本书深入研究了合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件，将国有企业合规管理与法治中国建设紧密联系，把国务院国资委对国有企业合规建设的新要求融入其中，体现了合规管理建设的与时俱进。
本书结合国有企业的特殊性和独特优势，专门就国有企业合规管理体系建设涉及的合规人员、合规组织、合规制度、合规技术等系统性问题进行了深入研究，推进“因企制宜，因企施策”，具有很强的专业性和针对性。
本书聚焦当前国有企业合规管理体系建设实践中面临的重点难点问题，且编者团队多年来致力于国有企业的合规管理体系建设，具有丰富的实务经验，对国有企业合规管理体系建设具有很强的操作性和实用性。

岳云，毕业于华东政法大学民商法律硕士专业，现任北京君都（上海）律师事务所副主任，最高人民检察院民事行政特聘专家，上海市律师代表（九、十、十一届、十二届），上海律师协会并购重组委员会委员（九、十、十一届），长期从事国企合规、并购重组、投融资等法律业务，在相关领域有丰富的实践经验。

第一章 国有企业合规管理体系概述
第一节 国有企业合规管理的概念释义
一、合规的定义
二、合规管理与管理体系
第二节 国有企业合规管理在我国的发展
一、国有企业合规管理与法治中国建设
二、中央及各地国有企业合规管理制度沿革
三、国有企业合规建设的实践与探索
第三节 新时代的国有企业合规管理体系建设
一、加强国有企业合规管理体系建设的必要性
二、国有企业合规管理体系建设面临的挑战
三、新时代国有企业合规管理体系建设的目标
第二章 国有企业合规管理制度的建设
第一节 国有企业合规管理制度建设的指导思想和基本原则
一、国有企业合规管理制度建设的指导思想
二、国有企业合规管理制度建设的基本原则
第二节 国有企业合规管理制度建设的要求
一、明确本企业合规重点领域
二、明确本企业合规管理重点环节
三、明确本企业合规管理重点人员
第三节 国有企业合规管理制度建设的内容
一、合规管理基本制度
二、重点领域专项合规管理制度
第三章 国有企业合规管理组织架构的搭建
第一节 搭建国有企业合规组织架构的必要性
一、规避合规风险的重要保障
二、国有企业合规体系建设的重要内容
三、国有企业建立长效合规机制的内在需要
第二节 国有企业合规组织的设立与职责
一、国有企业治理层
二、国有企业合规管理的“三道防线”
第四章 国有企业合规管理运行机制
第一节 合规风险识别预警与应对机制
一、合规风险识别
二、合规风险的分析和评价
三、合规风险应对
四、合规风险预警监测
第二节 合规审查机制
一、合规审查机制设立的新要求
二、新要求下的新举措——“重点岗位合规职责清单”和“合规流程管控清单”
第三节 合规管理评估及违规问责机制
一、合规管理工作的考核与评价
二、设立合规管理专岗专责
三、合规管理工作报告
第五章 国有企业合规文化与信息化建设
第一节 合规文化建设
一、合规文化理念
二、合规文化建设的内容
三、合规文化建设举措
第二节 信息化建设
一、合规信息化建设必要性
二、合规信息化建设内容
三、合规信息化建设配套措施
第六章 国有企业合规管理的重点领域
第一节 劳动用工合规管理
一、劳动用工合规管理的相关法律规定
二、劳动用工的合规风险
三、劳动用工合规风险的防范
第二节 知识产权合规管理
一、知识产权合规管理的相关法律规定
二、知识产权的合规风险
三、知识产权合规风险的防范
第三节 环境保护合规管理
一、环境保护合规管理的相关法律规定
二、环境保护的合规风险
三、环境保护合规风险的防范
第四节 招标投标合规管理
一、招标投标合规管理的相关法律规定
二、招标投标的合规风险
三、招标投标合规风险的防范
第五节 税务合规管理
一、税务合规管理的相关法律规定
二、税务合规的风险
三、税务合规风险的防范
第六节 网络安全与数据合规管理
一、网络安全与数据合规的相关法律规定
二、网络安全与数据的合规风险
三、网络安全与数据合规的风险防范
第七节 反商业贿赂合规管理
一、反商业贿赂合规管理的相关法律规定
二、商业贿赂典型行为及性质
三、商业贿赂合规风险的防范
第八节 国有企业并购合规管理
一、国有企业并购合规管理的相关法律规定
二、国有企业并购的方式
三、国有企业并购的合规风险
四、国有企业并购的合规管理
第九节 反垄断合规管理
一、反垄断合规管理的相关法律规定
二、垄断行为及其合规重点
三、反垄断合规风险的防范
第七章 《中央企业法律纠纷案件管理办法》的解读与应用
第一节 出台背景与主要内容
第二节 重点解读
一、组织职责
二、管理机制
三、重大案件管理
四、中介机构管理
第三节 落地建议
一、构建常态化的法律风险管理机制
二、强化主体责任
三、及时开展法律纠纷风险排查
四、及时、妥善解决遗留或存量案件
五、加强涉外案件管理
六、加强案件管理信息化建设
第八章 国有企业合规管理体系建设案例分析
第一节 国有企业合规管理体系建设案例分析——以某国企为例
一、权责清晰的合规管理组织架构
二、科学完备的合规管理制度体系
三、规范高效的合规管理运行机制
四、培育企业合规文化
五、建立合规管理信息化平台
第二节 合规风险识别中的三库制度建设——以某国企为例
一、三库制度建立的背景及意义
二、三库制度的建立与运行
三、三库制度的实施效果与改进建议
第三节 国有企业风险管理实务及落地要点——以债务风险为例

立足于2022年“合规管理
强化年”之背景，为满足国
有企业合规管理体系建设之
实务需要，本书编委会于
2022年8月编著出版了《国
有企业合规管理体系建设实
务》一书，初版见书即深受
广大国有企业的欢迎和法律
界的广泛关注。
彼时，国内鲜有涉及国
有企业合规管理的专著，合
规管理工作的推进也面临一
些不确定因素，编者克服诸
多困难写就此书。幸而“轻
舟已过万重山”，各地国有
企业自2022年“合规管理强
化年”行动开展以来，启动
了建设国有企业合规管理体
系的探索，合规管理工作取
得明显成效。围绕各地国有
企业做出的探索与实践，编
者实时关注，进行了研究和
提炼，将国有企业在风险识
别、流程管控、建立“三道
防线”、合规文化建设、重
点领域合规管理、法律纠纷
案件管理等方面的具体做法
和示例纳入本书。
本书第一版出版后，国
务院国有资产监督管理委员
会发布了《中央企业合规管
理办法》，标志着国有企业
合规管理体系建设迈向2.0
时代。《中央企业合规管理
办法》正式稿相较于征求意
见稿有明显变化，相较于此
前的《中央企业合规管理指
引》更加突出刚性约束，内
容更全、要求更高、措施更
实。
同时，本书自出版以来
，收到许多来自国有企业合
规专家、合规专职管理人员
等读者的反馈，建议增加实
务中的具体做法和示例，以
便在日常工作中参照适用。
综上所述，本书编委会
从实务的角度出发，以《中
央企业合规管理办法》为锚
，对《国有企业合规管理体
系建设实务》进行了修订。
在第一版的基础上更新了国
有企业合规管理组织架构的
搭建、国有企业合规管理运
行机制、国有企业合规文化
与信息化建设等内容，特别
增加《中央企业法律纠纷案
件管理办法》的解读与应用
专章，紧贴国有企业加强合
规管理体系建设的实际需求
，系统梳理、阐释了《中央
企业合规管理办法》的落地
要点，并扩充了国有企业合
规管理体系建设案例，增加
了国有企业合规管理实务工
作中的具体做法和示例，以
期对国有企业合规管理2.0
体系的建设有所裨益。
本书付梓前夕，十四届
全国人大常委会第七次会议
通过新修订的《中华人民共
和国公司法》，自2024年7
月1日起施行。新《公司法
》实质新增和修改多达110
余条，对公司治理的诸多制
度进行了重构，其影响力可
见一斑。新《公司法》尤其
对深化国有企业改革、完善
中国特色现代企业制度作出
了创新性修订，其中第一百
七十七条明确规定“国家出
资公司应当依法建立健全内
部监督管理和风险控制制度
，加强内部合规管理”，将
国有企业合规管理从部门规
章层面上升至法律层面，昭
示着国有企业合规管理步入
新时代。本书编委会第一时
间认真研究学习《公司法》
，就《公司法》与本书国有
企业合规管理相关内容进行
了修订、调整，重点就合规
管理组织架构及董事、监事
、高级管理人员职责义务进
行了充实、完善，及时体现
新《公司法》对国有企业合
规管理的指引，有助于国有
企业更好地应对当前新的法
律环境所提出的挑战，把握
时代新变局下的历史机遇。
本书得以再版，要特别
感谢广大读者的支持与厚爱
，以及法律出版社编辑朱海
波先生的鼎力支持。多位专
家和业内人士为本书的修订
提出了许多宝贵建议，在此
一并表示感谢！
是为再版序言。
2024年1月