本书汇编企业合规领域最重要的合规义务，为企业开展合规管理建设提供指引和参考，适合企业合规师、企业法务人员、合规律师、涉案企业合规工作人员等合规专业人员使用，也适合备考企业合规师各类考试的学员使用。为方便读者查阅相关的合规规范和合规义务，本书以合规思维为导向，采用“体系+要素+专项”的框架确定合规义务的编排和结构。既有合规管理体系、一体化公司治理的主题，也有涉案企业合规、反舞弊合规、反腐败合规、反垄断合规、金融合规以及生态环境保护合规等专项合规的主题，满足了企业开展全面合规建设或专项合规建设的需求。

周万里，德国波恩大学法学博士、经济学理学学士，律师。现为华东师范大学法学院讲师，企业合规研究中心研究员，主要研究公司法、企业合规、反垄断法和微观经济学。在波恩的经济学学习阶段，与国际知名经济学家丹尼斯·盖特纳合作在《波恩经济学杂志》发表“反垄断法与民事连带责任的经济学分析”，波恩博士阶段师从国际著名的反垄断法学者丹尼尔·齐默尔，研究“2007/08年金融危机中反垄断和银行援助的法律与经济学”问题。曾在贝克·麦坚时国际律师事务所公司组（德国法兰克福）和北京君合律师事务所反垄断组实习和工作。

一、合规管理体系
中央企业合规管理指引（试行）（2018年11月2日）
企业境外经营合规管理指引（2018年12月26日）
人力资源社会保障部办公厅、市场监管总局办公厅、统计局办公室关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知（节选）（2021年3月9日）
二、一体化公司治理体系
上市公司治理准则（2018年9月30日）
企业内部控制基本规范（2009年7月1日）
企业内部控制应用指引（2010年4月15日）
企业内部控制评价指引（2010年4月15日）
企业内部控制审计指引（2010年4月15日）
小企业内部控制规范（试行）（2018年1月1日）
行政事业单位内部控制规范（试行）（2013年12月5日）
三、专项合规领域
（一）涉案企业合规
中华人民共和国刑法（节选）（2021年3月1日）
最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释（1999年7月3日）
中华人民共和国刑事诉讼法（节选）（2018年10月26日修正）
人民检察院检察建议工作规定（节选）（2019年2月26日）
关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）（2021年6月3日）
《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》实施细则（2021年6月3日）
涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）（2021年11月25日）
涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）（2022年4月19日）
（二）反腐败合规
中华人民共和国反不正当竞争法（节选）（2019年4月23日修正）
国家工商行政管理局关于禁止商业贿赂行为的暂行规定（1996年11月15日）
中华人民共和国监察法（2018年3月20日）
中华人民共和国监察法实施条例（2021年9月20日）
中华人民共和国刑法（节选）（2021年3月1日）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见（2008年11月20日）
……