本书以大量翔实的法律法规、案例及详略得当的分析，向读者全面展示了国有企业合规建设的复杂性，对国有企业合规的一般要求和特殊要求都作了充分的梳理。
本书的受众并不局限于国有企业从业人员，所有企业的董监高、合规法务等人员都能在阅读本书后有所收获。

佟智慧，辽宁新宾人，华东政法大学法律硕士，原任物产中大集团股份有限公司综合监督部、审计部、公司律师部总经理，现任物产中大融资租赁集团有限公司党委委员、副董事长、总法律顾问，浙江省律师协会公司专业委员会副主任，杭州仲裁委员会仲裁员。长期就职于世界500强上市公司，从事法律合规工作。

第一章 国有企业合规管理体系
第一节 国有企业合规管理体系概述
第二节 国有企业合规管理组织体系
第三节 国有企业合规管理运行体系
第四节 国有企业合规管理保障体系
第五节 国有企业合规管理的数字化改革
第二章 国有企业公司治理合规
第一节 党委领导与国企治理
第二节 监事会与外派监事
第三节 董监高的合规责任及合规风险防范
第四节 国企混合所有制改革
第三章 国有企业集团管理合规
第一节 国有企业集团股权架构
第二节 国有企业集团关联交易
第三节 核心企业债务连带责任
第四章 国有企业投融资管理合规
第一节 国有企业对外投资合规
第二节 国有企业融资担保合规
第三节 国有企业资本市场合规
第四节 国有企业其他投融资工具合规
第五章 国有企业招投标合规
第一节 国企依法必须招标的范围
第二节 联合体招投标合规
第三节 关联企业招投标合规
第六章 国有企业反垄断合规
第一节 反垄断合规概述
第二节 滥用市场支配地位合规审查
第三节 经营者集中申报的合规审查
第四节 垄断协议的合规审查
第七章 国有企业刑事合规
第一节 国企刑事合规风险概述
第二节 国有企业刑事风险类型
第三节 涉案企业合规不起诉制度
附录
本书常用法律法规全称、简称对照表
后记

作为企业生产力的合
规
近年来，不论是在学
术界还是实务界，对企业
合规的研究渐成显学。对
企业而言，合规已成为生
产力的一部分，合规管理
已从单一的规避风险目的
转变为具备价值创造的功
能。合规指合乎规范，核
心内涵是指符合一定的规
则或者准则。企业合规是
指防止企业因未能遵循各
项经营活动与法律、法规
和准则而可能遭受的由监
管执法、司法裁判带来的
财产损失或名誉损失的风
险，避免行政处罚、民事
赔偿、刑事制裁等。目前
，合规管理已经成为企业
必需的、专门的风险管理
技术。
有人认为，合规属于
企业的成本和负担，甚至
认为合规管理限制了业务
发展，制约了价值创造，
压抑了企业的活力，其实
不然。合规管理本身就是
一种创造价值、创造生产
力的活动：首先，合规管
理能够有效地规避风险，
促进企业规范操作，避免
资产减值和财产损失，属
于反向创造生产力。同时
，合规管理为企业拓宽经
营渠道，是企业创新的动
力。其次，合规管理通过
密切关注和追踪法律法规
、监管规定与市场规则的
最新发展，就法律法规对
企业业务发展的影响作出
及时有效的评估，企业可
以在更大范围内和更深程
度上利用市场经济的交易
规则和法律规则设计出不
同的产品，满足更高的需
求，通过创新业务带来巨
大的经济利益。同时，良
好的合规管理能够提升企
业的信誉，使其无形资产
增加，由此源源不断地为
企业带来经济收益。最后
，合规文化虽不是直接的
生产力，但其作为企业的
软实力，能够反作用于经
济基础，有利于确保企业
稳健运行、提高执行力、
提升竞争力。企业应通过
加强合规人才队伍建设、
健全合规部门的组织管理
、加强合规文化建设、推
行合规检查与监督等途径
，主动完善内部合规管理
体系。
本书的两位主要作者
是我的学生，均有扎实的
法学理论功底及丰富的企
业合规实务经验。佟智慧
长期在国有企业集团（世
界500强上市公司）一线
法律合规业务部门任职，
负责主管综合监督部、审
计部、公司律师部等，这
些部门的职能与国有企业
法律合规息息相关。同时
，她还担任浙江省律师协
会公司专业委员会副主任
、杭州仲裁委员会仲裁员
等职务，在接触和处理各
类公司纠纷时形成了自己
的系统感悟。王立任教于
杭州师范大学，深入研究
公司、证券、金融法律多
年，参与国家哲学社会科
学基金重点项目“互联网
融资法律制度创新构建研
究”等多项重大课题，合
著《民法典时代的金融交
易规则》，发表论文20余
篇。同时，他也在律师事
务所兼职，在公司、金融
、破产等领域有着丰富的
实务经验。
本书针对国有企业合
规管理中遇到的实践问题
，系统研究了国有企业合
规管理的一般理论，并结
合最新国有企业合规法律
法规展开实务前沿分析，
对国企合规实践有着很强
的指导价值。我认为，这
本书起码在如下三方面做
了特色性研究：
首先，系统构建了国
有企业合规管理的一般制
度框架，具有一定的理论
价值。依据中央和地方相
关规定、借鉴国内外先进
的实践经验，本书认为合
规管理体系的建设主要包
括合规管理的组织体系、
运行体系、保障体系三大
部分，并特别强调了合规
管理体系的数字化建设。
该制度框架的梳理，对国
有企业合规实务具有提纲
挈领的作用。
其次，完整地检索了
最新国有企业合规法律法
规，可作为读者的高效实
务手册。国有企业合规法
律、行政法规、部门规章
及相关规范性文件非常分
散，涉及公司治理、投融
资管理、招投标合规、反
垄断规制、刑事合规等诸
多方面，相关法律法规体
系近年来都在不断更新。
本书做了大量工作，完整
地呈现了最新的法律体系
，便于读者快速适用。
最后，深入分析国有
企业合规前沿问题与实务
痛点，具有强烈的问题意
识。本书作者具有多年国
有企业合规管理实践经验
，深谙国企合规实践中的
问题与痛点，挑选了合规
管理架构、公司治理、集
团管理、投融资合规、招
投标法律合规、反垄断合
规、刑事合规等作为核心
议题展开深入分析，尝试
向读者展示国有企业合规
管理的全貌，并提供实务
操作指引。
在企业合规问题日趋
重要的当下，本书的出版
正当其时。通过系统深入
的理论梳理、全面介绍及
对实务问题有针对性的解
决，希望本书在为读者带
来价值的同时，亦能为我
国企业合规事业添砖加瓦
。
吴弘
2023年4月
（作者吴弘系华东政
法大学教授、博士生导师
。）