当前，国际经济贸易形势日益复杂，企业面临的合规风险非常严峻，“一带一路”参与企业强化合规管理的紧迫性日益突出。习近平总书记在第三次“一带一路”建设座谈会上强调，各方要落实好境外项目建设和风险防控责任。中央领导高度关注“一带一路”参与企业的风险防控，但目前针对“一带一路”参与企业面临合规风险管理的系统研究不足。
本书就“一带一路”参与企业经营面临的合规风险与应对策略做了深入的研究。全书以专题的形式，分析中国企业在参与“一带一路”建设时面临的贸易、反腐败、世界银行制裁、境外园区经营等方面的合规风险，结合国内外新立法与合规监管，对数据保护与跨境转移、欧盟的《阻断法令》、德国《供应链法》、“一带一路”低碳合规形势等进行深入剖析，指导“一带一路”参与企业加强合规管理、提升合规竞争力，更好地应对全球产业链的挑战。本书的编写将为“一带一路”参与企业有效化解合规风险提供建议与指导，并对相关管理部门提供决策参考。

王志乐，现任北京新世纪跨国公司研究所所长，全国企业合规委员会副主席，联合国全球契约组织第十项原则专家组成员。获国务院颁发的“国家有突出贡献专家”证书，享受国务院政府特殊津贴。
2001年以来，建立和丰富了全球公司和全球产业理论框架，论证了全球市场出现以来全球性企业和全球性产业发展的新形态，并据此论证了如何在对外开放中发挥全球公司的作用以及如何促进源于中国的全球公司发展，这一研究成果得到了政府高层领导的重视并且引起国内外企业的关注。
自2009年以来，致力于中国企业合规管理研究，总结企业合规管理体系建设经验，撰写了一系列关于合规的论著，在此基础上促进成立了全国企业合规委员会，积极推动中国企业强化合规管理。

上篇
一、强化合规管理，推动“一带一路”参与企业可持续发展
（一）强化合规管理对企业可持续发展具有重要意义
（二）“一带一路”参与企业面临的合规挑战
（三）“一带一路”参与企业应加强合规管理
二、建设合规管理体系，管控“一带一路”合规风险
（一）合规体系构建与制裁应对
（二）经典案例评析
（三）中国企业被动应对世界银行制裁回顾
（四）“一带一路”合规趋势和体系构建
三、FCPA案例对“一带一路”企业强化合规的启示
（一）近年来《反海外腐败法》（FCPA）案件概述
（二）FCPA案例分析
（三）FCPA案件执法的特点
（四）FCPA案件执法的趋势
（五）FCPA案例对企业强化合规的启示
（六）附表：2019-2021年FCPA执法案件
四、强化境外园区合规运营，打造“一带一路”合规明珠
（一）“一带一路”境外园区的发展状况
（二）境外园区开发运营面临的合规风险和挑战
（三）境外园区合规发展的具体路径
五、重视“一带一路”低碳政策变化，关注碳排放合规风险
（一）强化碳排放合规是各国共同的政策取向
（二）“一带一路”投资项目具有高碳排放特征
（三）企业和“一带一路”项目面临多重碳排放规制
（四）相关建议
中篇
一、经贸战下的贸易合规风险管控
（一）美国对中国企业制裁不断扩大化
（二）列入美国实体清单企业的特点
（三）列入实体清单企业的影响分析
（四）应对企业出口管制的合规建议
二、中美出口管制与经济制裁风险及企业合规
（一）美国出口管制与经济制裁概述
（二）企业如何防范具体业务场景下的相关风险
（三）中国出口管制和经济制裁概述
（四）中国版企业出口管制合规指南
三、了解美国国防部清单，积极做出应对预案
（一）美国国防部清单出台的背景
（二）“中国军方拥有或控制的企业”的定义
（三）对国防部清单上企业的影响
（四）中国企业对美国国防部清单的应对建议
四、建立诚信合规管理体系，管控世界银行制裁风险
（一）中国企业被世界银行制裁案例与趋势
（二）世界银行制裁类型与企业诚信合规方案
（三）企业管控世界银行制裁风险的建议
五、关注德国《供应链法》，开展供应链合规尽职调查
（一）（《供应链法》的出台背景
（二）《供应链法》的主要内容
（三）（《供应链法》的监管及惩治措施
（四）欧盟各国的《供应链法》
（五）《供应链法》对中国企业的影响
六、全球数据保护监管趋严，促进数据保护合规管理
（一）数据保护全球立法概况
（二）数据保护全球执法案例
（三）中国数据保护立法概况
（四）中国数据保护执法案例
（五）中国数据保护执法趋势
（六）给企业的数据合规建议
七、健全数据出境审批机制，应对涉案企业数据出境困境
（一）有关数据出境的主要法律规定
（二）企业在国外涉案时的现实困境
（三）完善数据出境合规管理的建议
八、关注欧盟新标准合同条款，重视跨境数据转移合规
（一）欧盟新标准合同条款适用时间
（二）欧盟新标准合同条款适用目标
（三）欧盟新标准合同条款适用主体
（四）欧盟新标准合同条款适用地域
（五）欧盟新标准合同条款适用效力
（六）欧盟新标准合同条款数据主体
（七）欧盟新标准合同条款法律适用
（八）欧盟新标准合同条款管辖法院
下篇
一、中国企业境外合规管理体系建设问卷调查报告
（一）构建企业境外经营合规管理指标体系目的
（二）构建中国企业境外经营合规管理指标体系
（三）中国企业境外经营合规管理问卷调查分析
（四）推进企业境外经营合规管理体系建设
二、重视跨境经营风险，加强合规管理
（一）合规应行
（二）企业合规管理架构
（三）重点关注
（四）特别提示
三、对标世界一流企业，推进海外经营合规管理提升
（一）世界一流同类企业的合规管理现状概述
（二）中国电力建设集团合规管理工作开展情况
（三）对标世界一流，提升合规管理的思路和举措
附录 反腐败风险评估指南
A.关于《反腐败风险评估指南》
B.引言和背景
C.建立流程
D.识别风险因素、风险内容和隐患
E.评估每个腐败隐患的发生概率和潜在影响
R.确认缓解行动、控制措施及流程
G.缓解控制评级和流程
H.计算剩余风险
L.腐败风险响应计划
J.总结和报告反腐败风险评估结果
附录指数

增强企业合规竞争力，
实现“一带一路”高质量发展
2008年以来，“走出去”
成为中国企业全球化发展的
新常态。“走出去”的企业面
临一个非常重要的问题，就
是要在“走出去”的全过程中
如何强化合规管理。中国企
业“走出去”，往往与共建“
一带一路”密切相关。鉴于
此，本文将从推进企业合规
管理、增强企业合规竞争力
的角度探讨如何更好地“走
出去”，推动“一带一路”高
质量发展。
一、“一带一路”企业面
临严峻的合规风险挑战
2013年以来近10年间，
推进“一带一路”建设提高了
国内各区域开放水平，拓展
了对外开放领域，推动了制
度型开放，实现了同共建国
家互利共赢。
在看到“一带一路”巨大
成绩的同时，也应该看到，
我国企业在“一带一路”建设
上或者说在“走出去”时，也
面临一些困难。主要原因不
是缺乏资金，或者缺乏有竞
争力的技术和产品，而是企
业面临着各种风险，特别是
合规风险，我们的企业也往
往缺乏应对合规风险的能力
。
合规风险是指企业因未
能遵循法律、监管规定、规
则以及自律性组织制定的有
关准则，而可能遭受法律制
裁或监管处罚、重大财务损
失或声誉损失的风险。合规
通常是指履行组织的全部合
规义务，包括外部合规监管
要求与企业自愿选择的合规
承诺。它表现为三种形态：
一是法律法规；二是规章制
度，即企业内部响应合规监
管、体现合规承诺的制度准
则；三是职业操守和道德规
范。
走向“一带一路”或者“走
出去”的中国企业面临如何
应对经营所在国或地区大量
的法规、规制、规范等规则
的挑战，主要包括以下方面
：商业腐败（商业贿赂）、
环境保护（ESG/HSE）、社
会责任（ESG/HSE）、贸易
规则（出口管制）、人权规
则（尊重与保护人权）、税
收规则（逃税漏税）、知识
产权（侵权与盗窃）、数据
保护（滥用盗用）、金融规
则（反洗钱、反恐怖融资等
）和竞争规则（反垄断、反
不正当竞争）等。
不少企业在如此多样和
复杂的合规风险面前往往被
动应付，结果损失惨重。我
们的企业在“走出去”和共建
“一带一路”中取得了很多成
功的经验，这些经验理应得
到肯定和推广。与此同时，
我们也一定要重视面临的各
种风险和挑战。
二、提升合规管理能力
与合规竞争力
合规管理是现代企业一
项核心的风险管理活动。
2018年中美贸易摩擦以
来，美国有关执法部门加大
对中国企业的监管。美国司
法部（DOJ）发布了一项新
的“防范中国方案”。该方案
列出了十个目标，其中一个
目标是彻查与美国企业竞争
的中国企业涉及《反海外腐
败法》（Foreign Corrupt
Practices Act，FCPA）的相
关案例。该目标特别指出“
与美国企业竞争”的中国企
业的《反海外腐败法》
（FCPA）案件，表明美国
司法部将优先调查那些与美
国企业竞标最后胜出的中国
企业，调查这些中国企业是
否有腐败行为而使美国企业
处于不利竞争地位。美国有
关机构加大监管力度，其中
不少通过单方面制定的规则
对中国企业进行打压。美国
有关机构往往通过强化对中
国企业的合规监管保护其商
业利益。从这个角度，人们
可以看到，在一定意义上中
美贸易摩擦实际是规则之争
。
中国政府高度重视保护
走向世界的中国企业，针对
来自外部的与我国国家主权
、安全、发展利益相抵触的
外国规则，中国政府制定了
一系列反制规则。
2020年9月，中华人民共
和国商务部（以下简称商务
部）出台《不可靠实体清单
规定》；2021年1月，商务
部出台《阻断外国法律与措
施不当域外适用办法》（以
下简称《阻断办法》）；
2021年4月，商务部出台《
商务部关于两用物项出口经
营者建立出口管制内部合规
机制的指导意见》；2021
年6月，第十三届全国人民
代表大会常务委员会第二十
九次会议通过了《中华人民
共和国反外国制裁法》（以
下简称《反外国制裁法》）
，反对外国不当制裁上升到
法律层面。
现在，中国企业“走出去
”，包括“一带一路”参与企
业面临的合规挑战比过去复
杂得多，大体上有四大类：
第一，中国国家制定的有关
企业经营的各类商贸规则；
第二，国际通行的商贸规则
，例如世界贸易组织
（WTO）的规则；第三，
非国际通行规则（“走出去”
企业在境外经营，需要遵守
经营所在国规则，而经营所
在国规则有一些并不是国际
通行规则）；第四，与中国
国家主权、安全和发展利益
相冲突的规则。
中国政府制定的规则，
包括反外国制裁的法规，一
定要遵守。例如，中国政府
要求企业在境外经营时要保
护当地环境，承担社会责任
，反贿赂、反腐败，等等。
这些要求都已经写入企业跨
国经营的各项指引，成为国
家对企业的监管要求（见
2018年中华人民共和国国
家发展和改革委员会（以下
简称国家发展改革委）等七
部门制定的《企业境外经营
合规管理指引》）。
2018年中美贸易摩擦以
来，中国政府出台了一系列
法规为企业应对损害我国国
家主权、安全和发展利