本书从企业合规师的角度，全面地梳理了企业合规师的工作内容，便于读者快速掌握“合规、风险、内控”的相关内容。本书分为10章，主要介绍了企业合规管理工作各岗位的职责，梳理了风险识别、分析、评估、应对的方法，设计了重点关注领域、重点关注环节、重点关注人员的合规管理制度，有助于企业规避、降低合规风险，提升企业的合规管理水平。
本书适合企业高层管理人员、企业合规管理人员、企业合规工作人员、合规咨询师及高等院校管理专业师生阅读和使用。

陶光辉，北京德和衡律师事务所高级合伙人，兼任北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员等。律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。武汉大学法学硕士，18年法律工作经验。其中，8年法务经历，曾任大型集团法务总监；3年创业经历，系一法网的创始人；7年执业律师经历，现为律所管委会委员。在企业合规管理建设领域，创立“DHH合规内控风险协同建设五环模型”“企业法治管理系统八要素模型”。

第1章 合规部组织设计
1.1 合规部的职能、工作目标与职责
1.1.1 合规部的职能
1.1.2 合规部的工作目标
1.1.3 合规部的工作职责
1.2 合规部组织架构、权限设计
1.2.1 合规部组织架构设计
1.2.2 合规部权限设计
1.3 合规部主要岗位职责说明书
1.3.1 合规部总经理岗位职责说明书
1.3.2 首席合规官岗位职责说明书
1.3.3 合规总监岗位职责说明书
1.3.4 合规经理岗位职责说明书
1.3.5 合规主管岗位职责说明书
1.3.6 合规审计师岗位职责说明书
1.3.7 合规稽查主管岗位职责说明书
1.3.8 合规管理师岗位职责说明书
1.3.9 合规管理员岗位职责说明书
1.3.10 合规体系主管岗位职责说明书
1.3.11 采购合规经理岗位职责说明书
1.3.12 供应商合规主管岗位职责说明书
1.3.13 产品合规主管岗位职责说明书
1.3.14 技术合规主管岗位职责说明书
1.3.15 生产合规主管岗位职责说明书
1.3.16 安全合规主管岗位职责说明书
1.3.17 环保合规主管岗位职责说明书
1.3.18 物流合规主管岗位职责说明书
1.3.19 财务合规主管岗位职责说明书
1.3.20 税务合规主管岗位职责说明书
1.3.21 法务合规主管岗位职责说明书
1.3.22 合规风险主管岗位职责说明书
1.3.23 内控合规主管岗位职责说明书
1.3.24 信息安全合规工程师岗位职责说明书
1.3.25 数据安全合规工程师岗位职责说明书
1.3.26 新能源合规主管岗位职责说明书
1.3.27 贸易合规主管岗位职责说明书
1.3.28 投资项目合规主管岗位职责说明书
1.3.29 研发合规质量主管岗位职责说明书
1.3.30 软件合规主管岗位职责说明书
1.3.31 知识产权合规主管岗位职责说明书
1.4 合规部从业者职业道德、知识要求、技能要求
1.4.1 职业道德
1.4.2 知识要求
1.4.3 技能要求
第2章 合规管理规划与实施计划
2.1 合规管理规划
2.1.1 合规管理信息收集与整理
2.1.2 合规管理规划方案
2.2 合规管理实施计划
2.2.1 合规管理实施计划信息收集与整理
2.2.2 合规管理实施计划
第3章 合规风险识别、分析、评价、应对
3.1 合规风险识别的方法
3.1.1 检查表法
3.1.2 历史数据法
3.1.3 危险分析与关键控制点法
3.1.4 失效模式和效应分析
3.1.5 危险与可操作性分析
3.2 合规风险分析的方法
3.2.1 合规管理风险定性分析方法
3.2.2 合规管理风险定量分析方法
3.3 合规风险评价的方法
3.3.1 定量评估法
3.3.2 影响评估法
3.3.3 综合评估法
3.3.4 概率评估法
3.3.5 矩阵评估法
3.4 合规风险应对的方法
3.4.1 风险接受
3.4.2 风险规避
3.4.3 风险分担
3.4.4 风险降低
第4章 合规管理体系的策划与运行机制设计
4.1 合规管理体系的策划
4.1.1 框架、流程、方针
4.1.2 合规管理体系框架设计
4.1.3 合规管理体系指南设计
4.2 合规管理体系运行机制设计
4.2.1 合规风险识别评估预警机制设计
4.2.2 合规审查机制设计
4.2.3 合规风险报告机制设计
4.2.4 违规问题整改机制设计
4.2.5 违规举报机制设计
4.2.6 违规行为追责问责机制设计
4.2.7 合规管理协同运作机制设计
4.2.8 合规管理体系评价机制设计
第5章 合规管理制度、业务流程的设计
5.1 合规管理制度设计
5.1.1 构建分级分类的合规管理制度体系
5.1.2 合规管理基本制度设计
5.2 合规管理业务流程设计
5.2.1 合规管理业务流程风险点梳理
5.2.2 合规管理业务流程设计示例
第6章 专项合规管理制度、指南设计示范
6.1 重点关注领域制度、指南设计示范
6.1.1 市场交易
6.1.2 生态环保
6.1.3 产品质量
6.1.4 劳动用工
6.1.5 财务税收
6.1.6 知识产权
6.1.7 广告宣传
6.1.8 资本市场
6.1.9 数据保护
6.1.10 反垄断
6.1.11 反商业贿赂
6.1.12 安全生产
6.2 重点关注环节制度、指南设计示范
6.2.1 制度制定
6.2.2 经营决策
6.2.3 生产运营
6.2.4 发展战略
6.2.5 研究开发
6.2.6 工程项目
6.2.7 项目投资
6.3 重点关注人员制度、指南设计示范
6.3.1 管理人员
6.3.2 重要风险岗位人员
6.3.3 海外人员
第7章 合规管理体系实施与运行
7.1 合规管理体系的实施
7.1.1 合规管理体系实施注意事项
7.1.2 合规管理体系实施前准备
7.1.3 合规管理体系实施方案
7.2 不合规举报、调查、处理
7.2.1 不合规举报
7.2.2 不合规调查
7.2.3 不合规处理