企业合规与风险防控对企业经营来说是不可或缺的内容。本书由从事企业合规与风险防控工作的资深企业法务从实践角度进行编写，较为全面地介绍了企业在合规方面可能会遇到的问题及如何针对问题有效进行风险防控，对不同类型的合规问题进行了阐述，包括企业资质与授权合规、企业用工合规、企业知识产权保护与反不正当竞争合规、企业市场营销宣传活动合规、企业反垄断合规、企业个人信息与数据合规等。本书适宜相关实务人员阅读，能在企业合规建设方面为相关读者提供有益的指引。

王雨辰，曾在北京市法院系统工作多年，参与审理、主导包括重大商事纠纷、知识产权与反不正竞争纠纷、反垄断纠纷、劳动争议、金融借款与资产处置、建设工程与商业租赁合同纠纷等相关民商事案件千余件。现任某头部互联网集团公司资深法律顾问、北京市经济法学会理事，多篇文章入选或发表于“中国法院年度案例”、《版权理论与实务》、《北京审判》等，多篇论文在全国法院系统学术研讨会、环渤海法治论坛等学术活动中获奖。

第一章 企业合规概述
第一节 企业合规的内涵
第二节 企业合规与风险防控
第三节 有效合规计划实施的难点
第四节 合规激励制度
第二章 合规体系的基本内容与标准
第一节 合规体系的主要内容和重点要素
第二节 合规管理体系建立的基本原则
第三节 企业合规制度的程序性要点
第四节 合规管理体系的有效运行
第三章 企业资质与授权合规
第一节 职务授权与对外代理的合规要点
第二节 与资质证照相关的合规要点
第三节 业务类型与资质证照申领举例
第四节 与签章有关的合规要点
第四章 企业用工合规
第一节 企业用工形式概述
第二节 劳动合同的签订、变更与解除体系的合规要点
第三节 劳务派遣法律关系履行过程中的合规要点
第四节 劳务分包与劳务外包履行过程中的合规要点
第五章 企业知识产权保护与反不正当竞争合规
第一节 著作权相关的合规要点
第二节 商标权相关的合规要点
第三节 域名相关的合规要点
第四节 企业知识产权管理的整体合规要求
第五节 商业秘密的合规要点
第六章 企业市场营销宣传活动的合规
第一节 企业广告宣传的合规要点
第二节 互联网直播活动的合规要求
第七章 企业反垄断合规
第一节 反垄断合规管理机制
第二节 反垄断合规管理重点
第三节 防范经营者集中合规风险的指引
第四节 防范垄断协议合规风险的指引
第五节 防范滥用市场支配地位风险的指引
第六节 对于互联网行业的反垄断要点
第八章 企业个人信息与数据合规
第一节 个人信息合规要素的基本概述
第二节 个人信息与数据保护的架构与原则
第三节 个人信息与数据处理流程的合规要点
第四节 企业个人信息与数据流通的合规要点
第五节 企业个人信息与数据合规红线
第九章 企业投资并购与资本市场衔接的合规
第一节 投资并购前的尽职调查要点
第二节 企业投资并购通用模式的合规流程
第三节 投资并购后的合规要点
第四节 证券发行的合规要点
第五节 企业信息披露的合规要点
第六节 企业资本市场交易的合规要点
第十章 企业诚信与职业道德合规体系建设
第一节 企业员工避免利益冲突的合规体系要点
第二节 对商业伙伴的合规要点
第三节 企业职业道德红线要点
第四节 建立举报制度的要点
第十一章 企业合规与企业法律责任
第一节 企业法律责任的归责与相对独立
第二节 民事法律关系中的归责原则与责任承担
第三节 企业合规与行政和解
第四节 企业合规与单位犯罪
第五节 企业合规与刑事不起诉
第十二章 企业责任的分割式分析
第一节 企业责任与员工责任
第二节 总公司与分公司责任
第三节 母公司与子公司责任
第四节 企业责任与关联方责任分割
第十三章 合规体系建设对企业与相关人员的要求
第一节 合规计划的打造
第二节 对监管机构行政调查的处理
第三节 企业刑事风险的应对
全书结语

“防鲨网”和“护城河”要预
先设置起来
企业合规是个老话题，
但也是新问题。“诚信经营”
“守法经营”一直根植在我们
的传统道德与职业操守中，
但随着现代化企业经营制度
的普及和经济全球化的到来
，相较于以道德准则为主的
传统合规观念，诞生、发扬
、成熟均于域外的公司管理
概念与成熟合规体系已经成
为公司运营、决策的核心依
据与行为准则。这种现代合
规概念在我国经历了多年的
扩张，而如今，企业合规经
营的概念更值得回溯与探究
。
从企业合规体系的整体
构建，到企业资质与对外授
权、企业用工风险防范、企
业知识产权保护与不正当竞
争、企业市场营销宣传、企
业反垄断、企业个人信息与
数据使用、企业投资并购与
资本市场、企业诚信与职业
道德、企业合规与合规不起
诉、企业与内部人员的责任
分割等子体系的构建与完善
，无一不影响着企业的运营
，甚至是关系到企业的生与
死。上述合规举措不仅需要
道德操守和商业道德的约束
，更需要遵从司法、行政监
管等法律法规、政策导向，
甚至需要符合国际公约的内
容。部分企业在合规体系方
面存在缺失、不完善的问题
，不仅企业自身面临民事赔
偿、行政处罚，企业的高管
与员工也会面临刑事风险。
企业是市场经济活动的
主要参加者，是社会财富的
生产者和流通者，也是发展
社会生产力的主要承担者。
企业的健康发展关乎着企业
投资者利益，该投资者不局
限于企业工商登记的股东，
如果企业属于上市公司，则
还关乎数以万计的证券投资
者、金融产品购买者的切身
利益。同时，企业的运行离
不开员工的努力，因此企业
的合规也深切影响着企业员
工是否能够稳定地得到劳动
报酬，这背后是数以千万计
的家庭。
知死方知生，企业合规
并非企业发展的“拦水坝”，
而是企业繁荣的“护城河”。
要想在红线内茁壮生长，“
防鲨网”和“护城河”就要预
先设置起来。
刘兰芳
北京市高级人民法院民
二庭原庭长
2022年10月8日

王雨辰，现为百度集团资深法律顾问，北京市经济法学会理事。曾在北京市某区法院系统工作多年，审理包括著作权、商标与反不正竞争、反垄断、金融结款与资产处置、建设工程与商业租赁合同纠纷等相关民商事案件千余件，多篇文章入选《中国法院年度案例》。李琦，在北京市法学会系统工作多年，负责政府购买社会组织公益法律服务项目工作的组织管理工作，参与管理、督导、评审项目150余项，具有丰富的组织及项目合规管理经验。现任北京市经济法学会副秘书长，多次参与国家发改委、北京市农业局、中国经济体制改革研究会等二十余项课题的研究工作，学术论文在十三省市经济法学术论坛、环渤海法治论坛等学术活动中多次获奖，具有具有成熟的法律执业、法学研究经验。