本书力图通过大量的一手文献资料和文学文本，从整体发展与局部细节考据的视角，探究俄罗斯小说的起源，以及演进、发展、繁荣与转型，探究俄罗斯小说艺术的独特之处以及在特定的历史语境下小说这一文学体裁得以生成的进程及其对世界文坛的艺术贡献和其独有的地位与意义。

吴笛，文学博士，浙江越秀外国语学院特聘教授；浙江大学世界文学与比较文学研究所所长、教授、博士生导师；兼任国家社科基金学科评审组专家、中国中外语言文化比较学会会长、浙江省比较文学与外国文学学会会长、浙江省作家协会外国文学委员会主任等职。主要从事外国文学研究与翻译，主持国家社科基金重大招标项目《外国文学经典生成与传播研究》等多种外国文学类项目的研究，著有《英国玄学派诗歌研究》等10多种学术专著、《苔丝》等30多部外国文学经典译著，以及《普希金全集》等50多部外国文学类主编著作。

绪论 俄罗斯历史进程与俄罗斯文学的发展
第一编 俄罗斯小说的源头与雏形
第一章 基辅罗斯时期小说的源头
第一节 基辅罗斯的形成与文学的起始
第二节 基辅罗斯时期的小说
第二章 13-15世纪小说艺术的雏形
第一节 13-15世纪小说概述
第二节 《拔都侵袭梁赞的故事》
第三节 《亚历山大·涅夫斯基传》
第三章 16-17世纪：小说创作题材的转向
第一节 16-17世纪小说创作概述
第二节 “世俗小说”的出现
第三节 “讽刺小说”的萌芽
第二编 俄罗斯小说的成型
第四章 18世纪小说的成型
第一节 18世纪小说创作概论
第二节 《瓦西里·柯辽茨基的故事》
第三节 拉吉舍夫的纪实小说
第五章 卡拉姆津与感伤主义小说
第一节 感伤主义小说的代表
第二节 《可怜的丽莎》
第六章 亚历山大一世统治时期的小说创作
第一节 亚历山大一世统治时期小说创作概论
第二节 伊兹梅洛夫
第三节 纳列日内
第四节 别斯图热夫
第三编 俄罗斯小说艺术的辉煌
第七章 19世纪三四十年代的小说创作
第一节 19世纪三四十年代小说创作概论
第二节 莱蒙托夫
第三节 赫尔岑
第八章 普希金的小说创作
第一节 概论：短暂的生命历程，辉煌的艺术成就
第二节 《别尔金小说集》
第三节 诗体长篇小说的独特创新
第四节 《上尉的女儿》
第九章 果戈理的小说创作
第一节 俄国“自然派”的奠基人
第二节 《外套》及其他中短篇小说
第三节 《死魂灵》
第十章 19世纪五六十年代的小说创作
第一节 19世纪五六十年代小说创作概论
第二节 冈察洛夫
第三节 屠格涅夫
第四节 皮谢姆斯基
第五节 车尔尼雪夫斯基
第十一章 19世纪后期小说创作
第一节 19世纪后期小说创作概论
第二节 萨尔蒂科夫一谢德林
第三节 列斯科夫
第四节 柯罗连科
第五节 契诃夫
第十二章 陀思妥耶夫斯基的小说创作
第一节 陀思妥耶夫斯基小说创作概论
第二节 中短篇小说创作
第三节 长篇小说创作
第四节 《罪与罚》
第五节 《卡拉马佐夫兄弟》
第十三章 托尔斯泰的小说创作
第一节 从贵族到平民
第二节 中短篇小说
第三节 《战争与和平》
第四节 《安娜·卡列尼娜》
第五节 《复活》
第四编 俄罗斯小说艺术的现代转型
第十四章 白银时代的小说创作
第一节 白银时代小说创作概论
第二节 安德列耶夫
第三节 梅列日科夫斯基
第四节 别雷
第十五章 20世纪二三十年代的小说创作
第一节 20世纪二三十年代小说创作概论
第二节 扎米亚京
第三节 皮里尼亚克
第四节 布尔加科夫
第五节 奥斯特洛夫斯基
第十六章 高尔基的小说创作
第一节 社会大学培养的著名作家
第二节 长篇小说《母亲》
第三节 《克里姆·萨姆金的一生》
第十七章 20世纪40年代至50年代初期的小说创作
第一节 20世纪40年代至50年代初期的小说创作概论
第二节 阿·托尔斯泰
第三节 左琴科
第四节 普拉东诺夫
第五节 法捷耶夫
第六节 西蒙诺夫
第七节 波列沃依
第十八章 肖洛霍夫的小说创作
第一节 肖洛霍夫小说创作概论
第二节 《一个人的遭遇》及其他中短篇小说
第三节 《静静的顿河》
第十九章 俄罗斯侨民小说
第一节 俄罗斯侨民小说概论
第二节 蒲宁的小说创作
第三节 什梅廖夫的小说创作
第四节 纳博科夫的小说创作
第五编 俄罗斯小说的当代探索与文化转向
第二十章 20世纪50年代后期至60年代的小说创作
第一节 20世纪五六十年代小说创作概论
第二节 “奥维奇金流派”与日常生活书写
第三节 列昂诺夫
第四节 爱伦堡
第五节 柯切托夫
第六节 田德里亚科夫
第七节 阿勃拉莫夫
第八节 格罗斯曼
第二十一章 帕斯捷尔纳克的小说创作
第一节 用诗歌谱写人生
第二节 中短篇小说创作
第三节 长篇小说《日瓦戈医生》
第二十二章 索尔仁尼琴的小说创作
第一节 索尔仁尼琴小说创作概论
第二节 中短篇小说创作
第三节 《癌症楼》
第四节 《古拉格群岛》
第二十三章 20世纪七八十年代的小说创作
第一节 20世纪七八十年代小说创作概论
第二节 艾特玛托夫
第三节 邦达列夫
第四节 舒克申
第五节 拉斯普京
第六节 阿斯塔菲耶夫
第二十四章 苏联解体以来的小说创作
第一节 苏联解体后小说创作概论
第二节 彼特鲁舍夫斯卡娅
第三节 乌利茨卡娅
第四节 索罗京
第五节 佩列文
结语
附录
一

在多年的外国文学教学
生涯中，俄罗斯文学给我留
下了美妙的印象，同时，俄
罗斯经典作品的阅读也伴随
着我度过了美好的时光。回
想起来，我最早真正接触的
外国文学便是俄罗斯小说。
自从我于1983年翻译出版
第一部俄罗斯小说——邦达
列夫的《最后的炮轰》以来
，至今已经过去三十八个年
头了。我多年来主要的翻译
和研究领域是欧美诗歌，于
是，撰写这部《俄罗斯小说
发展史》，算是我在外国文
学翻译和研究中的一定意义
上的“不忘初心”了。
就俄罗斯小说研究而言
，长期以来国内所关注的是
19世纪以来的俄罗斯小说，
仿佛俄罗斯小说没有祖先，
没有谱系，突然腾空而起，
以普希金、果戈理、屠格涅
夫、陀思妥耶夫斯基、托尔
斯泰等灿若群星的名字横空
于世，称霸文坛。所以，在
撰写这部书稿的时候，我力
图追溯源头，从常被忽略的
古代俄罗斯小说开始发掘，
以“基辅罗斯时期小说的源
头”“13-15世纪小说艺术的
雏形”“16-17世纪：小说创
作题材的转向”等三章的篇
幅，力图对10世纪至17世
纪的俄罗斯古代小说进行深
入探究，认为俄罗斯文学的
发展如同其他民族文学，经
历了从文献到文学的过程，
认为中世纪的《往年纪事》
等作品具有浓郁的叙事色彩
和小说源头的特质，尤其是
《往年纪事》中的故事，与
现代小说在名称方面有着密
切的关联。同样，也以“18
世纪小说的成型”“卡拉姆津
与感伤主义小说”“亚历山大
一世统治时期的小说创作”
等三章的篇幅，探究了普希
金登台之前的俄罗斯小说的
发展。
对待普希金之后的小说
，也力求体现国际视野，客
观公正地对待在西方受到重
视而在我国和俄罗斯学界受
到忽略的小说家，如什梅廖
夫等作家的小说创作。对于
这些被忽略的作家，也给予
一定的篇幅进行论述。在研
究俄罗斯文学发展进程的同
时，无论是18世纪的拉吉舍
夫，19世纪的普希金和果戈
理，或是20世纪的布尔加科
夫，对于这些经典作家的经
典小说，都力图在细读文本
的基础上，以跨学科的理念
，进行深入的探究，发掘其
中的新的内涵，努力体现中
国学者独立的学术立场。
这部《俄罗斯小说发展
史》的撰写，也是一项“命
题作文”，是应“外国小说发
展史系列丛书”之邀而进行
的研究。该项工作开始于我
所主持的国家社科基金重大
项目“外国文学经典生成与
传播研究”大致完成的2016
年。为了顺利开展《俄罗斯
小说发展史》的撰写，我前
后收集了五百多种有利于该
项研究的外文文献，包括文
学史类著作和重要小说家专
论著作，其中最为重要的是
俄罗斯科学院俄罗斯文学研
究所主编的一系列文学史著
作，包括《俄罗斯翻译文学
史》、四卷集《俄罗斯文学
史》，以及著名文学史家利
哈乔夫主编的十五卷集《古
代俄罗斯文学文库》。另有
科学出版社出版的两卷集《
俄国长篇小说史》，以及莫
斯科大学出版社出版的《19
世纪俄国长篇小说史》等。
此外，包括各位主要小说家
的俄文版作品全集以及中文
版作品全集，如《托尔斯泰
全集》《陀思妥耶夫斯基全
集》《普希金全集》《果戈
理全集》等。收集的文献中
还包括一百多种英文著作，
主要为文学史著作，如《剑
桥俄国文学史》《剑桥俄国
经典小说指南》，以及作家
专论等著作。
这部《俄罗斯小说发展
史》力图基于丰富的一手文
献资料和文学文本，从整体
发展与局部细节考据的视角
，探究俄罗斯小说的起源与
发轫问题，以及演进、发展
、繁荣与转型，探究俄罗斯
小说艺术的独特之处以及在
特定的历史语境下小说这一
艺术文类得以生成的进程及
其对世界文坛的艺术贡献和
其独有的地位与意义。
这部《俄罗斯小说发展
史》于2018年获得国家社
科基金重点项目立项，并于
2020年以优秀等级结项。
在此由衷地感谢在项目立项
和结项过程中给予大力支持
和充分肯定的各位专家，你
们对拙著的厚爱是对我的极
大鞭策和鼓励。
感谢浙江工商大学出版
社鲍观明社长和钟仲南总编
，自浙江工商大学出版社成
立以来，你们以极大的魄力
和人格魅力，出版了二十四
卷《狄更斯全集》等多种优
秀的著作，为我国的外国文
学事业做出了杰出的贡献。
你们的大力支持是拙著《俄
罗斯小说发展史》得以顺利
完成的根本保证。
由于受到篇幅的限定，
本书对于侦探小说等一些通
俗小说，没有论述，而且，
出于探究艺术个性的考虑，
对于多人合著的小说，也没
有涉及，这是应该说明的。
在该书即将面世之际，期待
专家和读者们的批评指正。
吴笛
2021年2月28日

笔者力求在史实的基础上进行客观呈现，避免主观臆想，以世界小说艺术发展的整体思维，看待俄罗斯小说艺术的发展；同时，客观揭示包括宗教思想在内的俄罗斯小说的思想意蕴，以世界文学的小说艺术发展史的整体格局审视俄罗斯小说的发展，并且注意充分汲取俄罗斯小说研究领域的各家营养，力求厘清俄罗斯小说艺术发展的全貌，探索俄罗斯小说的精神和艺术特质以及对世界小说艺术发展所做出的独特贡献。

我们谈论俄罗斯小说发
展的历程，还得从文类学的
视野来审视“小说”这一名称
在俄罗斯文学中所具有的特
性。按文类学的理解，文学
体裁的分类大致可以分为四
个方面：按题材分类，按认
识容量分类，按价值分类，
以及按形象模式分类。
就认识容量而言，我们
所说的“小说”可以分为“长
篇小说”“中篇小说”“短篇小
说”。跨入21世纪之后，由
于阅读时间的限制和快餐文
化的兴起，又出现了“小小
说”。这些名称在不同民族
不同语种的小说作品中，有
时是很难对应的。譬如，在
英语中，对应长篇小说的是
“novel”，对应短篇小说的
是“story”，甚至当代小小说
也能找到对应的单
词“short-short story”，然而
，对应中篇小说的，却没有
合适的词语，只能
用“novella”“novelette”或“s
hort novel”来凑合，但是也
很不普及。好在英语中有“
虚构”与“非虚构”之分，所
以，具有“虚构”特性
的“ficttoon”，可以用来泛
指“小说”这种艺术形式了。
然而，类似于“：fiction”
这样的单词，在俄语中却没
有对应，区别于韵文的“□(
俄语)”或“□(俄语)”也难以胜
任。而在俄语中，“长篇小
说”“中篇小说”“短篇小说”
的概念都有对应严谨的词语
，而且是词根不同的词语，
分别为“□(俄语)”“□(俄语)”
和“□(俄语)”。而其中英语
无法对应的“□(俄语)”在俄
语小说类型中则是一个十分
重要的概念。尽管俄罗斯学
界没有宏观意义上的小说史
研究，但是，自20世纪60
年代以来，对上述体裁的分
类研究却有所加强，出版了
数部有关俄罗斯长篇小说发
展史的研究著作，如布什敏
的两卷集《俄国长篇小说发
展史》、科罗文主编的《19
世纪俄国文学史》，以及涅
兹维茨基主编的《19世纪俄
国长篇小说史》等等，都是
这方面的重要成果。
尤其是对于“□(俄语)”发
展史的研究，成果更为突出
。“□(俄语)”的历史，极为
悠久，就连最早的文学成就
之一《往年纪事》，标题中
所用的也是“□(俄语)”。关
于中篇小说发展史的研究，
20世纪70年代以来可谓汗
牛充栋，譬如，70年代多位
作者合著的《19世纪俄罗斯
中篇小说：发展史与体裁问
题》、《1941-1970当代苏
维埃俄罗斯中篇小说》以及
《二三十年代的苏维埃俄罗
斯中篇小说》。在20世纪
80年代，有库兹明所著的《
作为文学体裁的中篇小说》
、瓦纽科夫所著的《20年代
苏维埃俄罗斯中篇小说：体
裁诗学》。在20世纪90年
代，有苏尔科夫所著的《19
世纪前期俄国中篇小说》、
果罗夫柯所著的《俄罗斯中
篇小说诗学》和《俄罗斯现
实主义中篇小说：诠释学与
体裁类型学》。进入21世纪
之后，主要专著有屠日科夫
所著的三部专著：《20世纪
初期的俄罗斯中篇小说：自
蒲宁到别雷》、《20世纪初
期的俄罗斯中篇小说：自高
尔基到古米廖夫》，以及《
20世纪初期的俄罗斯中篇小
说：体裁类型学视角》，还
有塔玛尔琴柯所著的《白银
时代的俄罗斯中篇小说：体
裁与情节诗学问题》。
除了小说专题研究，在
文学史类著作中，对小说家
以及重要的小说作品同样有
深入的研究。
国外俄罗斯小说发展史
的研究主要分为两个部分，
一是俄罗斯本土学者有关俄
罗斯小说史的研究，二是欧
美学界有关俄罗斯小说史的
研究。
俄罗斯学界有关本民族
小说发展史的研究，不仅体
现在俄罗斯专门的小说史研
究著作中，也体现在一些重
要的文学史类著作和小说史
类著作中。最早的俄罗斯文
学史著作出现在18世纪中叶
。特列佳科夫斯基的《论俄
国古代、中期和最新的诗歌
创作》(1755)被视为第一部
俄国文学史著作。从此开始
，二百六十多年来，俄罗斯
文学史著作呈现出与俄罗斯
文学创作平行发展的格局，
数量极为可观，尤其是从19
世纪末20世纪初起，大规模
的文学史写作蔚然成风。其
中颇有影响的有佩平的四卷
本《俄国文学史》(1898-
1899)、奥夫相尼科一库里
科夫的五卷本专著《19世纪
俄国文学史》(1908-1910)
。第二次世界大战结束后，
文学史的规模不断壮大，如
阿列克谢耶夫和别里奇柯夫
主编的十卷本《俄国文学史
》(1941-1956)、普鲁茨科
夫主编的四卷本《俄国文学
史》(1980-1981)等等。
在第三阶段“俄罗斯小说
艺术的辉煌”中，主要论述
自19世纪30年代至90年代
俄罗斯小说的繁荣。着重论
述普希金以《别尔金小说集
》《上尉的女儿》《叶甫盖
尼·奥涅金》为俄罗斯小说
创作所树立的典范意义，并
分别探究果戈理、屠格涅夫
、陀思妥耶夫斯基、托尔斯
泰等小说大师在俄罗斯小说
发展进程中在艺术形式、叙
事技巧等方面为俄罗斯小说
艺术的繁荣和辉煌所做出的
艺术贡献。在普希金之后，
莱蒙托夫、果戈理等作家进
一步确立了俄罗斯小说中的
民主立场和现实主义创作主
张。屠格涅夫的创作能够紧
扣时代焦点主题，反映特定
的时代精神。陀思妥耶夫斯
基的小说创作，主要在心理
探索和心理分析方面，取得
了卓越的成就，他善于通过
梦境和幻觉来展现人物的内
心世界。他的

在人类历史的发展进程中，自近代社会以来，尤其是自18世纪以来，小说这种艺术形式，逐渐取代诗歌，成为最贴近生活、最能反映时代精神，而且流传最广、读者群最大的文学类型。小说这种文学类型，不仅源远流长，与人类文明的进程同步发展，而且以独到的形式，甚至直接的方式反映了生活，折射了时代精神，以顽强的生命力证实了自己的独特的价值和存在的意义。俄罗斯文学也不例外，小说在社会生活中占有极其重要的地位，它和着生活和时代的脉搏一起跳动，凝聚着俄罗斯民族各个历史发展阶段的精神火花，记录着社会政治与民众生活的变迁。不同历史时期的俄罗斯小说家的优秀作品，抒写了俄罗斯民族的历史命运，刻画了俄罗斯人的性格特征，成为俄罗斯社会发展、民族革命和思想倾向的一面镜子，而且在一定的历史时期以独有的艺术魅力和创作方法引领着世界文学的潮流和发展的方向，无疑是世界文化遗产中的一个宝贵的组成部分。尤其是19世纪的俄罗斯经典小说，以其独到的现实主义创作风格、深邃的思想内涵和独到的审美理念，以及卓越的艺术表现力和感染力，在世界文学发展史上占据着极其重要的地位。
俄罗斯小说的发展源头，可以追溯到中世纪，也就是俄罗斯文学史所称的“基辅罗斯”时期。俄罗斯文学，最早的应推口头上流传的“圣诞歌”、“壮士歌”等民间作品，但是，由于没有相应的文字记载，这些口头文学创作多半湮没于那些不可复现的年代。包括小说在内的古代俄罗斯文学的生成及其发展，是与俄罗斯国家的建立密切相关的，而且，也与俄罗斯民族性格的形成具有紧密的关联。所以，最早的文学作品中，都洋溢着英雄主义和爱国主义的精神。如最早的形成文字的文学成就——12世纪的《伊戈尔远征记》，就具有强烈的英雄主义精神及高昂的爱国主义热忱。这部描写抵御外敌侵略的英雄史诗，不仅是古代俄罗斯文学中最为卓越的成就，与法国的《罗兰之歌》、西班牙的《熙德之歌》、英国的《贝奥武夫》等一起，代表着中世纪英雄史诗的辉煌，而且也以其鲜明的叙事色彩，作用于俄罗斯叙事文学特别是小说这一类型的成型与友展。
自公元988年基辅大公定基督教(希腊东正教)为国教，从而使得俄罗斯民族文化以及俄罗斯文学得以产生起，直到17世纪为止，属于“古罗斯文学”发展阶段。在这长达八个世纪的漫长的时间里，由于传播途径的影响，古代俄罗斯文学作品主要是通过口头传播以及手抄本形式得以流传，所以，这一阶段的俄罗斯文学发展得较为缓慢，无论是文学创作还是文学理论，都远远落后于英、法等西欧国家。篇幅相对较长的小说这一艺术形式更是受到传播途径的影响，受众有限，发展缓慢。就文学理论而言，发展也是相对落后的，俄罗斯最早论述文学理论的著作，也是17世纪才得以出现。最早的重要理论著作是斯莫特里茨基所著的《语法》。该著作共由“正字法”、“词源学”、“句法”、“诗律学”等四个部分组成。该《语法》于1619年出版，其后在俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯以及保加利亚、塞尔维亚等地大范围流传。这一部《语法》与波洛茨基的《赞美诗集》等著作一起，被罗蒙诺索夫看成“通往博学的大门”。正是这部《语法》，对俄罗斯文学语言以及语法学产生了近两个世纪的影响。
正是由于俄罗斯文学在17世纪之前发展较为缓慢，加上俄罗斯本土的传播途径的限定，所以在当时未能产生享誉世界文坛的作家和具有广泛影响力的作品。
俄罗斯小说的发展源头可以追溯到基辅罗斯时期。在这一时期，小说的生成要素和叙事成分主要体现在英雄史诗《伊戈尔远征记》和编年史《往年纪事》等作品中。
在13世纪至15世纪，由于统一的基辅罗斯不复存在，以及蒙古-鞑靼人的征服，统一的古代的俄罗斯文化受到了一定的摧残，甚至分裂成俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯等各种不同的文化，但是，就俄罗斯文学而言，异族的入侵以及广大民众的反抗，使得这一时期的文学作品中呈现了难能可贵的反抗异族侵略的主题以及洋溢着强烈的爱国主义和英雄主义精神。尤其是《拔都侵袭梁赞的故事》、《亚历山大·涅夫斯基传》等历史故事和“圣徒传”，在俄罗斯小说萌芽和成型的过程中，以及小说作品从韵文体形式朝散文体形式转型的过程中，都发挥了重要的积极作用。“圣徒传”在俄罗斯古代文学的体裁体系中，占有重要的地位。P1-2