程风险点、合规程序、合规依据 / 147 15.2 专利注册流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 149 15.2.1 专利注册流程设计 / 149 15.2.2 专利注册流程风险点、合规程序、合规依据 / 150 15.3 商标许可流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 152 15.3.1 商标许可流程设计 / 152 15.3.2 商标许可流程风险点、合规程序、合规依据 / 153 15.4 商标侵权处理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 155 15.4.1 商标侵权处理流程设计 / 155 15.4.2 商标侵权处理流程风险点、合规程序、合规依据 / 156 第 16 章 企业合规――商业伙伴 / 159 16.1 商业伙伴调查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 160 16.1.1 商业伙伴调查流程设计 / 160 16.1.2 商业伙伴调查流程风险点、合规程序、合规依据 / 161 16.2 商业伙伴信息保密流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 163 16.2.1 商业伙伴信息保密流程设计 / 163 16.2.2 商业伙伴信息保密流程风险点、合规程序、合规依据 / 164 16.3 商业伙伴信息使用流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 166 16.3.1 商业伙伴信息使用流程设计 / 166 16.3.2 商业伙伴信息使用流程风险点、合规程序、合规依据 / 167 第 17 章 企业合规――信息安全 / 169 17.1 企业信息安全管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 170 17.1.1 企业信息安全管理流程设计 / 170 17.1.2 企业信息安全管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 171 17.2 客户信息安全管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 173 17.2.1 客户信息安全管理流程设计 / 173 17.2.2 客户信息安全管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 174 17.3 个人信息安全管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 176 17.3.1 个人信息安全管理流程设计 / 176 17.3.2 个人信息安全管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 177 第 18 章 企业合规――礼品与接待 / 179 18.1 礼品管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 180 18.1.1 礼品管理流程设计 / 180 18.1.2 礼品管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 181 18.2 接待管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 183 18.2.1 接待管理流程设计 / 183 18.2.2 接待管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 184 第 19 章 企业合规――捐赠与赞助 / 187 19.1 捐赠管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 188 19.1.1 捐赠管理流程设计 / 188 19.1.2 捐赠管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 189 19.2 赞助管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 191 19.2.1 赞助管理流程设计 / 191 19.2.2 赞助管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 192 第 20 章 企业合规――跨境贸易 / 195 20.1 跨境货物贸易管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 196 20.1.1 跨境货物贸易管理流程设计 / 196 20.1.2 跨境货物贸易管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 197 20.2 跨境服务贸易管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 199 20.2.1 跨境服务贸易管理流程设计 / 199 20.2.2 跨境服务贸易管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 200 第 21 章 企业合规――重点环节 / 203 21.1 制度制定合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 204 21.1.1 制度制定合规管理流程设计 / 204 21.1.2 制度制定合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 205 21.2 经营决策合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 207 21.2.1 经营决策合规管理流程设计 / 207 21.2.2 经营决策合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 208 21.3 生产运营合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 210 21.3.1 生产运营合规管理流程设计 / 210 21.3.2 生产运营合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 211 第 22 章 企业合规――重点人员 / 213 22.1 管理人员合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 214 22.1.1 管理人员合规管理流程设计 / 214 22.1.2 管理人员合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 215 22.2 重要风险岗位人员管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 216 22.2.1 重要风险岗位人员管理流程设计 / 216 22.2.2 重要风险岗位人员管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 217 22.3 境外人员管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 219 22.3.1 境外人员管理流程设计 / 219 22.3.2 境外人员管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 220 第 23 章 企业合规――境外投资经营 / 223 23.1 境外投资合规风险排查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 224 23.1.1 境外投资合规风险排查流程设计 / 224 23.1.2 境外投资合规风险排查流程风险点、合规程序、合规依据 / 225 23.2 境外投资合规风险评估流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 227 23.2.1 境外投资合规风险评估流程设计 / 227 23.2.2 境外投资合规风险评估流程风险点、合规程序、合规依据 / 228 23.3 境外投资合规风险应对流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 230 23.3.1 境外投资合规风险应对流程设计 / 230 23.3.2 境外投资合规风险应对流程风险点、合规程序、合规依据 / 231 第 24 章 企业合规――合规管理运行 / 233 24.1 风险应对管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 234 24.1.1 风险应对管理流程设计 / 234 24.1.2 风险应对管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 235 24.2 合规审查管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 237 24.2.1 合规审查管理流程设计 / 237 24.2.2 合规审查管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 238 24.3 违规问责管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 240 24.3.1 违规问责管理流程设计 / 240 24.3.2 违规问责管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 241 24.4 合规评估管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 243 24.4.1 合规评估管理流程设计 / 243 24.4.2 合规评估管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 244 第 25 章 企业合规――合规管理保障 / 247 25.1 合规考核流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 248 25.1.1 合规考核流程设计 / 248 25.1.2 合规考核流程风险点、合规程序、合规依据 / 249 25.2 合规报告管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 251 25.2.1 合规报告管理流程设计 / 251 25.2.2 合规报告管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 252 25.3 合规奖励管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 254 25.3.1 合规奖励管理流程设计 / 254 25.3.2 合规奖励管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 255 25.4 合规培训管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 257 25.4.1 合规培训管理流程设计 / 257 25.4.2 合规培训管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 258 25.5 合规文化建设管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 259 25.5.1 合规文化建设管理流程设计 / 259 25.5.2 合规文化建设管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 260 |
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