如果GDP每年都在增长，但却始终有相当比例的民众无法接受基础教育，没有医疗保险，我们能否认为这个国家正在进步？纳斯鲍姆教授在本书中批判了以GDP为指挥棒的发展路径，认为当下主流的发展理论忽视了最根本的对尊严和体面的人性需求。
本书陈述了能力发展模式的结构和政策意义，勾勒出一种有别于罗尔斯正义论的新政治理论，并且讨论了它的哲学渊源和脉络，在承认文化差异的前提下，论证了能力理论路径的普遍价值。纳斯鲍姆同阿玛蒂亚·森教授以及其他同道一起，从最基本的问题出发，通过关切个体人的故事，追踪政策对日常生活的效应，寻求推动民众活出丰满且有活力的人生。

田雷，江苏丰县人，华东师范大学法学院教授、博士生导师、立法与法治战略研究中心主任。2008年于香港中文大学获得政治学博士，此后曾执教于重庆大学人文社会科学高等研究院。主要研究领域为宪制理论与历史变迁，并主理“雅理”品牌下多个出版系列。

第一章 一位追求正义的妇女
第二章 核心能力
第三章 一种必要的对立理论
GDP的方法
效用主义的方法
以资源为基础的理论
能力和测量问题
人权理论
第四章 根本权益
自由及其内容
政治的证成
知情一欲望福利主义
社会契约论
政治自由主义与交叠共识
结果主义和道义论
政治情感和稳定性问题
实施问题
第五章 文化多元性
第六章 国家与全球正义
第七章 哲学的影响
亚里士多德和斯多葛学派
17世纪与18世纪：自然法，人性脆弱
19世纪与20世纪：能力理论反对效用主义和
自由放任主义
第八章 能力与当代议题
劣势
性别
残疾、老龄与关爱的意义
教育
动物权益
环境质量
宪法与政治结构
能力与人类心理学
结论
附记
附录A：赫克曼论能力
附录B：阿玛蒂亚。森论福利和行动
注释
参考文献
致谢
索引

长期以来，经济学家、
政策制定者和执行官员在解
决世界上贫穷国家的问题时
，总是在向人们讲述一个有
悖人类经验的故事。他们的
主导模式告诉我们，当且仅
当一国的人均国内生产总值
（GDP）得以增长时，该国
人民的生活品质才能得到提
升。那些存在着惊人不平等
的国家，那些大部分人口无
法分享国家总体经济发展果
实的国家，在这一粗糙的评
估尺度上都拿到了高分。由
于国家会对影响其国际声誉
的公共排名加以回应，这一
粗糙的评估方法鼓动许多国
家仅仅追求经济增长，而不
去关照国内贫困居民的生活
水准，也不去着手解决诸如
医疗和教育之类的问题，但
此类问题通常不会随着经济
增长而得到改善。
这一模式在当下很有市
场。虽然它最常见于对“发
展中国家”成就的标准分析
——例如在发展经济学或诸
如国际货币基金组织和世界
银行此类的发展机构的实践
中——但在考察富裕国家并
且理解这些国家的“发展”或
生活品质的改进时，这一模
式也得到了广泛的应用。（
虽然发展中国家的概念通常
用于指称较为贫困的国家，
但所有的国家都是“发展中
国家”：在为全体人民提供
充裕品质的生活方面，每一
个国家都有巨大的进步空间
。）因为富裕国家同样存在
着严重的不平等，所以此模
式也会在这些国家制造出同
样的扭曲。
今天，在发展和政策的
领域出现了一种新的理论范
式，我们称之为“人类发展
（Human Development）
理论”，或者是“能力理论”
（Capability Approach）或
“多元能力理
论”（Capabilities Ap-
proach），此理论范式起始
于一个非常简单的问题：人
在现实中能做到什么，又能
成为什么？他们可以得到哪
些真实的机会？这一问题可
以说既简单又复杂，原因是
人的生活品质包含多种要素
，它们彼此间的关系需要仔
细研究。事实上，这一新理
论方法的吸引力就在于它的
复杂性：它看起来有能力应
对人类生活和奋斗的复杂性
。归根到底，它所提出的问
题也正是人们在其日常生活
中经常向自己提出的问题。
从世界银行到联合国开
发计划署，这一新范式已经
对研讨福利问题的国际机构
产生了越来越大的影响力。
自1990年起，联合国人类
发展报告办公室每年都会发
布该年度的《人类发展报告
》，能力理论的范式也由此
影响到当今世界上的大多数
国家，这些国家得到启发，
运用能力理论的方法去研究
本国社会内不同地区和群体
的福利。现如今，只有屈指
可数的国家尚未定期发布此
类报告（即便是美国也在
2008年加入这一阵营）。
我们还能看到区域性的报告
，诸如《阿拉伯世界人类发
展报告》。除此之外，人类
发展与能力协会（Human
Development and
Capability Association）已
有来自全球80个国家的约
700名成员，该协会在多个
领域内的议题上推进xi了高
质量的研究，由此可见人类
发展与能力的理论已经并且
能够做出有意义的贡献。就
在不久前，这一新范式还催
生了《萨科齐委员会报告》
（Sarkozy Commission
Report），以评估经济表现
和社会进步。
能力理论的影响力日渐
扩大，但对它的阐释目前主
要见于供专业人士阅读的学
术论文和著作。普通读者以
及本科课程的教师们经常指
出，关于本主题尚欠缺一本
深入浅出的著作。本书意在
填补这一空白，它将阐释该
理论的关键元素，引领读者
进入相关理论的语境。最重
要的是，本书致力于让能力
理论的方法回归到人类生活
的叙事语境，展示它可以让
决策者看到一种不同的人类
生活，因此使政策构成有意
义的介入，它尊重真实的人
并给予力量，而不只是反映
知识精英们的偏见。
改进人类的生活品质既
要求明智的政策选择，又要
求个人一方投身生活的行动
。如此看来，就此主题写一
本理论著作，无论多么沉浸
于叙述细节，看起来都没有
特别的必要。但是，理论是
我们生活世界的重要组成部
分，理论设计出议题得以发
现的方式，塑造着我们对议
程的设定，由此将我们的讨
论引向某一些政策，而不是
相反的政策。有判断力的积
极分子在权力通道内只有微
不足道的影响力。正如我将
要论证的，这一领域历史上
引导政策选择的主流理论有
着根本的错误，站在那些普
遍共享的人类价值的立场（
诸如对平等和尊严的尊重）
，它们已然将发展政策导向
错误的道路。如果我们想要
把政策选择拉回到正确的方
向，就需要一种反向的理论
去挑战这些根深蒂固的错误
理论。这一反向的理论应当
以新的方式表述发展的世界
，向我们展示出一幅关于当
务之急的不同图景。在这个
有着紧要的人类问题和不合
理的不平等的时代，能力理
论就是我们所需要的这种反
向的理论。

本书致力于让能力理论的方法回归到人类生活的叙事语境，展示它可以让决策者看到一种不同的人类生活，因此使政策构成有意义的介入，它尊重真实的人并给予力量，而不只是反映知识精英们的偏见。这一反向的理论应当以新的方式表述发展的世界，向我们展示出一幅关于当务之急的不同图景。

努斯鲍姆教授是人类发
展理论的奠基人之一，在本
书中，她从自己的视野出发
，提供了对此理论方法的一
种简练透彻、生动活泼的叙
述，读来令人印象深刻。
——阿玛蒂亚·森 哈佛大
学校级教授，1998年诺贝
尔经济学奖得主
一项非凡的成就：文笔
优美，通俗易懂。同阿玛蒂
亚，森教授一道，努斯鲍姆
是正义的“能力理论”的开创
者之一。这是自约翰，罗尔
斯的作品以来，政治哲学领
域内最具原创性和影响力的
发展。这本书对努斯鲍姆理
论的首次全盘展示，不仅包
括了其核心元素，也追溯了
其理论根源井探讨了相关的
政策意义。
——乔纳森·沃尔夫 伦敦
大学学院
在发展能力理论的历程
中，努斯鲍姆教授做出了他
人无法比肩的贡献，她在这
本书内做出了一种关键的重
述。对于那些有志于以经济
发展真正提升民众生活的读
者，这是一本必读之书。
——亨利·理查德森 乔治
城大学

第一章
一位追求正义的妇女
全世界的人民都在努力追求过上有尊严的生活。国家的领导人经常只关注本国的经济增长，但是他们的人民却在追求一种不同的东西：他们自己有意义的生活。GDP的增长并不总是可以改善人们的生活品质；有些人的存在已经被打上不平等和剥削的烙印，对于他们来说，有关国家富强的报告不太可能慰藉其心灵。这些人需要那些有助于他们奋斗的理论方法；或者这些理论至少可以使注意力转向他们，由此引发公共辩论。他们并不需要那些掩盖斗争或压制讨论与批评的理论路径。已故的巴基斯坦经济学家马赫布卜·乌·哈格（Mahbub ul Haq）是联合国开发计划署《人类发展报告》的发起人，他在1990年的首份报告中写道：“一个国家的真正财富在于其人民。发展的目的就是要去创造一个适宜的环境，人民在其中可以得享长久、健康且有创造性的生活。但在追求物质和金钱财富的过程中，人们常常忘记了这一朴素却强有力的真理。”在哈格看来，发展经济学如要回应人们面对的最紧要的问题，必须提出一种新的理论方法
瓦莎蒂（Vasanti）是一位30岁出头的柔弱妇女，生活在印度西北部古吉拉特邦的大城市艾哈迈达巴德。瓦莎蒂的丈夫是一个赌徒兼酒鬼，他拿家用积蓄出去买醉。当积蓄被挥霍殆尽之后，他跑去接受了输精管切除手术，由此获得了古吉拉特邦政府提供的、为鼓励人们绝育的现金奖励。这样一来，瓦莎蒂就没有机会生儿育女并因此得到子女的帮助。对她来说，这是一个巨大的负担，因为没有子女的妇女通常而言更容易成为家庭暴力的受害者。最终，由于她的丈夫变得愈发暴虐，瓦莎蒂离开丈夫回到了自己的娘家。
贫困的父母（如果父母已经去世，那就是兄弟姊妹）通常并不乐意接纳一位已婚的子女，尤其是带着嫁妆出嫁的女儿。让已婚子女回到其所出的家庭，意味着要多养活一口人，同时也意味着一连串新的焦虑。在瓦莎蒂的故事中，离婚的代价是高昂的，因为她的帮助她。而许多与瓦莎蒂经丈夫并不愿意离婚。所幸她的娘家愿意历类似的妇女，最后只得流落街头沦为流莺。瓦莎蒂的父亲已经过世，他生前是加工胜家牌缝纫机零部件的；瓦莎蒂的兄弟们在其父亲留下的店铺内经营汽车配件生意。瓦莎蒂就住在这家店铺里，用她父亲留下的一台老旧机器，给纱丽上装缝制挂钩的眼洞，以此赚取微薄的收入。在此期间，瓦莎蒂的兄弟们借给她一笔贷款，用以购置一台能够给纱丽装卷边的缝纫机。瓦莎蒂拿了这笔钱，但她并不想依靠她的兄弟们过活——他们都已经结婚生子，他们的支援可能随时会断掉。
后来，瓦莎蒂遇见了妇女自就业联合会（SEWA），这是一家在艾哈迈达巴德当地从事贫困妇女工作的、具有开创性的NGO。妇女自就业联合会由享誉国际的活动家埃拉。巴特（Ela Bhatt）创立，在瓦莎蒂得知这一组织时，它已经通过诸如小额信贷、教育、医疗保健以及工会等项目，帮助了超过50 000名成员。不同于印度国内的其他一些邦，古吉拉特邦采取的是一种增长导向型的政策议程，而没有在满足其最贫困居民的需求上投入太多资源。那些可能对瓦莎蒂有所帮助的政府项目——法律援助、医疗保健、信贷教育——都尚未建立起来。全印度最好的NGO之一正巧就在自己的家门前，这不能不说是瓦莎蒂的幸运。
在妇女自就业联合会的帮助下，瓦莎蒂获得了一份她自己的银行贷款，并清偿了欠其兄弟们的债务。（妇女自就业联合会在成立之初不过是一家名不见经传的信贷合作组织，现在已经在艾哈迈达巴德中心区一栋气派的办公楼内经营着一家银行。这家银行的所有管理者和雇员都是妇女，其中许多都是此前自就业项目的受益者。）我认识瓦莎蒂时已是数年之后，她这时已独立清偿了妇女自就业联合会的绝大部分贷款。她还获得了参与自就业组织的教育项目的资格，正计划着在那里学习阅读和写字，掌握一些必要的技能，从而促进更大程度的社会经济独立和政治参与。在一位名为柯卡拉（Kokila）的朋友的帮助下，瓦莎蒂积极参与到所在社区反对家庭暴力的斗争中。如果不是妇女自就业联合会，这段友谊恐怕是不可能的：瓦莎蒂尽管贫穷，但却出身于高级的婆罗门种姓，而柯卡拉则出身于一个低等种姓。虽然基于种姓和宗教的分层总体而言仍是印度社会的主流，但这种划分在印度妇女运动中已经成为被重点攻击的对象。
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