本书由山东大学法学院组织的“刑事合规名家论坛”的九期讲座实录构成，其中包括九位国内著名学者关于刑事合规问题的讲座报告，以及若干杰出青年学者的与谈实录。
刑事合规正成为我们国家刑法理论界的一个热点议题，其肇始于刑法学界并逐步扩展到刑事诉讼法学界以及公司法学界。理论研究的深入还进一步影响到了实务界，刑事合规正成为刑事辩护律师的一个新的业务领域，各级检察机关也出台了刑事合规应用的规定以应对企业犯罪的处理。与此同时，实务中也出现了大量的问题亟待理论界予以回应。
为了更好地解答实践中有关刑事合规应用的疑难，本书对刑事合规问题进行了跨学科、多维度解读，涵盖了刑事实体法、刑事诉讼法、公司法的相关学科内容，并对刑事合规理论的内容进行了较为全面和深入地梳理。从宏观上来说，本书探讨了刑事合规的政策底蕴、刑事政策与刑法教义学之间的关系、刑事合规的功能和具体内涵等；从微观上来说，本书也对具体的企业合规问题进行了论述，包括民营企业的合规问题、金融合规问题以及其中极为重要的反洗钱规制、检察机关适用刑事合规政策的路径等。

李本灿，山东大学法学院教授、博士生导师、齐鲁青年学者、未来学者、青岛市行业拔尖人才，兼任中国刑法学研究会理事。先后在《法学研究》《中国法学》等刊物发表论文三十余篇。主持国家社会科学基金，中国博士后科学基金特别资助、面上资助，山东省社会科学规划项目等多个项目。主要从事经济刑法、比较刑法的研究工作。

上篇
刑事合规的刑法教义学思考
德国刑事合规的基本问题
民营企业的刑事合规问题
刑事合规与当代刑法改革
单位犯罪刑事案件量刑建议与不起诉制度
刑事合规检察实践的基本问题
金融合规与我国反洗钱刑事规制
企业合规不起诉：误解及纠正
我国《民法典》中的公司合规要求及其对未来立法的影响
下篇
合规问题在德国的最新发展：企业主对于员工实施的业务关联性犯罪行为的责任
意大利企业组织模式的适当性标准及其证明
法国反腐败合规立法创新及其启示
企业刑事合规引介的正当性及路径选择
检察机关服务企业重大法务风险防控研究
检察视角下企业合规第三方监管机制的构建
后记

李本灿教授主编的《刑
事合规的理论前沿》是一
部介绍近年来国内外理论
界研讨刑事合规理论发展
的著作。作为讨论参与者
之一，应本灿教授之邀，
欣然作序。
记得2018年，本灿教授
组织一批年轻学者编译出
版了《合规与刑法：全球
视野的考察》(中国政法大
学出版社2018年版)，集中
展示了国外学者多年来关
于合规研究的基础理论，
为国内刑事合规研究提供
了重要的理论参鉴。差不
多同时，最高人民检察院
检察理论研究所主办的《
中国刑事法杂志》为推动
国内刑事合规的研究，专
门将刑事合规作为一个重
要选题，约请了有关学者
从不同的角度对刑事合规
进行探讨，并于2019年第2
期集中刊发了几篇研究文
章；同时，中国人民大学
刑事法律科学研究中心、
《中国刑事法杂志》编辑
部在2019年5月共同主办了
“合规、刑事风险与单位犯
罪”研讨会，结合相关文章
，就刑事合规引入的正当
性基础进行了深入的研讨
，刑事合规迅速成为法学
界的一个热门话题。山东
大学法学院敏锐地抓住这
一前瞻性的议题，在2019
年秋天成立了以本灿教授
为执行主任的刑事合规研
究中心，并举办了首届“刑
事合规理论与实务”高端论
坛，国内研究刑事合规的
学者来到美丽的山东大学
青岛校区，就刑事合规的
相关问题进行研讨。我有
幸应邀参加了论坛，并就
刑事合规与刑法教义的关
系作了主题发言。此后，
新冠疫情肆虐的三年中，
线下研讨一度受阻，但山
东大学法学院刑事合规研
究中心的研讨活动并没有
中断，通过线上举办“刑事
合规名家论坛”，邀请国内
研究刑事合规的专家进行
讨论交流，同样取得了丰
硕的研究成果。本书的特
点之一，就是原汁原味地
记录了相关研讨会嘉宾的
主题演讲、与会学者的点
评与谈，不同观点的交锋
使我们一下子回到了当时
的研讨场景。对关注合规
研究的读者而言，本书既
回顾了近年来国内学者对
刑事合规研究的努力，又
揭示了当下刑事合规实践
的问题域，值得推荐。
现阶段人们对刑事合规
的研究，大致有刑事诉讼
法学、刑法学和犯罪学三
个主要视角。刑事合规制
度的快速发展与企业合规
不起诉、暂缓起诉制度具
有密切关联。因此，围绕
着暂缓起诉，通过建构程
序上的制度对企业合规进
行激励，事后刑事合规对
涉罪企业或者涉罪的企业
成员予以不起诉，就成为
刑事诉讼法学者研究的重
点。可以说，一段时间以
来，与刑事合规相关的研
究主要围绕企业合规不起
诉制度的构建而展开。实
体刑法的研究范式，着重
研究的是刑事合规对单位
犯罪定罪量刑带来的实体
影响，将合规激励的内容
尽可能融入刑法教义，从
刑法规范内部、责任主义
和罪刑法定等视角论证推
进合规改革并使其获得正
当性的基础。犯罪学研究
的视角，是从刑事诉讼法
和刑法规范外研究刑事合
规制度，主要是从传统的
企业犯罪应对策略的失效
、预防犯罪的刑事政策对
策上论证刑事合规制度，
从国家与企业合作共治的
角度论证企业合规对预防
企业犯罪的主要意义，并
赋予其正当性基础。应该
说，刑事合规的这三个研
究方向，对刑事合规激励
的正当性和合法性都非常
重要。通过不同的视角和
范式选择刑事合规的某个
侧面，通过既有的理论推
导，构建刑事合规的正当
性基础，这无疑是有意义
的。但正因为视角不同，
各有侧重，刑事合规也就
有了多重阐释，如果仅仅
专注于刑事合规的一个侧
面，则难以理解刑事合规
的全部内涵，且容易形成
不同领域的研究各说各话
，缺乏整体、相同的观察
，甚至相互抵牾。例如，
目前人们的研究更侧重程
序上的合规激励制度构建
，涉罪或者涉案企业通过
承诺建立有效的合规制度
，予以不起诉处理。而单
纯地从程序上思考合规改
革的研究范式，大多形成
了脱离实体刑法的现象，
甚至形成了对实体法的直
接否定，这种不正常的冲
撞就有可能偏离合规改革
的法治方向，也容易遭到
来自方方面面的质疑。
由此看来，尽管没有理
由指责人们在研究刑事合
规过程中偏执于某一学科
的信条，但单纯强调某一
方面，限制了研究的广度
和深度，确实难以支撑刑
事合规的正当性基础。在
实践中，这种分割、脱离
的现象直接影响了刑事合
规的深入发展。换句话说
，刑事合规的目标得以实
现，需要一个非常重要的
维度，就是一个多元的、
相互融合的一体化思维，
以避免学科划分所带来的
羁绊。刑事合规制度建构
的基础是法人(单位犯罪)制
度。法人犯罪本身是刑事
政策的产物，而对法人犯
罪如何追究刑事责任，有
赖于刑事实体和刑事程序
相互配套、同向发力的制
度。值得肯定的是，本书
所涉及的刑事合规研究主
题较为开放，既有刑法学
的视角，也有诉讼法和刑
事政策的路径，既有德国
、法国、意大利等国家刑
事合规理论与实践的最新
动向，也有我国检察机关
企业合规改革中实践问题
的分析；既有宏观的刑事
合规与相关刑法、刑事诉
讼法理念变革，也有合规
与反洗钱、合规与第三方
监管机制等具体问题，其
中，民营企业的刑事合规
问题、《民法

本书由山东大学法学院组织的“刑事合规名家论坛”的九期讲座实录构成，其中包括九位国内著名学者关于刑事合规问题的讲座报告，以及若干杰出青年学者的与谈实录。本书对刑事合规问题进行了跨学科、多维度解读，涵盖了刑事实体法、刑事诉讼法、公司法的相关学科内容，并对刑事合规理论的内容进行了较为全面和深入地梳理。